【正文】 創(chuàng)業(yè)管理的理論與模式 內(nèi)容提要 ? 近年來(lái)，創(chuàng)業(yè)管理研究逐漸受到重視，被發(fā)表于頂尖學(xué)術(shù)期刊的論文數(shù)量也逐年增加。然而，創(chuàng)業(yè)研究仍面臨缺乏理論基礎(chǔ)與研究邊界不明確的困境。本講座回顧近 20年來(lái)創(chuàng)業(yè)研究的演進(jìn)，發(fā)現(xiàn)理論基礎(chǔ)還有待強(qiáng)化，針對(duì)創(chuàng)業(yè)初期過(guò)程的研究還相當(dāng)不足，研究焦點(diǎn)也應(yīng)從過(guò)去創(chuàng)業(yè)家單一維度轉(zhuǎn)向未來(lái)多重維度的互動(dòng)研究，并以創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)做為研究的核心。最后在針對(duì)研究方法選擇的問(wèn)題，我們建議應(yīng)朝向使用多種研究方法，并根據(jù)研究問(wèn)題的特征，選擇最適當(dāng)?shù)难芯糠椒ā? 一、前言 ? Entrepreneurship早期翻譯為企業(yè)家精神，現(xiàn)在則較普遍被稱(chēng)呼為創(chuàng)業(yè)精神、興業(yè)、新事業(yè)開(kāi)發(fā)等。無(wú)論使用哪個(gè)名詞，它的意思都代表著個(gè)人或企業(yè)采取創(chuàng)新與冒險(xiǎn)開(kāi)創(chuàng)的行動(dòng)。過(guò)去學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)業(yè)是因?yàn)榄h(huán)境“改變” (change)所引發(fā)的機(jī)會(huì)發(fā)掘與利用行為，例如 Drucker (1985)即指出“改變”提供了人們創(chuàng)造新穎與眾不同事物的機(jī)會(huì)，當(dāng)改變出現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)家利用機(jī)會(huì)去創(chuàng)造新的價(jià)值。因此 ，在瞬息萬(wàn)變的環(huán)境中，創(chuàng)業(yè)研究成為了解未來(lái)社會(huì)變遷與促動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵課題 (Acs amp。 Audretsch, 2022)。 ? 近年來(lái)，旺盛的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)引發(fā)實(shí)務(wù)界及理論界的大量關(guān)注。究其原因，可歸結(jié)為全球化潮流與社會(huì)人口統(tǒng)計(jì)變遷所致。全球化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，產(chǎn)品生命周期縮短，企業(yè)存活的關(guān)鍵來(lái)自于快速回應(yīng)市場(chǎng)與持續(xù)創(chuàng)新。許多大型企業(yè)無(wú)法像以前一樣，持續(xù)地占有市場(chǎng)，而具有高度靈活性的新創(chuàng)事業(yè)，通過(guò)市場(chǎng)變化與新需求而快速竄起(Dollingers, 2022)。 此外，學(xué)校對(duì)于創(chuàng)業(yè)教育日漸重視，社會(huì)對(duì)于創(chuàng)業(yè)活動(dòng)普遍肯定，具有創(chuàng)業(yè)精神的員工不再安于當(dāng)一個(gè)受雇者，都促使各種類(lèi)型創(chuàng)業(yè)家大量崛起。 ? 相對(duì)于實(shí)務(wù)上的蓬勃發(fā)展，創(chuàng)業(yè)在管理學(xué)術(shù)研究仍是一個(gè)十分年輕的領(lǐng)域 (Cooper, 2022)。創(chuàng)業(yè)的概念是由經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始，主要探討創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)于經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。例如， Schumpeter(1934)強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要趨動(dòng)力，企業(yè)家利用生產(chǎn)原料的新組合 (new bination)來(lái)達(dá)到創(chuàng)新的目的； Penrose(1959)探討企業(yè)成長(zhǎng)的理論，指出創(chuàng)業(yè)家與企業(yè)家找尋市場(chǎng)機(jī)會(huì)，并利用管理能力驅(qū)使組織成長(zhǎng)；以及 Kirzner(1973)分析移民如何通過(guò)機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)與利用，獲取創(chuàng)業(yè)的利潤(rùn)等。 ? 在心理學(xué)相關(guān)研究中，早期學(xué)者著眼于探討“什么樣的人會(huì)成為創(chuàng)業(yè)家？”，也就是所謂創(chuàng)業(yè)家人格特質(zhì)的課題。例如，創(chuàng)業(yè)家具有高風(fēng)險(xiǎn)傾向、高成就需求、高內(nèi)控程度等特質(zhì)。但經(jīng)過(guò)數(shù)十年研究，仍無(wú)法實(shí)證人格特質(zhì)對(duì)于創(chuàng)業(yè)行為具有顯著 的影響 (Baron, 1998。 Mitchell, Busenitz, Lant, McDoufall, Morse, Smith, 2022)。 因此，近期學(xué)者開(kāi)始轉(zhuǎn)向探討創(chuàng)業(yè)家的認(rèn)知心理與行為決策模式，試圖了解創(chuàng)業(yè)家在風(fēng)險(xiǎn)與不確定情況下，如何發(fā)掘機(jī)會(huì)，以及如何將機(jī)會(huì)付諸實(shí)行。 ? 創(chuàng)業(yè)管理專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)期刊的數(shù)量并不多，以下列舉三份較具影響力的期刊。 ? 1963 年出刊的“ Journal of Small Business Management” 是第一本專(zhuān)門(mén)探討創(chuàng)業(yè)的管理學(xué)術(shù)期刊。原以中小企業(yè)管理為主題的“ American Journal of Small Business” ，于1988年改名為“ Entrepreneurship Theory and Practice” 。近年來(lái)知名度較高的“ Journal of Business Venturing” ，則于1985年在 Ian MacMillan教授主導(dǎo)下開(kāi)始運(yùn)作。這些專(zhuān)門(mén)期刊帶動(dòng)了知識(shí)的累積與擴(kuò)散，并成為創(chuàng)業(yè)管理學(xué)術(shù)研究的重要推手 (Acs amp。 Audretsch, 2022)。 ? 這些期刊所探討的課題十分廣泛，包括：創(chuàng)業(yè)家與創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)、新創(chuàng)事業(yè)的機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)與利用、公司內(nèi)部創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)業(yè)融資等。雖然內(nèi)容遍及戰(zhàn)略管理、組織管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理等企業(yè)管理的主要功能，但創(chuàng)業(yè)管理憑著在實(shí)務(wù)世界的獨(dú)特性與重要性，開(kāi)始影響企業(yè)管理研究的主流方向。 ? 從 1980年代后期至今，創(chuàng)業(yè)相關(guān)研究在一般主流管理期刊的刊登數(shù)量已呈現(xiàn)大幅增加現(xiàn)象，例如 Busenitz, West III, Shepherd, Nelson, Chandler, Zacharakis(2022)于 Journal of Management發(fā)表的文章，探討創(chuàng)業(yè)研究的過(guò)去與未來(lái)發(fā)展，并整理 19851999年間，主流管理期刊所發(fā)表 的 97 篇?jiǎng)?chuàng)業(yè)相關(guān)文章。他們的研究顯示， 1985年之后，創(chuàng)業(yè)研究發(fā)表在主流管理期刊 (包括 Academy of Management of Journal(AMJ), Academy of Management of Review(AMR), Strategic Management Journal(SMJ), Journal of Management(JOM), Organizational Science(OS), Management Science(MS), Administrative Science Quarterly (ASQ)的 數(shù)量，呈現(xiàn)顯著增長(zhǎng)。而 Ireland, Reutzel amp。Webb(2022)統(tǒng)計(jì)從 1963年至 2022年，曾在Academy Management of Journal(AMJ)期刊發(fā)表有關(guān)創(chuàng)業(yè)的文章數(shù)量，也是逐漸上升，顯示創(chuàng)業(yè)已在管理領(lǐng)域中走出一條道路。 ? 然而，創(chuàng)業(yè)學(xué)術(shù)研究仍面臨許多問(wèn)題，其中最為學(xué)者憂心的是缺乏一套具有代表性的理論基礎(chǔ) (Shane amp。 Venkataraman, 2022)。 Busenitz et al. (2022)指出，創(chuàng)業(yè)研究面臨如何建立正當(dāng)性 (legitimacy)的挑戰(zhàn)，他認(rèn)為必須經(jīng)由強(qiáng)化研究深度與廣度，明確劃定研究邊界 (boundary)，來(lái)建立學(xué)術(shù)界對(duì)于創(chuàng)業(yè)研究的認(rèn)同。 ? Gartner(1985)、 Low amp。 MacMillan(1988)、 Venkataraman (1997)、 Shane amp。 Venkataraman(2022)、 Ucbasaran, Westhead amp。 Wright(2022)等學(xué)者，對(duì)于如何在學(xué)術(shù)圈建立創(chuàng)業(yè)研究的正當(dāng)性，也持類(lèi)似的看法。目前創(chuàng)業(yè)研究仍處于百家爭(zhēng)鳴的狀態(tài)，需要一套專(zhuān)有的理論架構(gòu)，清楚界定研究課題，促成研究共識(shí)，使得從事創(chuàng)業(yè)研究學(xué)者能在相同的平臺(tái)上，交換 (exchange)研究心得，并完善創(chuàng)業(yè)管理的理論基礎(chǔ)。 二、創(chuàng)業(yè)研究的進(jìn)展與困境 ? （一）創(chuàng)業(yè)的定義 ? 簡(jiǎn)單地說(shuō)，創(chuàng)業(yè)就是“創(chuàng)造一個(gè)新事業(yè)” (Low amp。 MacMillan, 1988)。十九世紀(jì)法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家賽伊指出，創(chuàng)業(yè)就是“將資源從生產(chǎn)力較低的地方轉(zhuǎn)移到較高的地方” (Drucker, 1985)。然而，這樣的定義不足以顯示創(chuàng)業(yè)的內(nèi)涵。由于創(chuàng)業(yè)是一個(gè)多維度的概念，學(xué)者們都以不同角度來(lái)闡釋創(chuàng)業(yè)，導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)的定義至今仍相當(dāng)模糊(Cooper, 2022)。 ? Schumpeter (1934)對(duì)創(chuàng)新的定義是：“將原來(lái)的生產(chǎn)要素重新組合，通過(guò)改變功能來(lái)滿足市場(chǎng)需求，從而創(chuàng)造利潤(rùn)，創(chuàng)業(yè)者就是實(shí)踐這些創(chuàng)新組合的人”。從創(chuàng)業(yè)的內(nèi)涵來(lái)看， Shane amp。 Venkataraman (2022)認(rèn)為創(chuàng)業(yè)應(yīng)該包括：“如何 (how)、誰(shuí) (who)、以及什么 (what)因素會(huì)影響機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)、評(píng)估及利用”，因此主張將創(chuàng)業(yè)研究聚焦于“機(jī)會(huì)來(lái)源”、“發(fā)現(xiàn)、評(píng)估、利用機(jī)會(huì)的過(guò)程”、以及“發(fā)現(xiàn)、評(píng)估及利用機(jī)會(huì)的個(gè)人”。 ? 另有學(xué)者從創(chuàng)業(yè)特征來(lái)加以定義，如Dollingers(2022)提出創(chuàng)業(yè)的三項(xiàng)主要特征，分別為：“創(chuàng)造力與創(chuàng)新、資源的結(jié)合與經(jīng)濟(jì)組織的成立，以及在風(fēng)險(xiǎn)與不確定環(huán)境下的成長(zhǎng)機(jī)會(huì)與能力”。因此他將創(chuàng)業(yè)定義為：“在風(fēng)險(xiǎn)與不確定環(huán)境下創(chuàng)造出的一個(gè)新經(jīng)濟(jì)組織?！? ? 我們認(rèn)為，可以延續(xù) Schumpeter(1934)、 Shane amp。 Venkataraman(2022)及 Dollingers(2022)的說(shuō)法，將創(chuàng)業(yè)定義為“在風(fēng)險(xiǎn)及不確定情況下，進(jìn)行創(chuàng)新與創(chuàng)造活動(dòng)，經(jīng)由發(fā)掘、評(píng)估、利用創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，建立新的經(jīng)濟(jì)性組織，并為創(chuàng)業(yè)家?guī)?lái)利潤(rùn)。” ? 另外，我們認(rèn)為，對(duì)于創(chuàng)業(yè)研究可以采取廣義的界定，不限于探討某一產(chǎn)業(yè) (高科技產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)、制造業(yè)等 )或某一分析層次 (個(gè)人、群體、組織、國(guó)家等 )，僅就創(chuàng)業(yè)此一實(shí)務(wù)活動(dòng)，做觀念性分析與建構(gòu)理論。 （二）創(chuàng)業(yè)研究的進(jìn)展 ? 一般而言，創(chuàng)業(yè)研究是從 1970年代開(kāi)始發(fā)展，但是探討創(chuàng)業(yè)的課題則可追溯至更早。對(duì)于創(chuàng)業(yè)討論最多的是經(jīng)濟(jì)學(xué)家， Richard Contillon(16801734)首先提出創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與不確定性的概念， Jean Baptiste Say(17671832年 )將創(chuàng)業(yè)家視為生產(chǎn)與銷(xiāo)售產(chǎn)品的中間人 (broker)，并同樣指出生產(chǎn)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。 Frank Knight (18851972)進(jìn)一步區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)與不確定性的差別，認(rèn)為創(chuàng)業(yè)家是有能力處理不確定性的人。 Joseph Schumpeter(18831950)是大家最耳熟能詳?shù)膭?chuàng)業(yè)概念倡導(dǎo)者，他認(rèn)為在供需均衡的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，創(chuàng)業(yè)家會(huì)傾向利用新組合來(lái)打破均衡，并將這個(gè)過(guò)程稱(chēng)之為創(chuàng)造性破壞 (creative destruction)。 ? 然而，這些學(xué)者的思想并未受到重視，直到近二十年來(lái)，由于新科技大量出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)體系和市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化，創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)才開(kāi)始被廣泛地討論。 ? 自 Schumpeter以降，探討創(chuàng)業(yè)的概念分為兩派，前者從1948年開(kāi)始于哈佛大學(xué)創(chuàng)業(yè)歷史研究中心，著重于研究創(chuàng)業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)，以及產(chǎn)品創(chuàng)新與商品化等企業(yè)課題；后者則是由 Frederick van Hayek(19061972)與 Ludwig von Mises(18811973)兩位學(xué)者所提倡的，主要探討有關(guān)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的課題。 ? Mises研究創(chuàng)業(yè)家如何在市場(chǎng)上發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)，而 Hayek則從知識(shí)觀點(diǎn)來(lái)探討為何只有少數(shù)人可以發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)。近年來(lái)，研究創(chuàng)業(yè)的學(xué)者認(rèn)為市場(chǎng)是不均衡的，創(chuàng)業(yè)家則是發(fā)掘不均衡現(xiàn)象并將其導(dǎo)向均衡的重要推手 (Sexton amp。 Landstrom, 2022)。 ? 創(chuàng)業(yè)、興業(yè)或新事業(yè)開(kāi)發(fā) (new venture creation)等相關(guān)研究，在過(guò)去多零星發(fā)表于一般領(lǐng)域期刊，并未獲得管理學(xué)術(shù)界的重視。然而，近年來(lái)越來(lái)越多以創(chuàng)業(yè)為主題的學(xué)術(shù)研討會(huì)與期刊出現(xiàn)，美國(guó)管理學(xué)會(huì) (Academy of Management)也將創(chuàng)業(yè)管理獨(dú)立出來(lái)，與戰(zhàn)略、組織行為等主流課題放在同樣的地位。這些跡象顯示創(chuàng)業(yè)管理已逐漸成為獨(dú)立的學(xué)門(mén)領(lǐng)域，研究發(fā)展也從探索性與理論性文章所累積的基礎(chǔ)，延伸至實(shí)證性論文 (Busenitz et al., 2022)。 創(chuàng)業(yè)研究在國(guó)際上的發(fā)展 ? 在創(chuàng)業(yè)研究發(fā)展趨勢(shì)下，除了前述創(chuàng)業(yè)專(zhuān)門(mén)期刊外，一般管理、戰(zhàn)略、國(guó)際企業(yè)等主流期刊也開(kāi)始出現(xiàn)創(chuàng)業(yè)相關(guān)的文章。例如， 2022年Strategic Management Journal出版以戰(zhàn)略創(chuàng)業(yè) (Strategic entrepreneurship)為主題的特刊，收錄十篇?jiǎng)?chuàng)業(yè)相關(guān)課題的論文，內(nèi)容包括：價(jià)值創(chuàng)造、國(guó)際創(chuàng)業(yè)、社會(huì)資本、 知識(shí) 資本與核心能力、網(wǎng)絡(luò)與聯(lián)盟等主題。 ? 2022年 Journal of Management出版了創(chuàng)業(yè)研究特刊，聘請(qǐng)?jiān)?Academy of Management Journal 期刊曾發(fā)表創(chuàng)業(yè)研究文章的多位學(xué)者 (Busenitz, West, Shepherd, Nelson, Chandler, and Zacharakis等 )擔(dān)任編輯委員，并收錄創(chuàng)業(yè)研究回顧、創(chuàng)業(yè)教育、創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)、公司創(chuàng)業(yè)、個(gè)人創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)業(yè)組織模式、創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)鑲嵌、創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略等八篇文章。其中， Busenitz et al. (2022)分析自 1985至 1999年間在管理頂尖期刊所發(fā)表的 97 篇?jiǎng)?chuàng)業(yè)相關(guān)文章，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)研究論文在管理期刊上發(fā)表的數(shù)量明顯呈現(xiàn)正向成長(zhǎng)。不過(guò)，發(fā)表的創(chuàng)業(yè)文章僅占全部期刊文章數(shù)量的 2%，顯示創(chuàng)業(yè)研究在管理學(xué)術(shù)領(lǐng)域仍處于低度發(fā)展階段。 ? 此外，以研究方法的類(lèi)型來(lái)看，近年來(lái)創(chuàng)業(yè)研究的實(shí)證性論文增加較快，而理論性論文增加的幅度則較少，但實(shí)證與理論性論文成長(zhǎng)率都未達(dá)顯著差異。在文獻(xiàn)引用方面，除了多為管理性質(zhì)的主流期刊，創(chuàng)業(yè)專(zhuān)門(mén)期刊被引用最多的是 Journal of Business Venturing。 ? Ireland et al. (2022)統(tǒng)計(jì)過(guò)去 40年在 Academy of Management Journal (AMJ)期刊中發(fā)表的創(chuàng)業(yè)文章共有 59篇，圖 1顯示從 19821987年之后，創(chuàng)業(yè)文章呈現(xiàn)逐漸增加的趨勢(shì)。而 2022年以后出刊的文章數(shù)量，即占過(guò)去 40年發(fā)表的近半，由此可見(jiàn)創(chuàng)業(yè)研究在學(xué)術(shù)期刊的重要性 劇增 。 圖 1 19632022年發(fā)表于 AMJ的 創(chuàng)業(yè)文獻(xiàn)數(shù)量 資料來(lái)源： Ireland, et al. (2022) ? Ireland et al. (2022)根據(jù)關(guān)鍵字所搜尋到的文獻(xiàn)，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分類(lèi)，提出了中小企業(yè)、制度創(chuàng)業(yè)、國(guó)際創(chuàng)業(yè)、公司創(chuàng)業(yè)、初次公開(kāi)發(fā)行、創(chuàng)業(yè)家、新事業(yè)等七類(lèi)研究主題，這樣的分