西方財政學——第八章公共決策過程-需求方面(已修改)
2025-02-02 14:09 本頁面
【正文】 2022/2/14 財政金融系 張?zhí)烀? 公共決策過程：需求方面 公共決策：規(guī)則、過程與政府失靈 直接民主制和代議民主制 ?直接民主制：認為政府實質上是一臺巨大的計算機，探得公民偏好，并運用這些信息產生社會決策。國家本身沒有利益，是中立的和仁慈的。 ?代議民主制：公民選出代表，代表他們做出決策。更為常見的做法。 ?事實上，政府的事是靠人來完成的，與其他人一樣，同樣企圖使其自身利益最大化。 2022/2/14 財政金融系 張?zhí)烀? 選民投票行為 ?理性選民假說 ?又一個“投票悖論” 利益集團的行為 ?利益集團的含義與作用 ?奧森的分析 ?尋租理論 2022/2/14 財政金融系 張?zhí)烀? 嗎 理性選民假說 ?選民會選擇讓自己利益最大的政治家或政黨。 ?結果的不確定性，使得選民只能選擇預期效用EU最大化： EU=PU(X)C P為選民投票行為可對投票結果產生決定性影響的概率； C為投票成本。 EU0,選民會投票。 選民投票行為 ?U(X)和 C既定，選民發(fā)現(xiàn)自身投票行為改變投票結果的概率 P非常低，導致 EU0，那么不會投票； 繆勒估計，在一場 1億人參加的投票中，設選民偏好的候選人獲勝的概率為 50％，則，單個選民投票具有決定性的概率非常之小，為十萬分之六。 ?P和 C既定，如果選民認為無論誰當選帶來的效用 U(X)都太低，導致 EU0，那么選民也不會投票； ?P和 U(X)既定，如果投票的成本大為增加，導致EU0，選民也不會投票。 弗蘭克 (《 微觀經濟學 》 ， 2022， P221－ 222)的一個簡單的例子： 設個人的效用函數(shù)： U=2M+100V 其中， M是年消費的復合商品的貨幣價值；在投票時 V的值等于 1，不投票時等于 0。 進一步假設，小時工資為 50美元，去投票站耗時 30分鐘，排隊時間為 t。 問，隊伍多長該選民就不會投票？ 投票所需的總時間： t+ 投票的機會成本： 50t + 25美元 投票機會成本的效用形式： 100t＋ 50 投票的收益為 100 令機會成本＝收益，有： 100t+50=100 可求得選民可忍受的排隊時間為 30分鐘。 如果恰逢暴風雨，那么上述交通時間增加，也會減少投票人數(shù)。 又一個“投票悖論” ?指的是，選民明知投票沒用卻仍然去投票。 對“投票悖論”的解釋 ?理性選民假說下， C可能不高 ?理性選民假說的發(fā)展：引入投票行為本身的心理收益 D EU= PU(X) – C + D ?理性選民假說的超越：最小最大遺憾原則 投票策略的最大遺憾 : C 未投票策略的最大遺憾 : U(X)C 取最小的最大遺憾 , 若 CU(X)C, 則投票 , 這意味著 C(1/2)U(X) 比較理性選民假說下投票的條件 EU0 EU0, 意味著 PU(X)C0,亦即 CPU(X) 已知 P遠遠小于 (1/2),所以 ,最小最大遺憾原則下投票的條件更容易實現(xiàn)。 沒有影響 有影響 投票 C 0 不投票 0 U(X)C 遺憾矩陣 利益集團的含義和作用 奧森的分析 尋租行為 利益集團的行為 “利益集團”的含義 ?各種具有共同利益的個人所組成的團體。 相較于單個選民，具有共同利益的人聯(lián)合起來發(fā)揮的威力要大得多。 “人類有一種聚在一起與其他人群對抗的本能”（意大利政治哲學家莫斯卡） 最強調個人的美國社會也是自由結社最多的社會；社群不是個人的取消，而是個人的加強；在一個正常的社群中個人應該是自由的（錢滿素） ?利益集團形成的基礎是什么？ 收入來源 —— 資本或勞動 收入規(guī)模 收入來源 —— 就業(yè)的行業(yè) 地區(qū) 人口和個人特征 ?? 工會、軍事聯(lián)盟、對外援助、國際反恐、貿易政策 WTO、環(huán)保、亞洲經濟合作等等。 利益集團如何組織 ——奧森的分析 ?當人數(shù)少的時候，結成集團的可能性更大，而且可能對不參加者采取制裁措施。 ?公共利益 (社會大多數(shù)人的利益 )，往往無法通過形成利益集團加以捍衛(wèi)。 形成利益集團需要一定付出，每個人都想搭便車。 個體理性與集體理性的沖突。 “自由貿易論者贏得爭論，保護貿易論者贏得投票”。 對策：選擇性激勵 /有效地監(jiān)督和獎懲 ?集團內部在個人偏好和 /或稟賦方面的不對稱（異質俱樂部），與集體失靈有關。 較大的成員（指那些擁有較多稟賦的成員）將會承擔更大的集體提供的負擔。 但若較小的成員具有集體行動的強烈偏好，則會承擔更多，美以之間，以 GDP的 20－ 25％用于國防，美國 5－ 7％。 對奧森模型的批評 ?Salisbury的批評 領袖人物的 charisma； 非物質利益： purposive benefit（目的性利益） solidary benefit（參與利益） ?利益集團追求特殊利益的制約因素 奧森模型關注有效的集體行動的困難，給人以所有實現(xiàn)了的利益都是特殊利益的印象，這樣的觀點使人擔心是否這種對特殊利益的追求會損害公共利益。 ?值得指出，存在下面的制約因素： 社會的利益是多元的，存在多種利益集團； 個人的利益是多元的，身處多個利益集團； 潛在利益集團轉變成現(xiàn)實利益集團的可能； 道德、法律的制約 利益集團行為：尋租理論的分析 ?尋租：人們可能操縱政治制度，使收入再分配有利于自己，一般來說，這種活動稱為尋租(rentseeking). ?租金：利用政府獲取比正常收益高的收益。 通過政府管制而人為形成的。通過政府的各種干預手段，如頒發(fā)許可證、配額、特許經營權、批文等，人為地創(chuàng)造出一種供給缺乏彈性的稀缺資源。 ?一種重要的尋租
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