【正文】 內(nèi) 審 培 訓(xùn) 講 義 API認(rèn)證內(nèi)審員培訓(xùn)資料之五 石油工業(yè)井控裝置質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心 中 國(guó) 石 油 技 術(shù) 開(kāi) 發(fā) 公 司 第一章 審核概論 第二章 審核方案 第三章 審核啟動(dòng)和審核準(zhǔn)備 第四章 審核實(shí)施 第五章 審核后續(xù)活動(dòng) 跟蹤驗(yàn)證 第六章 對(duì)內(nèi)審員的要求 目 錄 第一章 審核概論 術(shù)語(yǔ)和定義 變化： ? 增加兩條術(shù)語(yǔ)“審核計(jì)劃”和“審核范圍” ?增加兩個(gè)注釋“審核準(zhǔn)則”“審核委托方” ?四個(gè)術(shù)語(yǔ)發(fā)生變化：審核準(zhǔn)則，審核組，技術(shù)專(zhuān)家，能力 ?三個(gè)注釋發(fā)生變化審核 :審核發(fā)現(xiàn)，審核組 第一章 審核概論 審 核 為獲得審核證據(jù) ()并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià) ， 以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則 ()的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的 、 獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程 。 第一章 審核概論 審 核 （ 續(xù) 1) ? 注 1：組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。 ? 注 2：外部審核包括通常所說(shuō)的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行。 第一章 審核概論 審 核 （ 續(xù) 2) ? 注 3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱(chēng)為“結(jié)合審核”。（一體化審核） ? 注 4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱(chēng)為“聯(lián)合審核”。 第一章 審核概論 審核準(zhǔn)則 audit criteria 一組方針 、 程序或要求 。 注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較 的依據(jù) 。 第一章 審核概論 審核證據(jù) audit evidence 能夠證實(shí)的記錄 、 事實(shí)陳述或其他信息 。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的 。 第一章 審核概論 審核發(fā)現(xiàn) audit findings 將收集到的審核證據(jù) ()對(duì)照審核準(zhǔn)則 ()進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 。 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則 ， 或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì) 。 第一章 審核概論 審核結(jié)論 audit conclusion 審核組 ()考慮了審核目的和所有審核 發(fā)現(xiàn) ()后得出的審核 ()結(jié)果。 第一章 審核概論 審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員。 注：審核委托方可以是受審核方 ()，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。 第一章 審核概論 被審核的組織。 受審核方 auditee 第一章 審核概論 有能力 () 實(shí)施審核 ()的人員。 審核員 auditor 第一章 審核概論 實(shí)施審核 ()的一名或多名審核員 ()，需要時(shí) ， 由技術(shù)專(zhuān)家 ()提供支持 。 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核 組長(zhǎng) 。 注 2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員 。 審核組 audit team 第一章 審核概論 向?qū)徍私M ()提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員 。 注 1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織 、 過(guò) 程或活動(dòng) ， 或語(yǔ)言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù) 。 注 2：在審核組中 ， 技術(shù)專(zhuān)家不作為審核員 。 技術(shù)專(zhuān)家 technical expert 第一章 審核概論 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核 ()。 注 :審核方案包括策劃 、 組織和實(shí)施審核 的所有必要的活動(dòng) 。 審核方案 audit programme 第一章 審核概論 理解要點(diǎn)： ?一組審核及相關(guān)活動(dòng)的集合 ?特點(diǎn)：特定時(shí)間段，特定審核目的 ?是策劃的結(jié)果：一組審核（包括類(lèi)型和數(shù)目），與一組審核相關(guān)的活動(dòng) ?審核方案有的內(nèi)容需要文件化，有的不需要文件化 審核方案 — 理解要點(diǎn)（ 1） 第一章 審核概論 審核方案的例子 ?覆蓋組織質(zhì)量管理體系的本年度一系列的內(nèi)部審核； ?在六個(gè)月內(nèi)對(duì)關(guān)鍵產(chǎn)品的潛在供方的質(zhì)量管理體系進(jìn)行的第二方審核； ?在認(rèn)證機(jī)構(gòu)和委托方之間合同規(guī)定的時(shí)間周期內(nèi) ， 由第三方認(rèn)證 /注冊(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行的認(rèn)證 /注冊(cè)和監(jiān)督審核 。 ?審核方案還包括為實(shí)施審核方案中的審核進(jìn)行適當(dāng)?shù)牟邉?， 提供資源和制定程序 。 審核方案 — 理解要點(diǎn)（ 2） 第一章 審核概論 對(duì)一次審核 ()活動(dòng)和安排的描述 審核計(jì)劃 audit plan 第一章 審核概論 ?針對(duì)一次具體的審核 ?內(nèi)容是對(duì)一次具體的審核的活動(dòng)和安排的描述 ?審核計(jì)劃應(yīng)形成文件，而對(duì)審核方案，有的內(nèi)容未必形成文件 ?審核計(jì)劃和審核方案是兩個(gè)概念 ?審核計(jì)劃的詳細(xì)程度應(yīng)反映每一次具體審核的范圍和復(fù)雜程度，并有充分的靈活性 審核計(jì)劃 — 理解要點(diǎn) 第一章 審核概論 審核方案 審核計(jì)劃 定義 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核 一項(xiàng)審核活動(dòng)及安排的說(shuō)明 審核目標(biāo) 一項(xiàng)審核方案可涉及的多次審核活動(dòng)的目標(biāo)（不同審核也有不同的目標(biāo)） 一次審核活動(dòng)的具體目標(biāo)，是審核方案目標(biāo)的一部分 范圍 一項(xiàng)審核方案可涉及全部體系、所有產(chǎn)品、所有過(guò)程 一項(xiàng)計(jì)劃可能涉及全部體系、所有產(chǎn)品、所有過(guò)程，也可能涉及部分體系、過(guò)程和產(chǎn)品 主要內(nèi)容 對(duì)一個(gè)特定時(shí)間段的審核進(jìn)行策劃、確定審核的形式、審核的頻次及次數(shù)、確定和提供深厚的資源 規(guī)定一次審核活動(dòng)的期限和每日的具體審核日程，確定審核員的分工 執(zhí)行人 審核管理人員 審核組長(zhǎng) 管理與 實(shí)施 要對(duì)審核方案進(jìn)行 PDCA的管理，不斷該近審核方案及審核管理 審核計(jì)劃經(jīng)過(guò)審核委托方批準(zhǔn)，受審核方確認(rèn)后，審核組應(yīng)嚴(yán)格按計(jì)劃實(shí)施審核 ，一般不得更改 關(guān)系 方按包括對(duì)計(jì)劃的制定與實(shí)施的有關(guān)要求 計(jì)劃的編制、批準(zhǔn)、實(shí)施應(yīng)符合方案的規(guī)定 審核方案與審核計(jì)劃的區(qū)別 第一章 審核概論 審核 ()的內(nèi)容和界限。 注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置 、 組織單元 、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期的描述 。 審核范圍 audit scope 第一章 審核概論 理解要點(diǎn) ： ?審核覆蓋的對(duì)象 ?實(shí)際位置：受審核的座落位置和受審核活動(dòng)所在的地理位置 ?組織單元：受審核的管理體系所涉及的組織的部門(mén)或職能或崗位 ?活動(dòng)和過(guò)程：受審核的管理體系所涉及的產(chǎn)品的過(guò)程和活動(dòng) ?覆蓋的時(shí)期：受審核的管理體系實(shí)施或運(yùn)行的時(shí)間段 ?針對(duì)每一次具體審核，審核范圍應(yīng)形成文件 審核范圍 — 理解要點(diǎn) 第一章 審核概論 經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。 能力 petence 第一章 審核概論 質(zhì)量管理體系審核的類(lèi)型（ 1） 供 方 組 織 顧 客 第二方審核 第二方審核 第一方審核（內(nèi)部） 認(rèn)證 /審核機(jī)構(gòu) 第三方審核 （外部） （外部） （內(nèi)部） 第一章 審核概論 質(zhì)量管理體系審核的類(lèi)型（ 2） ?第一方審核及內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核，是一個(gè)組織自己或其它人員以組織的名義，對(duì)本組織的質(zhì)量管理體系所進(jìn)行的審核。 ?第二方審核是外部審核的一種，是由如顧客或由其它人員以如顧客的名義對(duì)組織的質(zhì)量管理體系（組織對(duì)供方的體系審核也屬于此）所進(jìn)行的審核。 ?第三方審核是外部審核的另一種，是由外部獨(dú)立的組織（如認(rèn)證機(jī)構(gòu) /審核機(jī)構(gòu)），對(duì)某一組織的質(zhì)量管理體系所進(jìn)行的審核。 第一章 審核概論 第一方（內(nèi)部） 質(zhì)量管理體系審核目的和依據(jù)（ 1） 確保質(zhì)量管理體系正常運(yùn)行和改進(jìn)的需求 外部審核前的準(zhǔn)備 作為一種管理手段 主要依據(jù)：質(zhì)量管理體系文件 第一章 審核概論 第一方（內(nèi)部） 質(zhì)量管理體系審核目的和依據(jù)（ 2） ?內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核最根本的是尋求糾正措施、預(yù)防措施和質(zhì)量改進(jìn)，使之建立一個(gè)自我發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、自我完善、自我改進(jìn)的機(jī)制。 ?外部審核前的準(zhǔn)備是一種自查活動(dòng)，為順利通過(guò)第二方、第三方審核，對(duì)存在的問(wèn)題能夠通過(guò)內(nèi)部審核得到事前發(fā)現(xiàn)，并預(yù)先采取糾正措施。 ?組織的管理者通常通過(guò)內(nèi)部審核所反映的質(zhì)量管理體系現(xiàn)狀，對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行管理評(píng)審，提出改進(jìn)的要求，達(dá)到對(duì)質(zhì)量實(shí)施管理的目的。 第一章 審核概論 ?內(nèi)部質(zhì)量體系審核有一定的客觀性。 ?內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核主要的依據(jù)是質(zhì)量管理體 系文件。 ?若審核目的是外部審核前的準(zhǔn)備，則審核依據(jù)還 應(yīng)包括合同、標(biāo)準(zhǔn)等。 第一方（內(nèi)部） 質(zhì)量管理體系審核目的和依據(jù)（ 2） 第一章 審核概論 第二方審核的目的和依據(jù)（ 1） 目的 合同前的評(píng)定（選擇合格供方） 合同簽定后