商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引考題(已修改)
2025-09-18 13:05 本頁面
【正文】 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引 一、單項選擇題 1．參照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》執(zhí)行的銀行業(yè)金融機構(gòu)是：（ D）。 A．中資商業(yè)銀行 B．外資獨資銀行 C．中外合資銀行 D．農(nóng)村信用合作社 2．下列對合規(guī)風(fēng)險管理描述不正確的是：（ C）。 A．合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致 B．合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位 C．合規(guī)管理應(yīng)具備相對的獨立性，必要時可不予考慮合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險和其他風(fēng)險的 關(guān)聯(lián)性 D．合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起 3．應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責(zé)任的是 :（ A）。 A．董事會 B．監(jiān)事會 C．高級管理層 D．合規(guī)部門 4．下列合規(guī)管理職責(zé)由董事會負責(zé)的是 :（ A）。 A．審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施 B．制定書面的合規(guī)政策 C．貫徹執(zhí)行合規(guī)政策 D．明確合規(guī)管理部門及其組織結(jié)構(gòu) 5．下列說法中不正確的是：（ C）。 A．銀監(jiān)會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容包括商業(yè)銀行合規(guī) 風(fēng)險管理體系的適當(dāng)性和有效性 B．銀監(jiān)會應(yīng)定期對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的有效性進行評價，評價報告作為分類監(jiān)管的重要依據(jù) C．商業(yè)銀行績效考核制度的適當(dāng)性和有效性不作為銀監(jiān)會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容 D．銀監(jiān)會應(yīng)根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄及合規(guī)風(fēng)險管理評價報告，確定合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)場檢查的頻率、范圍和深度 6．商業(yè)銀行應(yīng)在合規(guī)負責(zé)人離任后的（ B）個工作日內(nèi)，向銀監(jiān)會報告離任原因等有關(guān)情況。 A． 5 B． 10 C． 15 D． 30 7．應(yīng)全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行 合規(guī)風(fēng)險的識別和管理的是：（ D）。 A．董事會 B．行長 C．監(jiān)事會 D．合規(guī)負責(zé)人 8．應(yīng)對合規(guī)管理部門工作的外包所遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負責(zé)的是 :（ B）。 A．合規(guī)負責(zé)人 B．董事會和高級管理層 C．監(jiān)事會 D．合規(guī)管理部門 9．下列哪項管理行為不符合《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》的是 :（ B）。 A．由合規(guī)部門負責(zé)人全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險的識別和管理 B．由合規(guī)部門負責(zé)人分管高風(fēng)險的信貸業(yè)務(wù) C．由合規(guī)部門負責(zé)人監(jiān)督合規(guī)管理部 門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理計劃履行職責(zé) D．由合規(guī)部門負責(zé)人定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告 二、多項選擇題 1．合規(guī)風(fēng)險管理體系應(yīng)包括以下哪些基本要素？（ A、B、 C、 D、 E） A．合規(guī)政策 B．合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源 C．合規(guī)風(fēng)險管理計劃 D．合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程 E．合規(guī)培訓(xùn)與教育制度 2．商業(yè)銀行的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定，至少應(yīng)包括 :（ A、B、 C、 D、 E）。 A．合規(guī)管理部門的功能和職責(zé) B．合規(guī)管理 部門的權(quán)限 C．合規(guī)負
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