【正文】 市場(chǎng)與政府 效率與公平 市場(chǎng)效率與市場(chǎng)失靈 公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)職能 市場(chǎng)與政府 ? 學(xué)習(xí)目標(biāo)： ? 公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的 ? 市場(chǎng)失敗 ? 政府的經(jīng)濟(jì)職能 效率與公平 ? 效率 ? 效率條件 ? 公平 ? 公平標(biāo)準(zhǔn) ? 效率與公平的關(guān)系 效率 ? 帕累托最優(yōu) ? (Pareto optimum) ? 資源配置已經(jīng)達(dá)到這樣一種狀態(tài)，在不使某個(gè)人福利減少的同時(shí)，任何其他人的福利都不會(huì)增加。 ? 帕累托改進(jìn) ? (Pareto Inprovement) ? 資源配置的改變至少使一個(gè)人的福利提高而沒(méi)有人受到損害。 帕累托（ Vifredo Pareto） 1848－ 1923 意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家 帕累托效率與帕累托改進(jìn) 與 g點(diǎn)相比，在不傷害李四的情況下，張三的福利還能進(jìn)一步提高嗎？只要使張三的無(wú)差異曲線進(jìn)一步向右上方移動(dòng)而李四仍停留在 Eg上，這是可能的，這個(gè)過(guò)程一直持續(xù)到張三的無(wú)差異曲線與 Eg相切為止，該切點(diǎn)是圖中的 p點(diǎn)。p點(diǎn)所代表的配置是 帕累托效率 。因?yàn)樵?P點(diǎn)，除非降低李四 的福利，否則，張三的福利不能提高。 帕累托改進(jìn) 從 g點(diǎn)移動(dòng)到 h點(diǎn)， 從 h點(diǎn)移動(dòng)到 p點(diǎn)， 都屬于帕累 托改進(jìn) 張三 r O OB O’ 李四 s Eg g h p Ag Ah Ap 帕累托 效率配置 卡爾多補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn) ? 現(xiàn)實(shí)中往往出現(xiàn)一個(gè)人福利改善而使另一個(gè)人福利受損，這時(shí)用帕累托標(biāo)準(zhǔn)就無(wú)法判斷優(yōu)劣。卡爾多補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)就是針對(duì)這種情況提出來(lái)的。 ? 卡爾多改善：如果改變資源配置使一個(gè)人增加的福利大于另一個(gè)人減少的福利，這種狀況就是卡爾多改善。 ? 卡爾多效率：如果任意改變資源配置不能使一個(gè)人增加的福利大于另一個(gè)人減少的福利，這種狀況就是卡爾多效率。 市場(chǎng)效率條件 ? 交換效率條件 ? 市場(chǎng)效率條件 ? 組合效率條件 ABX Y X YM R S M R S?M R S M R T?XYK L K LM R T S M R T S?一個(gè)人經(jīng)濟(jì)（消費(fèi)） X o Y 無(wú)差異曲線 預(yù)算線 Yb b Xb 無(wú)差異曲線： (Indifference curves)效用相等時(shí)，各種不同的商品消費(fèi)組合軌跡，也稱等效用線。 預(yù)算線： 即收入約束，收入一定時(shí)各種不同商品的消費(fèi)組合軌跡 。 兩線的切點(diǎn) (如 b點(diǎn) )表示收入一定時(shí)消費(fèi)者可以實(shí)現(xiàn)的最大效用。 邊際替代率（ MRS) 邊際替代率 (Marginal rate of substitution) ：無(wú)差異曲線斜率的絕對(duì)值，指在效用不變時(shí)，為增加一個(gè)單位的某種商品的消費(fèi)所必須減少的另一種商品的消費(fèi)量。 yxMR S xy ??? /二人經(jīng)濟(jì)（交換與交換效率） a點(diǎn)是初始分配 扇形是雙方可能達(dá)成交易的區(qū)域。除 a點(diǎn)、 f點(diǎn)外，其它的任一點(diǎn)，與 a點(diǎn)相比，都是帕累托改善。 根據(jù)定義， i點(diǎn)（ A3B3的切點(diǎn)）是帕累托最優(yōu)點(diǎn)。在這一點(diǎn)，交換不會(huì)再繼續(xù)下去。 在 i點(diǎn)，有 M R SM R S BXYAXY ?交換效率：經(jīng)濟(jì)含義 ? 對(duì)商品之間的交換比例，當(dāng)人們彼此間的交換意愿均相同時(shí)，資源配置就是最有效率的。此時(shí)，進(jìn)一步的交換會(huì)終止，交換處于均衡狀態(tài)。 ? 換言之，在達(dá)到均衡之前，人們彼此間的商品（要素）交換是能增進(jìn)各自效用的。 契約曲線 （ Contract curve） 不同的初始資源分配，會(huì)產(chǎn)生不同的帕累托最優(yōu)點(diǎn)。 契約曲線： 由一組帕累托最優(yōu)點(diǎn)組成的曲線。 在 契約曲線上的任一點(diǎn)，都有： M R SM R S BXYAXY ?生產(chǎn)一種商品 等產(chǎn)量線 (Isoquanta curve) ：技術(shù)水平不變的條件下，生產(chǎn)者產(chǎn)量相等時(shí)，各種不同生產(chǎn)要素的組合軌跡。 等成本線： 即成本約束，成本一定時(shí)各種不同要素的生產(chǎn)組合軌跡。 兩線的切點(diǎn) (如 b點(diǎn) )表示 成本一定時(shí)生產(chǎn)者可以實(shí)現(xiàn)的最大產(chǎn)量 。 邊際技術(shù)替代率 (MRTS) ? 邊際技術(shù)替代率 ? (Marginal rate of technical substitution) ? 等產(chǎn)量線斜率的絕對(duì)值， 指在產(chǎn)量保持不變的前提條件下，為減少一個(gè)單位的某種生產(chǎn)要素的投入所必須增加的另一種要素的投入量。 ? 通常，由于生產(chǎn)過(guò)程中投入的生產(chǎn)要素是不完全替代的，隨著一種生產(chǎn)要素?cái)?shù)量的增加，該要素對(duì)另外一種要素的邊際技術(shù)替代率是遞減的。 lkMR TSkl ??? /生產(chǎn)兩種商品：生產(chǎn)效率 資本K 資本K Y 勞動(dòng) L 勞動(dòng) L X 在契約曲線上的任意一點(diǎn)，不同商品的邊際技術(shù)替代率相等。即： 這時(shí)，且只有這時(shí)，生產(chǎn)的資源配置處于最優(yōu)狀態(tài)。即任意改變配置狀態(tài)，不可能在不減少某種商品產(chǎn)量的情況下去增加另一種商品的產(chǎn)量。（要素總量不變） M R T SM R T S YKLXKL ?生產(chǎn)效率：經(jīng)濟(jì)含義 ? 對(duì)任意一種生產(chǎn)要素，當(dāng)其生產(chǎn)任意一種商品的產(chǎn)出率相同時(shí)，要素就處于最優(yōu)配置狀態(tài)。此時(shí)，要素配置處于均衡狀態(tài)，不再繼續(xù)在不同商品生產(chǎn)間流動(dòng)。 ? 換言之，在均衡出現(xiàn)之前，要素流動(dòng)可以提高產(chǎn)出率。 生產(chǎn)可能性邊界 在給定 X的產(chǎn)量時(shí)，能夠生產(chǎn)的 Y的最大產(chǎn)出量。(Production possibilities curve) 邊際轉(zhuǎn)換率 (Marginal rate of transformation)MRT： 生產(chǎn)可能性曲線的斜率的絕對(duì)值，也就是由減少生產(chǎn)面粉（ F1F2）轉(zhuǎn)為增加生產(chǎn)大米 (R1R2)的比率 。 YXMCMCM R TXYxy ????組合效率（兩個(gè)人、兩種商品） EF是一條給定的生產(chǎn)可能性曲線（這意味資源既定、技術(shù)既定），線上任意一點(diǎn)都滿足生產(chǎn)效率條件。 選取 EF上的任意點(diǎn) OB ，就定義了盒狀圖的數(shù)軸，也就定義了契約曲線 OO（線上任意一點(diǎn)有交換效率）。 若 e點(diǎn)切線 ss的斜率 (MRSxy)與 OB點(diǎn)切線 tt的斜率（ MRTxy)相等，則 e點(diǎn)為具有綜合效率的資源配置帕累托最優(yōu)點(diǎn) 即組合效率實(shí)現(xiàn)的基本條件是：任意兩種商品的邊際轉(zhuǎn)換率必須等于消費(fèi)者的邊際替代率。 帕累托組合效率條件 M R SM R SM R T BxyAxyxy ??組合效率：消費(fèi)和生產(chǎn)同時(shí)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。生產(chǎn)效率（生產(chǎn)可能性邊界上的任意一點(diǎn)）只是意味著成本既定時(shí)的產(chǎn)量最大化，它不等于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)（邊際轉(zhuǎn)換率）與社會(huì)最優(yōu)需求結(jié)構(gòu)吻合，如 G點(diǎn)。因此，組合效率要求在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)量最大化的同時(shí)，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與社會(huì)需求結(jié)構(gòu)一致。而反映最優(yōu)需求結(jié)構(gòu)的是消費(fèi)效率，即任意兩個(gè)消費(fèi)者相等的邊際替代率，因此組合效率的條件是： 組合效率：經(jīng)濟(jì)含義 ? MRSXY=MRTXY ? 消費(fèi)中的任意兩種商品的交換比例等于生產(chǎn)中該兩種商品的邊際成本之比。此時(shí)，交換和生產(chǎn)同時(shí)處于最優(yōu)狀態(tài)。 ? 其實(shí)質(zhì)是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與社會(huì)需求結(jié)構(gòu)一致。 XYMCMCYX ??? 公平的含義 ? 內(nèi)涵：主觀對(duì)客觀合意性的判斷 ? 不同的人對(duì)是否公平判斷不同，這種差別基于兩個(gè)原因：利益（客觀）與價(jià)值觀（主觀） ? 外延： ? 經(jīng)濟(jì)公平與社會(huì)公平 ? 福利分配 “ 合理 ” 性程度、權(quán)力分配 “ 合理 ” 性程度 ? 機(jī)會(huì)公平、規(guī)則公平、結(jié)果公平 ? 機(jī)會(huì)公平 (起點(diǎn)公平 ) ：天賦人權(quán) ? 規(guī)則公平 (過(guò)程公平 ) ：規(guī)則及其執(zhí)行要一致同意 ? 收入公平 (結(jié)果公平 ) ：收入差距為社會(huì)主體所接受 ? 橫向公平與縱向公平 社會(huì)公平的標(biāo)準(zhǔn) ? 對(duì)社會(huì)收入分配狀態(tài)的普遍認(rèn)可，根據(jù)社會(huì)公平的產(chǎn)生和形成過(guò)程來(lái)看，不同的歷史階段提出了不同的社會(huì)公平標(biāo)準(zhǔn)。但在西方學(xué)者提出的各種社會(huì)公平標(biāo)準(zhǔn)中，沒(méi)有一種標(biāo)準(zhǔn)能達(dá)成共識(shí)。 西方學(xué)者提出的社會(huì)公平標(biāo)準(zhǔn)： 天賦標(biāo)準(zhǔn) ? 這一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于個(gè)人的能力差異而被承認(rèn)和允許。假定個(gè)人有獲得其勞動(dòng)成果的天賦權(quán)利，這當(dāng)然是以資本主義的產(chǎn)權(quán)為前提的。因而憑借土地勞動(dòng)資本獲得的收入被認(rèn)為是公平的。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，壟斷收入、遺產(chǎn)、婚姻贈(zèng)予財(cái)產(chǎn)、特別好的教育是不公的，政府應(yīng)予以干預(yù)。 社會(huì)福利極大化標(biāo)準(zhǔn) （ 1） 收入分配達(dá)到社會(huì)福利極大化的狀態(tài)是社會(huì)公平的標(biāo)準(zhǔn)。這就是建立在個(gè)人基礎(chǔ)之，把個(gè)人福利加總極大的收入分配就是社會(huì)公平的優(yōu)化。 （ 2）福利與收入成正相關(guān)，但邊際收入增加引起的邊際福利增加是遞減的。由此可以推論政府把高收入者的一部分收入拿來(lái)再分配給低收入者是符合社會(huì)公平的。 平等標(biāo)準(zhǔn) ? 認(rèn)為收入分配使每個(gè)人都獲得平等的福利就是公平的標(biāo)準(zhǔn)。存在的問(wèn)題是：什么叫平等的福利？是邊際福利相等，還是收入總福利相等，這都無(wú)法實(shí)施。因此，倡導(dǎo)這種標(biāo)準(zhǔn)的人試圖用模糊的方法來(lái)實(shí)施。他們認(rèn)為，“受益方法”和能力支付方法相結(jié)合實(shí)行這種公平分配的基本途徑。 ? 所謂受益方法，是指稅收以政府的支出受益為依據(jù)。但實(shí)踐起來(lái)有困難，因?yàn)闊o(wú)法追蹤每人對(duì)政府支出的受益程度。 ? 能力支付方法，使每個(gè)人根據(jù)其能力，按照平等標(biāo)準(zhǔn)支付稅收。 ? 社會(huì)公平標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一，或者說(shuō)難以定量化，因此在實(shí)踐中通常提出社會(huì)公平的準(zhǔn)則來(lái)處理這個(gè)問(wèn)題提出以下準(zhǔn)則： ? 保存生存權(quán)準(zhǔn)則：平等從最基本的含義上來(lái)說(shuō)是指人們不論處于何種狀況都有生存權(quán)； ? 效率優(yōu)先準(zhǔn)則（讓一部分人利用市場(chǎng)公平先富起來(lái)）：是指市場(chǎng)公平是社會(huì)公平的基礎(chǔ)。 ? 共同富裕準(zhǔn)則：人的價(jià)值是平等的，政府在履行社會(huì)公平職能是要不斷創(chuàng)造人的價(jià)值的實(shí)現(xiàn)條件。 公平的標(biāo)準(zhǔn) ? 衡量收入分配公平程度的兩種標(biāo)準(zhǔn)：貧困指數(shù)和基尼系數(shù) ? 貧困線（ Poverty Line）：是一個(gè)國(guó)家所規(guī)定的一定時(shí)期內(nèi)低收入的界線。貧困線以下的人口越多，所占比重越大，則收入分配越不公平；反之則越公平。 ? 貧困指數(shù)（ Poverty Index）：是指貧困人口占總?cè)丝诘谋壤? ? 國(guó)際貧困標(biāo)準(zhǔn)（ International Poverty Line Standard）實(shí)際上是一種收入比例法。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在 1976年組織了對(duì)其成員國(guó)的一次大規(guī)模調(diào)查后提出了一個(gè)貧困標(biāo)準(zhǔn)，即以一個(gè)國(guó)家或地區(qū)社會(huì)中位收入或平均收入的 50%作為這個(gè)國(guó)家或地區(qū)的貧困線，這就是后來(lái)被廣泛運(yùn)用的國(guó)際貧困標(biāo)準(zhǔn)。 中國(guó)現(xiàn)有多少貧困人口 ? 2022年，中國(guó)政府確定的貧困線為人均年收入 625元， 2022—2022年底之前，中國(guó)政府確定的貧困線為人均年收入 785元， 2022年，實(shí)施新的扶貧標(biāo)準(zhǔn)，將貧困線提高至人均年收入 1196元。中國(guó)官方估計(jì)農(nóng)村 1500萬(wàn)貧困人口（ 1993年時(shí) 8000萬(wàn)， 2022年底為 2800萬(wàn)， 2022年底 2365萬(wàn)）。但國(guó)際上公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)是人均 1天收入 1美元或 2美元，世行推薦的是人均 1天 ，按照美元兌人民幣現(xiàn)行匯率則只有人均每天 ，與國(guó)際上的差距極為懸殊。按國(guó)際上的標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)仍然有 每天的花費(fèi)少于國(guó)際最新貧困線。 中國(guó)現(xiàn)有多少貧困人口 ? 中國(guó)的農(nóng)村貧困人口依然占全國(guó)貧困人口的 90%，城市居民中的貧困人口僅占全國(guó)總貧困人口的 1%至 3%。世行報(bào)告指出，盡管中國(guó)的農(nóng)村地區(qū)更為貧困，但 “ 整個(gè)國(guó)家高度分權(quán)化的財(cái)政體制卻持續(xù)地偏向城市 ” 。 ? 世行報(bào)告提出了一個(gè)中國(guó)大幅增加扶貧投入的政策框架。按照該計(jì)劃，中國(guó)需要新增扶貧投資 1546億元，這大約是中國(guó) 2022年中央和地方總稅收的 %，占 2022年中國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值 (GDP)總量的 %。 洛倫茲曲線和基尼系數(shù) 洛倫茨曲線座標(biāo) 組別 人口份額 收入份額 比例 累計(jì)（ P） 比例 累計(jì)（ Y） 最低 20 20 5 5 次低 20 40 10 15 中等 20 60 20 35 次高 20 80 25 60 最高 20 100 40 100 基尼系數(shù)及其缺陷 ? 基尼系數(shù) ? G=S1247。 (S1＋ S2) ? 它介于（ 0,1）之間，系數(shù)值表明差距大小 絕對(duì)平均； 較平均； 較為合理； 警戒狀態(tài)； 危險(xiǎn)狀態(tài) 。 基尼系數(shù)及其缺陷 ? 缺陷： ? 它反映的只是收入分布的平均程度，而不能判斷是否公平。 ? 它反映的是總體不平均程度，而不能反映收入分配的結(jié)構(gòu)。 ? 同一系數(shù)可以對(duì)應(yīng)不同的洛倫茨曲線。