【正文】 內(nèi) 審 培 訓(xùn) 講 義 API認(rèn)證內(nèi)審員培訓(xùn)資料之五 石油工業(yè)井控裝置質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心 中 國 石 油 技 術(shù) 開 發(fā) 公 司 第一章 審核概論 第二章 審核方案 第三章 審核啟動和審核準(zhǔn)備 第四章 審核實施 第五章 審核后續(xù)活動 跟蹤驗證 第六章 對內(nèi)審員的要求 目 錄 第一章 審核概論 術(shù)語和定義 變化： ? 增加兩條術(shù)語“審核計劃”和“審核范圍” ?增加兩個注釋“審核準(zhǔn)則”“審核委托方” ?四個術(shù)語發(fā)生變化：審核準(zhǔn)則，審核組，技術(shù)專家，能力 ?三個注釋發(fā)生變化審核 :審核發(fā)現(xiàn)，審核組 第一章 審核概論 審 核 為獲得審核證據(jù) ()并對其進行客觀的評價 ， 以確定滿足審核準(zhǔn)則 ()的程度所進行的系統(tǒng)的 、 獨立的并形成文件的過程 。 第一章 審核概論 審 核 （ 續(xù) 1) ? 注 1：組織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責(zé)任關(guān)系的人員進行，以證實獨立性。 ? 注 2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核機構(gòu)進行。 第一章 審核概論 審 核 （ 續(xù) 2) ? 注 3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。（一體化審核） ? 注 4：當(dāng)兩個或兩個以上審核機構(gòu)合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。 第一章 審核概論 審核準(zhǔn)則 audit criteria 一組方針 、 程序或要求 。 注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進行比較 的依據(jù) 。 第一章 審核概論 審核證據(jù) audit evidence 能夠證實的記錄 、 事實陳述或其他信息 。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的 。 第一章 審核概論 審核發(fā)現(xiàn) audit findings 將收集到的審核證據(jù) ()對照審核準(zhǔn)則 ()進行評價的結(jié)果 。 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則 ， 或指出改進的機會 。 第一章 審核概論 審核結(jié)論 audit conclusion 審核組 ()考慮了審核目的和所有審核 發(fā)現(xiàn) ()后得出的審核 ()結(jié)果。 第一章 審核概論 審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員。 注：審核委托方可以是受審核方 ()，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。 第一章 審核概論 被審核的組織。 受審核方 auditee 第一章 審核概論 有能力 () 實施審核 ()的人員。 審核員 auditor 第一章 審核概論 實施審核 ()的一名或多名審核員 ()，需要時 ， 由技術(shù)專家 ()提供支持 。 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核 組長 。 注 2：審核組可包括實習(xí)審核員 。 審核組 audit team 第一章 審核概論 向?qū)徍私M ()提供特定知識或技術(shù)的人員 。 注 1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織 、 過 程或活動 ， 或語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù) 。 注 2：在審核組中 ， 技術(shù)專家不作為審核員 。 技術(shù)專家 technical expert 第一章 審核概論 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核 ()。 注 :審核方案包括策劃 、 組織和實施審核 的所有必要的活動 。 審核方案 audit programme 第一章 審核概論 理解要點： ?一組審核及相關(guān)活動的集合 ?特點：特定時間段，特定審核目的 ?是策劃的結(jié)果：一組審核（包括類型和數(shù)目），與一組審核相關(guān)的活動 ?審核方案有的內(nèi)容需要文件化，有的不需要文件化 審核方案 — 理解要點（ 1） 第一章 審核概論 審核方案的例子 ?覆蓋組織質(zhì)量管理體系的本年度一系列的內(nèi)部審核； ?在六個月內(nèi)對關(guān)鍵產(chǎn)品的潛在供方的質(zhì)量管理體系進行的第二方審核； ?在認(rèn)證機構(gòu)和委托方之間合同規(guī)定的時間周期內(nèi) ， 由第三方認(rèn)證 /注冊機構(gòu)對組織的環(huán)境管理體系進行的認(rèn)證 /注冊和監(jiān)督審核 。 ?審核方案還包括為實施審核方案中的審核進行適當(dāng)?shù)牟邉?， 提供資源和制定程序 。 審核方案 — 理解要點（ 2） 第一章 審核概論 對一次審核 ()活動和安排的描述 審核計劃 audit plan 第一章 審核概論 ?針對一次具體的審核 ?內(nèi)容是對一次具體的審核的活動和安排的描述 ?審核計劃應(yīng)形成文件，而對審核方案，有的內(nèi)容未必形成文件 ?審核計劃和審核方案是兩個概念 ?審核計劃的詳細(xì)程度應(yīng)反映每一次具體審核的范圍和復(fù)雜程度，并有充分的靈活性 審核計劃 — 理解要點 第一章 審核概論 審核方案 審核計劃 定義 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核 一項審核活動及安排的說明 審核目標(biāo) 一項審核方案可涉及的多次審核活動的目標(biāo)（不同審核也有不同的目標(biāo)） 一次審核活動的具體目標(biāo)，是審核方案目標(biāo)的一部分 范圍 一項審核方案可涉及全部體系、所有產(chǎn)品、所有過程 一項計劃可能涉及全部體系、所有產(chǎn)品、所有過程，也可能涉及部分體系、過程和產(chǎn)品 主要內(nèi)容 對一個特定時間段的審核進行策劃、確定審核的形式、審核的頻次及次數(shù)、確定和提供深厚的資源 規(guī)定一次審核活動的期限和每日的具體審核日程，確定審核員的分工 執(zhí)行人 審核管理人員 審核組長 管理與 實施 要對審核方案進行 PDCA的管理，不斷該近審核方案及審核管理 審核計劃經(jīng)過審核委托方批準(zhǔn)，受審核方確認(rèn)后，審核組應(yīng)嚴(yán)格按計劃實施審核 ，一般不得更改 關(guān)系 方按包括對計劃的制定與實施的有關(guān)要求 計劃的編制、批準(zhǔn)、實施應(yīng)符合方案的規(guī)定 審核方案與審核計劃的區(qū)別 第一章 審核概論 審核 ()的內(nèi)容和界限。 注：審核范圍通常包括對實際位置 、 組織單元 、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述 。 審核范圍 audit scope 第一章 審核概論 理解要點 ： ?審核覆蓋的對象 ?實際位置：受審核的座落位置和受審核活動所在的地理位置 ?組織單元：受審核的管理體系所涉及的組織的部門或職能或崗位 ?活動和過程：受審核的管理體系所涉及的產(chǎn)品的過程和活動 ?覆蓋的時期：受審核的管理體系實施或運行的時間段 ?針對每一次具體審核，審核范圍應(yīng)形成文件 審核范圍 — 理解要點 第一章 審核概論 經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。 能力 petence 第一章 審核概論 質(zhì)量管理體系審核的類型（ 1） 供 方 組 織 顧 客 第二方審核 第二方審核 第一方審核（內(nèi)部） 認(rèn)證 /審核機構(gòu) 第三方審核 （外部） （外部） （內(nèi)部） 第一章 審核概論 質(zhì)量管理體系審核的類型（ 2） ?第一方審核及內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核，是一個組織自己或其它人員以組織的名義，對本組織的質(zhì)量管理體系所進行的審核。 ?第二方審核是外部審核的一種，是由如顧客或由其它人員以如顧客的名義對組織的質(zhì)量管理體系（組織對供方的體系審核也屬于此）所進行的審核。 ?第三方審核是外部審核的另一種，是由外部獨立的組織（如認(rèn)證機構(gòu) /審核機構(gòu)），對某一組織的質(zhì)量管理體系所進行的審核。 第一章 審核概論 第一方（內(nèi)部） 質(zhì)量管理體系審核目的和依據(jù)（ 1） 確保質(zhì)量管理體系正常運行和改進的需求 外部審核前的準(zhǔn)備 作為一種管理手段 主要依據(jù)：質(zhì)量管理體系文件 第一章 審核概論 第一方（內(nèi)部） 質(zhì)量管理體系審核目的和依據(jù)（ 2） ?內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核最根本的是尋求糾正措施、預(yù)防措施和質(zhì)量改進，使之建立一個自我發(fā)現(xiàn)問題、自我完善、自我改進的機制。 ?外部審核前的準(zhǔn)備是一種自查活動，為順利通過第二方、第三方審核，對存在的問題能夠通過內(nèi)部審核得到事前發(fā)現(xiàn)，并預(yù)先采取糾正措施。 ?組織的管理者通常通過內(nèi)部審核所反映的質(zhì)量管理體系現(xiàn)狀，對質(zhì)量管理體系進行管理評審，提出改進的要求，達到對質(zhì)量實施管理的目的。 第一章 審核概論 ?內(nèi)部質(zhì)量體系審核有一定的客觀性。 ?內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核主要的依據(jù)是質(zhì)量管理體 系文件。 ?若審核目的是外部審核前的準(zhǔn)備，則審核依據(jù)還 應(yīng)包括合同、標(biāo)準(zhǔn)等。 第一方（內(nèi)部） 質(zhì)量管理體系審核目的和依據(jù)（ 2） 第一章 審核概論 第二方審核的目的和依據(jù)（ 1） 目的 合同前的評定（選擇合格供方） 合同簽定后