公司風(fēng)險(xiǎn)管控制度匯編(已修改)
2025-04-19 20:29 本頁(yè)面
【正文】 . . . .公司風(fēng)險(xiǎn)管控制度編號(hào)01版本號(hào)風(fēng)險(xiǎn)管控制度‖保密等級(jí)1／14頁(yè)數(shù)目錄第一章總則2第二章組織體系與職責(zé)分工3第三章風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)5第四章風(fēng)險(xiǎn)分析6第五章解決方案7第六章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)10第七章報(bào)告與預(yù)警11第八章風(fēng)險(xiǎn)與危機(jī)的處理11第九章監(jiān)督與考核13第十章風(fēng)險(xiǎn)管控文化14第十一章附則14起草人審核人批準(zhǔn)人部門(mén)姓名簽名日期頒發(fā)部門(mén)／報(bào)告部門(mén)執(zhí)行日期／報(bào)告日期編號(hào)01版本號(hào)風(fēng)險(xiǎn)管控制度‖保密等級(jí)第一部分 風(fēng)險(xiǎn)管控制度第一章 總則第一條 為建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力，保證公司安全、穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本管理制度第二條 本制度所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)，是指未來(lái)的不確定性對(duì)公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響，按類(lèi)型可分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。本制度所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)管控，指公司圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)在公司管理第三條的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控的基木流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管控文化，建立健全全面管控體系（包括風(fēng)險(xiǎn)管控策略、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)管控的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管控信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)），從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控的總體目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程和方法。第四條 公司開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管控力求實(shí)現(xiàn)以下風(fēng)險(xiǎn)管控總體目標(biāo)：（一）確保將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；（二）確保內(nèi)外部，尤其是公司與股東間實(shí)現(xiàn)真實(shí)、可靠的信息溝通，包括編制和提供真實(shí)、可靠的財(cái)務(wù)報(bào)告；（三）確保遵守有關(guān)法律、法規(guī)及醫(yī)藥行業(yè)相關(guān)規(guī)定（四）確保公司有關(guān)規(guī)章制度和為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而采取重大措施的貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)莒管理的有效性，提高經(jīng)菖活動(dòng)的效率和效果，降低實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的不確定性（五）確保公司建立針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃，保護(hù)公司不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失第五條 風(fēng)險(xiǎn)管控工作遵循以下原則：（一）全面性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋公司及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。（二）重要性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。（三）制衡性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。（四）適應(yīng)性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、竟?fàn)帬顩r和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。（五）成本效益原則。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。第六條 公司以對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件（指重不風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的事實(shí)）的管理和重要流程的內(nèi)部控制?重點(diǎn)，開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管控工作，建立全面風(fēng)險(xiǎn)管控體系。全面風(fēng)險(xiǎn)管控通常應(yīng)涵蓋公司治理與經(jīng)莒管理活動(dòng)中所有環(huán)節(jié)，包第七條括但不限于：（一）日常經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)：主要包括：生產(chǎn)、采購(gòu)與付款、工程建設(shè)、銷(xiāo)售與收款、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、全面質(zhì)量管理、產(chǎn)品研發(fā)、人事管理等。（二）重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)和出售環(huán)節(jié)：主要包括重大資產(chǎn)自建、購(gòu)置、處置、維護(hù)、保管與記錄等。對(duì)外投資環(huán)節(jié)：包括投資有價(jià)證券、股權(quán)、金融衍生品及其他長(zhǎng)、短期投資、委托理財(cái)、募集資金使用的決策、執(zhí)行、保管與記錄等。（四）對(duì)外擔(dān)保與融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔(dān)保、承兌、租賃、發(fā)行新股、發(fā)行債券等的授權(quán)、執(zhí)行與記錄等。（五）證券事務(wù)環(huán)節(jié)：主要包括持股5％以上股東董事、監(jiān)事、高級(jí)管理層的誠(chéng)信規(guī)范要求，信息披露，投資者關(guān)系管理等。（六）關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)包括關(guān)聯(lián)方的界定，關(guān)隊(duì)バ易的定價(jià)、授權(quán)、執(zhí)行、報(bào)告和記錄等（七）公司治理環(huán)節(jié)：主要包括“三會(huì)”（股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)運(yùn)作，“三會(huì)”和管理層的職權(quán)等。第八條 本制度適用于公司及各分、子公司第二章 組織體系與職責(zé)分工第九條 公司風(fēng)險(xiǎn)管控的組織體系由公司運(yùn)委高管層、審監(jiān)部、法務(wù)部部門(mén)及分子公司內(nèi)設(shè)的有風(fēng)險(xiǎn)管控職能的部門(mén)或崗位構(gòu)成。第十條 公司運(yùn)委會(huì)作為公司全面風(fēng)險(xiǎn)管控的最高決策機(jī)構(gòu)，主要履行以下風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)（一）審議并向股東會(huì)提交公司全面風(fēng)險(xiǎn)管控年度工作報(bào)告；（二）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管控總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好．風(fēng)險(xiǎn)承受度，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管控策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管控解決方案（三）了解和掌握公司面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，做岀有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策；（四）批準(zhǔn)重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；（五）全面風(fēng)險(xiǎn)管控其他重大事項(xiàng)。第十一條 公司高管層作為公司全面風(fēng)險(xiǎn)管控的監(jiān)督責(zé)任主體，主要履行以下風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)（－）批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（二）批準(zhǔn)審監(jiān)部門(mén)提交的風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督評(píng)
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