【正文】 第 1 頁 前 言 2017年考試動態(tài) 咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試 考試科目調(diào)整為 4科 《宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》 《工程項目組織與管理》 《項目決策分析與評價》 《現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)》 4年為一個滾動周期（有免考者，成績 2年滾動） 考試時間： 4月 1 16日 客觀題考卷 ， 130分 《項目決策分析與評價》變化較大 工程咨詢單位服務(wù)范圍： 規(guī)劃咨詢，編制項目建議書，編制項目可行性研究報告、項目申請報告和資金申請報告，評估咨詢，工程設(shè)計，招標代理，工程監(jiān)理，設(shè)備監(jiān)理，工程項目管理，以及其他工程咨詢業(yè)務(wù)。 《考試大綱》是命題依據(jù)。 《參考教材》是復(fù)習(xí)資料。 本科目知識框架 以介紹前期咨詢成果為主，主要內(nèi)容是咨詢工作規(guī)范和咨詢成果基本要求。 章節(jié)設(shè)置 概念、程序、任務(wù)簡述（第 1章）； 前期咨詢成果（第 2～ 13章 ）； 幾個主要問題單獨列章闡述（第 9～ 12 章）。 每章設(shè)置： 依據(jù)、原則、內(nèi)容、要求； 咨詢成果編制要求、步驟、組織。 精講班課程設(shè)計 ●以大綱要求為基準 ●提煉重點、講清難點 第 2 頁 ●總結(jié)歸納、突出特點 ●幫助理解、強化記憶 ●按計劃復(fù)習(xí)、盡能力過關(guān) 考試大綱要求 對項目決策、咨詢與評估程序和相應(yīng)咨詢報告編制內(nèi)容與深度的掌握程度 運用相關(guān)原理、技術(shù)和方法進行項目決策分析與評價的能力 第一章 項目決策與前期策劃 大綱考點 （一）項目的目標與投資決策的任務(wù) （二）項目決策程序與責(zé)任 （三）項目前期策劃的任務(wù) （四）項目策劃的組織與質(zhì)量保證 （五）工程咨詢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級 第一節(jié) 概述 一、項目的含義和目標 （一）宏觀目標 （二）具體目標：效益目標 規(guī)模目標 功能目標 市場目標 （三）項目目標與宏觀規(guī)劃發(fā)展目標的一致性 二、項目決策的概念和原則 （一）決策的含義 ：信息收集、方案構(gòu)造設(shè)計、方案評價、方案抉擇 （二）投資項目決策 定項目、定建設(shè)方案、定建設(shè)時序 ：企業(yè)投資項目決策、政府投資項目決策、金融機構(gòu)貸款決策 科學(xué)原則：三個要求 民主原則：三個要求 效益原則：三個效益 風(fēng)險責(zé)任原則 可持續(xù)發(fā)展原則 三、政府投資項目與企業(yè)投資項目決策的區(qū)別 實行并聯(lián)核準，精簡準入階段手續(xù) ，只保留選址意見、用地（用海）預(yù)審以及重特大項目的環(huán)評審批作為前置條件 實行備案制的投資項目，不再設(shè)置任何前 置條件 第 3 頁 第二節(jié) 項目決策程序與責(zé)任 一、項目決策程序 （一）審批制項目決策程序 采取直接投資和資本金注入的政府投資項目 實行審批制 （初步可行性研究報告） 三年滾動政府投資計劃、政府投資項目庫 ：審批權(quán)限 ： 申請辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)境影響評價、節(jié)能等審批手續(xù) ：專家評議制度、代理建設(shè)制度 ，組織初步設(shè)計 注意：推廣政 府和社會資本合作（ PPP）模式 在公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)保護、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域 （二）核準制項目決策程序 項目領(lǐng)域 企業(yè)投資項目“三個清單” 管理制度： 負面清單制度 權(quán)力清單制度 責(zé)任清單制度 主要程序 ： 投資項目在線審批監(jiān)管平臺或政務(wù)服務(wù)大廳實行并聯(lián)核準 只保留選址意見、用地（用海）預(yù)審以及重特大項目的環(huán)評審批作為前置條件 探索建立 多評合一、統(tǒng)一評審 的新模式。 （三）備案制項目決策程 序 取消投資項目報建階段技術(shù)審查類的相關(guān)審批手續(xù)，探索實行先建后驗的管理模式 （四）政府和社會資本合作（ PPP）項目決策程序 、篩選適用 PPP模式備選項目，列入項目年度和中期開發(fā)計劃。 ，編制實施方案，交聯(lián)審機構(gòu)審查：實施方案的內(nèi)容、進行物有所值和財政承受能力驗證。 （五）投資補助和貼息項目決策程序 應(yīng)當(dāng)列入三年滾動投資計劃 通過“在線平臺”完成審批、核準或備案程序 提交資金申請報告 資金使用的有關(guān)規(guī)定 ，發(fā)布申報公告或通知 、匯總資金申請報告：內(nèi)容（ 5點） 第 4 頁 （六）國外貸款項目決策程序 申報材料內(nèi)容、區(qū)別不同情況履行相應(yīng)審批、核準或備案手續(xù) 、提交項目資金申請報告 （七）外商投資項目決策程序 實行核準和備案兩種方式分類管理。 屬于國家發(fā)展改革委核準的項目的決策程序： （ 1）編制項目 申請書；（ 2）項目申請書初審；（ 3）受理項目申請書；（ 4）項目申請書核準審批。 （八）境外投資項目決策程序 實行核準和備案管理 ：敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的投資項目 二、項目決策責(zé)任 （一）政府投資主管部門 （二）項目（法人）單位 （三）咨詢機構(gòu) （四）政府職能部門 （五）金融機構(gòu) 第三節(jié) 項目前期策劃與組織管理 一、項目前期策劃的任務(wù)及基本要求 （一） 項目前期策劃的主要任務(wù) （ 1）必要性 （ 2）可能性 （ 3）推薦建設(shè)方案 （ 4）投資估算 （ 5）經(jīng)濟、社會、資源及環(huán)境影響評價 （ 6）風(fēng)險分析 （ 7）研究結(jié)論 （ 8）提出建議 （二）項目前期策劃的基本要求 ，以定量分析為主 ，以動態(tài)分析為主 第 5 頁 二、項目前期策劃的組積 組 三、項目前期策劃的質(zhì)量保證 （一）項目經(jīng)理責(zé)任制 （二）成果質(zhì)量評審制：內(nèi)部評審、外部評審 （三）成果質(zhì)量評價標準： 四、工程咨詢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級 （一）積極構(gòu)建工程咨詢新型智庫 （二）深化傳統(tǒng)服務(wù)，拓展新業(yè)態(tài) （三）事中事后監(jiān)管咨詢服務(wù) （四）加快創(chuàng)新，推進“互聯(lián)網(wǎng)＋工程咨詢”建設(shè) （五）加大國際化步伐：人才、咨詢標準國際化 （六）培育國際化、開放型的工程咨詢公司 小結(jié) 考試分值在 10分左右 理解概念 熟悉程序 掌握內(nèi)容、任務(wù) 擴展文件：《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》和各類項目管理條例或辦法 第二章 項目規(guī)劃 大綱考點 （一）項目規(guī)劃的分類與作用 （二）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制內(nèi)容 （三）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的方法與工具 （四）企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制內(nèi)容 （五）編制企業(yè)規(guī)劃的方法與工具 （六）園區(qū)規(guī)劃的任務(wù)和編制內(nèi)容 第一節(jié) 概述 第 6 頁 一、項目規(guī)劃分類 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃：服務(wù)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展 企業(yè)規(guī)劃：用于企業(yè)發(fā)展決策 園區(qū)規(guī)劃：用于園區(qū)的開發(fā)建設(shè)和管理 在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的基礎(chǔ)上進行 二、項目規(guī)劃的作用 重要指導(dǎo)性文件：服務(wù)、依據(jù)、引導(dǎo) 整體性、長期性策劃 比單個項目可研更綜合、全面和長遠 ：引導(dǎo)和約束、基礎(chǔ) 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃 一、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃 的任務(wù)： 、體系、結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)鏈、布局進行合理規(guī)劃 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的作用： ◆指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)未來的發(fā)展和管理 ◆推動實現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢組合 ◆引導(dǎo)和約束投資方向 ◆實現(xiàn)資源的合理配置 ◆完善和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) ◆為專項規(guī)劃提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù) 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的特點： 導(dǎo)向性、約束性、時效性 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制的原則： 前瞻性、相關(guān)性、可操作、政策性、可持續(xù)發(fā)展 二、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制的內(nèi)容：三大部分 產(chǎn)業(yè)研究 產(chǎn)業(yè)發(fā) 展定位 規(guī)劃實施方案 （一）產(chǎn)業(yè)分析：基礎(chǔ)、四部分內(nèi)容 ：三個方面 宏觀環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、競爭環(huán)境 （ 1）宏觀環(huán)境：基本條件、直接具體，對行業(yè)發(fā)展趨勢有重大影響的政策 （ 2） 行業(yè)環(huán)境：重點，產(chǎn)業(yè)環(huán)境和市場環(huán)境兩個方面 ：現(xiàn)狀情況、生產(chǎn)力要素條件、資源條件 ：三類 第 7 頁 （二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位：核心、六個內(nèi)容 指導(dǎo)思想、規(guī)劃原則、規(guī)劃目標、 產(chǎn)業(yè)框架結(jié)構(gòu)體系、發(fā)展思路、產(chǎn)業(yè)布局 要完成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的頂層設(shè)計、模式設(shè)計 和路徑設(shè)計 （三）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃實施方案 提出規(guī)劃備選項目 重點投資項目進行初步論證與分析 規(guī)劃效果分析：期末經(jīng)濟指標情況 對實施的風(fēng)險和約束條件分析，提出措施 三、常用的理論方法：表 21 產(chǎn)業(yè)生命周期理論方法 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論方法 市場結(jié)構(gòu)理論方法 市場需求理論方法 產(chǎn)業(yè)內(nèi)戰(zhàn)略群體理論方法 第三節(jié) 企業(yè)規(guī)劃 一、企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則 企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)： 、戰(zhàn)略、目標 、投資 方向、重點發(fā)展思路、重點投資項目 企業(yè)規(guī)劃要兼?zhèn)鋺?zhàn)略定位和策略措施：五大特點 前瞻性、 針對性、認同性 、時效性、可操作性 企業(yè)規(guī)劃編制的原則： 6個 政策性、 差異化、價值鏈、取舍原則、創(chuàng)新原則、 可持續(xù)發(fā)展 二、企業(yè)規(guī)劃的內(nèi)容與重點：三個方面 規(guī)劃分析 規(guī)劃制定 規(guī)劃實施 （一）規(guī)劃分析：基礎(chǔ)、 5項工作 企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查與分析 企業(yè)發(fā)展環(huán)境分析 企業(yè)競爭力分析 企業(yè)價值鏈分析 SWOT分析 現(xiàn)狀調(diào) 查重點：發(fā)展過程、經(jīng)營狀況、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu) 現(xiàn)狀分析重點：經(jīng)營結(jié)構(gòu)、存在問題、面臨挑戰(zhàn) ：更有針對性 宏觀層次： PEST分析 中觀層次：行業(yè)分析 第 8 頁 微觀層面：經(jīng)營環(huán)境 市場分析和預(yù)測是外部環(huán)境研究最重要的內(nèi)容 確定企業(yè)的競爭地位 可結(jié)合價值鏈分析 創(chuàng)造價值的經(jīng)濟活動：主體活動和支持性活動 分析內(nèi)容：處于行業(yè)價值鏈的位置、內(nèi)部業(yè)務(wù)架構(gòu)和產(chǎn)品類型 目的：比較每個增值環(huán)節(jié)，是否需要整合拓展 定性和定量兩種分析 ：優(yōu)勢、劣勢、機會、威脅 優(yōu)劣勢分析：基礎(chǔ) 機遇與威脅的識別：優(yōu)劣勢與環(huán)境匹配 機遇與威脅的識別對于制定規(guī)劃方案更為重要 （二）規(guī)劃制定：核心、三大重點工作 明確企業(yè)發(fā)展方向 明確業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu) 明確重點任務(wù) ：首要任務(wù)、重中之重 企業(yè)規(guī)劃比企業(yè)戰(zhàn)略更具體化，是細化和落實 構(gòu)成：企業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)思想 —— 綱領(lǐng)性 企業(yè)定位 —— 約束性，決定方向、資源分 配、經(jīng)營理念 企業(yè)目標 —— 總體目標和分解目標 財務(wù)指標 目標值設(shè)定是規(guī)劃分析階段工作成果的具體體現(xiàn) 設(shè)定企業(yè)目標時考慮因素： 5個 企業(yè)總量增長速度 利潤指標 目標結(jié)構(gòu)的合理性 對增量有相對準確的估算 考慮存量的變化 ：規(guī)劃的骨架和脈絡(luò) 業(yè)務(wù)三層面理論：基礎(chǔ)業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略業(yè)務(wù)和新興業(yè)務(wù) 業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)設(shè)計思路：集中核心業(yè)務(wù)發(fā)展、縱向一體化 /橫向一體化擴張、多元化發(fā)展 ：整個規(guī)劃的細化部分， 3塊 重大任務(wù)或發(fā)展思路 產(chǎn)業(yè)布局 重點項目：擴產(chǎn)類項目、升級類項目、 縱向一體化延伸產(chǎn)業(yè)鏈類項目、改造類項目、拓展項目 （三）規(guī)劃實施：保障