基金管理公司風險控制制度(已修改)
2025-09-17 13:47 本頁面
【正文】 基金管理公司風險控制制度 第一章 目標和原則 第一條公司制定本制度旨在保護特定客戶資產委托人的合法權益，促進公司特定客戶資產業(yè)務的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解風險，防范利益輸送及其他有損害特定資產客戶利益的行為。 公司特定資產風險控制的總體目標是：保證公司特定資產運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和資產管理合同規(guī)定；確保特定資產的穩(wěn)健運行和受托財產的安全完整，防范和化解風險，防范可能存在的利益輸送行為，確保公平對待公司所管理的各類資產。 第二條 特定資產管理內部控制應當遵循的原則： 合法性原則 公司應在合法合規(guī)的前提下簽署資產管理合同，忠實履行合同義務，特定客戶資產管理運作應與資產管理合同和委托人的收益目標和風險承受度相一致，充分依據(jù)資產管理合同規(guī)定構建投資組合。 健全性原則 風險控制必須覆蓋特定客戶資產管理的各個環(huán)節(jié)和各級人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經營環(huán)節(jié)。 獨立性原則 公司設風險控制委員會、督察長和監(jiān)察稽核部，各風險控制機構和人員具有并保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控制工作進行監(jiān)察和稽核。 防火墻原則 特定資產管理部應與公司各機構、部門和崗位保持相對獨立，公司自有資產與公募基金、特定客戶資產等各類不同資產的運作應當嚴格分離，分別獨立運作。 公平原則 公司應當恪守職責、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，杜絕利益輸送
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