基金管理公司風險控制制度-文庫吧
2025-08-03 13:47 本頁面
【正文】 行為，通過完善相關制度、流程，在公平的基礎上使特定客戶資產的投資管理可以充分利用公司既有的行政、系統(tǒng)、研究資源，同時防范公司其他資產向特定客戶資產輸送利益，保證公平對待各類投資者。 第二章 公司內控風險控制架構與流程 第三條 公司設風險控制委員會。風險控制委員會的主要職責是根據公司相關制度規(guī)定，對公司 經營管理的全過程進行風險控制。風險控制委員會由公司總經理、監(jiān)察稽核部總監(jiān)、市場部總監(jiān)、金融工程部總監(jiān)和基金運營部總監(jiān)組成，總經理任風險控制委員會主任。 風險控制委員會負責制定公司內控制度并執(zhí)行；對公司運作中存在的風險問題和隱患進行研究并作出控制決策；負責聽取各部門風險情況匯報，對潛在的風險問題提出解決建議，并部署相關的風險解決方案。 第四條 公司設督察長。督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作。督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。督察長對董事會負責，對基金運作、內部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進行內部監(jiān)察稽核。督察長定期獨立向中國證監(jiān)會及全體董事提交監(jiān)察稽核報告。 第五條 公司設監(jiān)察稽核部。監(jiān)察稽核部具體負責公司內部的監(jiān)察稽核工作，就內部風險控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告及建議職能，對總經理負責，并協(xié)助督察長工作。 第六條 公司各部門應根據公司經營計劃、業(yè)務規(guī)則及各部門具體情況制定本部門標準化的作業(yè)流程及風 險控制制度，將風險
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