【正文】 1 HH 集團(tuán) 建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理 制度 2 關(guān)于《 大型上市公司 建設(shè)工程項(xiàng)目 合同管理規(guī)范》（建議稿）編制說明 法律事務(wù)部 ： 為貫徹落實(shí)法律工作的“兩個(gè)根本轉(zhuǎn)變”，推進(jìn)法律管理工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，我們結(jié)合川氣東送建設(shè)工程的實(shí)際，起草了《 大型上市公司 建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理規(guī)范（建議稿）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范建議稿》），現(xiàn)將有關(guān)問題匯報(bào)如下。 一、編制《規(guī)范建議稿》的背景和目的 XX 總經(jīng)理、董事長早在 2020 年的集團(tuán)公司工作會(huì)議上就提出，“文本是制度的載體、管理的指南。要把文本化管理作為切 入點(diǎn)，統(tǒng)籌規(guī)劃，分步實(shí)施，爭(zhēng)取用三年左右時(shí)間逐步建立起統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化制度體系。要建立起管理經(jīng)驗(yàn)的傳承機(jī)制，及時(shí)將管理實(shí)踐中的新經(jīng)驗(yàn)、新做法總結(jié)提煉為標(biāo)準(zhǔn)化制度，使每個(gè)干部職工的經(jīng)驗(yàn)都能夠變成公司的財(cái)富，使公司的管理成果能夠通過制度文本持續(xù)不斷地傳承下去。”蔡希有高級(jí)副總裁、總法律顧問在 2020 年的法律事務(wù)工作會(huì)議上給 XX 企業(yè)法律工作定位時(shí)指出，“企業(yè)法律工作有管理和服務(wù)兩個(gè)基本職能，其中，管理是第一位的，服務(wù)是第二位的?！? 要求我們努力實(shí)現(xiàn)法律工作由事務(wù)型向管理型轉(zhuǎn)變，由事后救濟(jì)型向事前防范、事中控制型轉(zhuǎn)變。 強(qiáng)調(diào)法律事務(wù)工作要實(shí)現(xiàn)從服務(wù)到管理的職能轉(zhuǎn)變。如何做到“管理是第一位的”，如何落實(shí)“兩個(gè)轉(zhuǎn)變”呢，我們體會(huì)要在全面加強(qiáng)制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，建立、健全、細(xì)化業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，通過具體的可操作的表單、文本、手冊(cè)，依靠嚴(yán)格的執(zhí)行力， 3 把法律工作嵌入到管理和業(yè)務(wù)流程中去，形成法律管理體系。 川氣東送建設(shè)工程是截至目前為止 XX一次性投資規(guī)模最大的“頭號(hào)工程”，給我們法律工作的管理提供寶貴的實(shí)踐舞臺(tái)。三年來，我們?cè)诖笮徒ㄔO(shè)工程的合同管理中不斷地進(jìn)行探索和實(shí)踐，形成了一些體會(huì)和做法，也積累了一些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，但都散見于一般性制 度、通知文件或日常工作安排中。作為 XX大型建設(shè)工程項(xiàng)目中首次專門設(shè)立的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，我們有責(zé)任、有義務(wù)將這些做法和體會(huì)、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)、提煉，使之升華為文本化、系統(tǒng)化的規(guī)范。 在川氣東送工程建設(shè)期間，我們發(fā)現(xiàn)大型建設(shè)工程的項(xiàng)目管理規(guī)范非常成熟，但合同管理方面的規(guī)范卻相對(duì)較少。在原國家建設(shè)部和國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局聯(lián)合發(fā)布的《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》、《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》中，只有個(gè)別章節(jié)對(duì)合同管理進(jìn)行了規(guī)定。在沒有現(xiàn)成規(guī)范可遵照的情況下，我們到三峽工程、西氣東輸、南水北調(diào)三個(gè)國家重點(diǎn)工程做了系統(tǒng) 調(diào)研學(xué)習(xí)。雖然這些重點(diǎn)工程項(xiàng)目在合同管理方面都有其各自的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，但也都沒有形成系統(tǒng)的合同管理規(guī)范。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法制建設(shè)發(fā)展不斷加快的形勢(shì)下，合同管理方面制度性規(guī)范的缺失和缺項(xiàng)，不利于大型建設(shè)工程合同的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建設(shè)。 為了落實(shí)總部領(lǐng)導(dǎo)的講話精神，促進(jìn)股份公司建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，彌補(bǔ)建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理方面規(guī)范的缺項(xiàng)，為塑造XX特色管理模式切實(shí)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，年初集團(tuán)公司法律事務(wù)工作會(huì)議后，我們將《 大型上市公司 建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理規(guī)范》編制作為重點(diǎn)項(xiàng)目列入了今年的工作計(jì)劃，成立了 專門編寫小組，經(jīng)過近一年時(shí)間的努力，形成了目前的《規(guī)范建議稿》。 二、《規(guī)范建議稿》的結(jié)構(gòu)和重點(diǎn)內(nèi)容說明 4 （一）關(guān)于《規(guī)范建議稿》的結(jié)構(gòu) 《規(guī)范建議稿》共十五章， 萬字。結(jié)構(gòu)上我們參考了原國家建設(shè)部和國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局聯(lián)合發(fā)布的《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》、《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》的編寫體例，按照建設(shè)工程合同管理要求，將《規(guī)范建議稿》結(jié)構(gòu)設(shè)置為：總則、術(shù)語、合同管理機(jī)構(gòu)、合同管理制度、合同管理范圍、合同管理統(tǒng)籌、合同目標(biāo)管理、合同時(shí)間管理、合同管理運(yùn)行模式、合同訂立管理、合同履行過程控制、合同關(guān) 閉管理、索賠與糾紛管理、合同信息管理、合同管理監(jiān)督。其中，總則和術(shù)語是編制規(guī)范所需要的標(biāo)準(zhǔn)格式要求，余下各章是我們根據(jù)建設(shè)工程合同管理的工作內(nèi)容和特點(diǎn)所作的專門設(shè)計(jì)。 （二）關(guān)于《規(guī)范建議稿》重點(diǎn)內(nèi)容的說明 在《規(guī)范建議稿》編制過程中，我們考慮到，建設(shè)工程合同管理作為企業(yè)合同管理的一部分，在內(nèi)容上既要體現(xiàn)一般合同管理的要求，也要突出建設(shè)工程合同管理的自身特點(diǎn)和規(guī)律。因此，在內(nèi)容上，我們按照合同管理的機(jī)構(gòu)、制度、范圍、方式、內(nèi)容和要求這一思路進(jìn)行了設(shè)置，重點(diǎn)突出了“管理”的含量和要求。 合同管理機(jī)構(gòu)、合同管理 制度和合同訂立管理是合同管理的常規(guī)動(dòng)作，也是多年來企業(yè)合同管理常抓不懈的工作。在這些內(nèi)容上，建設(shè)工程合同管理與一般合同管理并無明顯差異。因此，在《規(guī)范建議稿》中，我們對(duì)這些內(nèi)容采取了對(duì)一般合同管理中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行吸收和借鑒的方式進(jìn)行了編寫，故在此對(duì)這些內(nèi)容上不作特別說明。下面，對(duì)《規(guī)范建議稿》中體現(xiàn)建設(shè)工程合同管理特點(diǎn)、管理內(nèi)容、管理規(guī)律的幾章內(nèi)容，即合同管理統(tǒng)籌、合同目標(biāo)管理、合同時(shí)間管理、合同管理運(yùn)行模式、合同履行過程控制和合同關(guān)閉管理著重加以說明。 5 關(guān)于合同管理統(tǒng)籌。工程建設(shè)一般都強(qiáng)調(diào)統(tǒng)籌控制計(jì)劃 和里程碑，與此相對(duì)應(yīng)，我們感覺到在合同管理上也應(yīng)有合同簽訂的統(tǒng)籌控制計(jì)劃和重要合同簽訂的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。這樣既增強(qiáng)了合同簽訂工作的計(jì)劃性，也使合同管理真正實(shí)現(xiàn)與工程建設(shè)同頻共振，使每一個(gè)在建與擬開工項(xiàng)目都有充分的合同保障。本章我們?cè)O(shè)置了兩節(jié)，一節(jié)是合同簽訂的統(tǒng)籌控制計(jì)劃，其表現(xiàn)形式是《建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理大綱》，要求關(guān)鍵路徑和重要節(jié)點(diǎn)工程的合同簽訂計(jì)劃及進(jìn)度都要在《大綱》中體現(xiàn)。另一節(jié)是合同簽訂的計(jì)劃工作量，要求合同管理機(jī)構(gòu)通過與計(jì)劃、工程管理、物資采購等部門溝通配合，對(duì)工程所需簽訂的全部合同的類型及數(shù)量進(jìn)行測(cè)算 ，以便在工作安排時(shí)做到統(tǒng)籌規(guī)劃、有的放矢。需要說明的是，由于建設(shè)工程特別是一些大型建設(shè)工程時(shí)間漫長、不確定因素多，各種合同關(guān)系也是處在不斷的變化之中，這就決定了我們的合同簽訂計(jì)劃工作量只能是一個(gè)估算的數(shù)據(jù)，而不能窮盡和準(zhǔn)確到工程建設(shè)所需要簽訂的每份合同。在實(shí)際合同簽訂管理工作中，要想對(duì)某一階段（如某月）合同簽訂進(jìn)行準(zhǔn)確掌握和控制，則需要啟動(dòng)另外一個(gè)程序，即第九章“合同管理運(yùn)行模式”中的“合同管理月度計(jì)劃”，合同管理機(jī)構(gòu)可通過當(dāng)月的合同簽訂計(jì)劃工作量對(duì)合同簽訂工作進(jìn)行控制和管理。 關(guān)于合同目標(biāo)管理。目標(biāo)管 理、量化考核是促進(jìn)合同管理上質(zhì)量上水平的有效手段，也是目前合同管理的薄弱環(huán)節(jié)。三年來，我們?cè)趯?shí)行合同目標(biāo)管理方面進(jìn)行了一些嘗試并把它們反映到《規(guī)范建議稿》中。本章，我們?cè)诤贤炗?、履行、關(guān)閉和合同事務(wù)管理等方面設(shè)計(jì)了 17個(gè)合同管理指標(biāo)。旨在通過對(duì)這些指標(biāo)的量化考核與控制，使合同管理工作有效實(shí)現(xiàn)對(duì)工程工期、質(zhì)量、投資和 HSE 管理方面的控制，進(jìn)而有效控制整個(gè)工程建設(shè)的合同風(fēng)險(xiǎn)。 6 關(guān)于合同時(shí)間管理。建設(shè)工程對(duì)工期要求十分嚴(yán)格，尤其是大型建設(shè)工程，提前一天帶來的收益與延誤一天造成的損失金額都很大，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出 現(xiàn)問題都會(huì)給全局帶來致命影響。因此，在建設(shè)工程合同管理上，也必須十分重視和強(qiáng)化時(shí)間管理。本章中，我們?cè)诤贤瑫r(shí)間管理上進(jìn)行了兩項(xiàng)制度設(shè)計(jì)：一是在整體合同安排上確定了全部合同運(yùn)行要建立統(tǒng)籌控制計(jì)劃；二是對(duì)每個(gè)單件合同的工期約定采用了有明確、具體起止日期的“固定日歷時(shí)間”，突破了一般建設(shè)工程合同管理中對(duì)工期經(jīng)常采用的“相對(duì)累加時(shí)間”的慣例。 關(guān)于合同管理運(yùn)行模式。總結(jié)川氣東送三年來合同管理的實(shí)踐，我們對(duì)建設(shè)工程合同管理設(shè)計(jì)了四種運(yùn)行模式，即合同管理月度計(jì)劃、合同管理例會(huì)、合同管理專項(xiàng)措施與合同管理檢查。三年的 實(shí)踐使我們體會(huì)到，建設(shè)工程合同管理與一般合同管理最大不同之處就是要強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行管理。因此，在合同管理例會(huì)中我們?cè)O(shè)計(jì)了月度會(huì)、季度會(huì)、半年會(huì)和年度會(huì)，目的是通過各種會(huì)議及時(shí)了解工程建設(shè)及合同管理信息；在合同管理專項(xiàng)措施中我們?cè)O(shè)置了專項(xiàng)督導(dǎo)、掛牌督辦、建立聯(lián)系點(diǎn)、日催日?qǐng)?bào)等措施；在合同檢查部分我們除設(shè)計(jì)了常規(guī)的季度、半年和年度檢查外，還根據(jù)建設(shè)工程合同管理需要設(shè)計(jì)了專項(xiàng)、專案檢查和臨時(shí)檢查（飛行檢查）。 關(guān)于合同履行過程控制。合同履行過程控制本質(zhì)上是強(qiáng)化事中控制，這既是總部對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的要求，也是三年來我 們?cè)诖鈻|送合同管理中積極實(shí)踐的內(nèi)容。本章是把三年來我們?cè)诖鈻|送的一些制度、規(guī)范加以濃縮而成，主要有以下五部分內(nèi)容：一是建立合同履行控制制度；二是明確合同履行控制責(zé)任主體；三是進(jìn)行合同交底；四是進(jìn)行合同履行五大控制；五是建立合同履行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；六是進(jìn)行合同信用評(píng)價(jià)。概括起來就是“三大制度、五大控制規(guī)范”。其中“三大制度”是指合同責(zé)任主體 7 與合同履行控制主體分工負(fù)責(zé)制度、合同履行控制責(zé)任人制度和合同履行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。 “五大控制規(guī)范”，即通過對(duì)合同工期、質(zhì)量、投資、 HSE、合同本身的變更解除控制等設(shè)計(jì)專門的 操作規(guī)范，將合同履行控制行為規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、時(shí)限化。 關(guān)于合同關(guān)閉管理。合同關(guān)閉管理是合同簽訂、履行、關(guān)閉全生命周期管理的重要一環(huán)。在如何做好合同關(guān)閉管理這方面，與合同簽訂管理和履行管理相比，國內(nèi)目前在理論和實(shí)踐上都還處于探索發(fā)展的階段。三年來，我們?cè)谶M(jìn)一步豐富完善合同簽訂和履行管理的同時(shí)，就合同關(guān)閉管理進(jìn)行了一系列的探索研究和實(shí)踐。本章也是我們近三年探索和實(shí)踐的總結(jié)，主要包括以下內(nèi)容：一是建立合同關(guān)閉制度；二是明確合同關(guān)閉工作的職責(zé)分工；三是明確合同關(guān)閉的條件及確認(rèn)方式；四是對(duì)合同關(guān)閉的工作內(nèi)容進(jìn)行確 定和規(guī)范。 三、下一步需要進(jìn)一步研究的幾個(gè)問題 在《規(guī)范建議稿》的起草過程中，我們內(nèi)部進(jìn)行了多次討論。在討論過程中，我們感覺到目前尚有以下幾個(gè)問題需要總部法律事務(wù)部決定或組織相關(guān)人員進(jìn)行進(jìn)一步研究。 一是關(guān)于《規(guī)范建議稿》的適用范圍。在第一章《總則》第二條，我們對(duì)《規(guī)范建議稿》的適用范圍作了界定，即：本規(guī)范適用于 大型上市公司 投資的、以一定的項(xiàng)目管理組織形式運(yùn)作的國內(nèi)新建、擴(kuò)建、改建等建設(shè)工程項(xiàng)目的合同管理。在《規(guī)范建議稿》的適用范圍方面，我們傾向于只適用于股份公司投資的國內(nèi)新建和改擴(kuò)建項(xiàng)目，股份公司投資的國 外建設(shè)項(xiàng)目因面對(duì)的法律環(huán)境千差萬別，故未在這里作必須適用本規(guī)范的硬性規(guī)定。另外，集團(tuán)公司、資產(chǎn)管理公司等投資的建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理是否可以參照適用本規(guī)范的問題，需要總部研究決定。 8 二是按工程投資額度設(shè)置不同類型的合同管理機(jī)構(gòu)問題。在《規(guī)范建議稿》第三章第一節(jié)，我們根據(jù)工程投資額的不同，分別以 100 億元以上、10— 100 億元和 10億元以下為限，對(duì)設(shè)立合同管理機(jī)構(gòu)的類型做出了不同規(guī)定。即概算投資總額在 100 億元以上的項(xiàng)目，在項(xiàng)目管理組織內(nèi)設(shè)立獨(dú)立法律合同管理機(jī)構(gòu)；概算投資總額在 10100 億元以內(nèi)的項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng) 目管理組織內(nèi)明確相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合同管理工作；投資總額在 10 億元以下的項(xiàng)目，在項(xiàng)目管理組織內(nèi)相關(guān)部門中設(shè)立專職合同管理崗位，配備專職合同管理人員。這種以投資額為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)合同管理機(jī)構(gòu)、人員進(jìn)行設(shè)置的做法是否合適，尚需進(jìn)一步探討。 三是關(guān)于合同管理指標(biāo)的確定問題。在《規(guī)范建議稿》第七章第二節(jié)，我們針對(duì)合同簽訂、履行和關(guān)閉管理設(shè)置了一些指標(biāo)，具體如下： 已開始履行義務(wù)的合同簽約率要達(dá)到 100%。 項(xiàng)目管理組織要根據(jù)工程類型，確定適當(dāng)?shù)暮贤袠?biāo)率。 合同應(yīng)招實(shí)招率要達(dá)到 90%以上。 合同審查率要達(dá)到 100%。 投資合同化率要達(dá)到 90%以上。 投資計(jì)劃合同保障率要超過 100%。 合同項(xiàng)下付款率要小于 90%。 合同履行控制責(zé)任人落實(shí)率要達(dá)到 100%。 工程竣工驗(yàn)收時(shí)合同銷號(hào)率要達(dá)到 95%以上。 合同網(wǎng)上審查審批率要達(dá)到 80%以上。 1合同適當(dāng)履約率要達(dá)到 95%以上。 1合同標(biāo)準(zhǔn)文本使用率要達(dá)到 100%。 對(duì)于上述 12 個(gè)合同管理指標(biāo)，我們感覺到主要有兩個(gè)問題：一是對(duì)個(gè) 9 別指標(biāo)難以確定具體數(shù)量，如合同招標(biāo)率；二是部分指標(biāo)如投資合同化率、合同項(xiàng)下付款率、合同適當(dāng)履約率等的具體額度 尚需進(jìn)一步探討。 四是關(guān)于竣工驗(yàn)收規(guī)范是否納入本《規(guī)范建議稿》的問題。為了保障建設(shè)工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作的順利進(jìn)行，我們于今年同時(shí)起草了《 大型上市公司 建設(shè)工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收法律審查規(guī)范》并在川氣東送工程進(jìn)行試行?？⒐を?yàn)收法律審查作為合同管理的一項(xiàng)內(nèi)容，從內(nèi)容上講可以納入本《規(guī)范建議稿》“合同關(guān)閉管理”一章中。但考慮到其已形成一個(gè)獨(dú)立的規(guī)范，故在撰寫本《規(guī)范建議稿》時(shí)暫未將其納入。 專此匯報(bào)，請(qǐng)審閱。 川氣東送建設(shè)工程指揮部法律部 二 〇〇 九年十二月十日 大型上市公司 建設(shè)工程項(xiàng)目合同 管理規(guī)范（建議稿） 大型上市公司 法律事務(wù)部 大型上市公司 工程管理部 目 錄 1 總則???????????????????????????????? 1 2 術(shù)語?????????????????????????????? ?? 2 3 合同管理機(jī)構(gòu)?????????????????????????? ?? 6 組建合同管理機(jī)構(gòu)????????????????????? ??? 6