【正文】 第一章、監(jiān)理制度及法規(guī)（重點，單選 12，多 7， 2833 分） ? 監(jiān)理是指具有相應(yīng) 資質(zhì) 的工程 監(jiān)理企業(yè) ，接受建設(shè)單位的 委托 ，承擔(dān)其 項目管理 工作，并 代表 建設(shè)單位對承建單位的建設(shè)行為進行 監(jiān)督管理 的 專業(yè)化服務(wù) 活動。 ? 建設(shè)單位擁有 重大問題的決定權(quán)： ① 確定建設(shè)工程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能以及②選擇勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位 等。 ? 建設(shè)工程監(jiān)理的重要依據(jù)： ①工程建設(shè)文件 —— （批準(zhǔn)的可研報告、項目選址意見書、規(guī)劃許可證、批準(zhǔn)的施工設(shè)計文件、施工許可證 )； ②有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范； ③建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。 ? 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》 對實行強制性監(jiān)理的 工程范圍作了原則性 規(guī)定， 《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》 規(guī)定了必須實行監(jiān)理的建設(shè)工程項目的 具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn) 。 ? 監(jiān)理工程范圍 —— 建設(shè)工程必須實行監(jiān)理： （一）國家重點建設(shè)工程； （二） 大中型公用事業(yè) 工程；總投資額在 3000萬元 以上 （三）成片開發(fā)建設(shè)的 住宅小區(qū) 工程； 5 萬平方米以上 。 5 萬平方米以下的住宅建設(shè)工程，可以實行監(jiān)理 。 為了保證住宅質(zhì)量， 對高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅應(yīng)當(dāng)實行監(jiān)理 （四）利用 外國政府 或者 國際組織 貸款、 援助資金 的工程； （五）國家規(guī)定必須實 行監(jiān)理的其他工程。 1） 項目總投資額在 3000萬元以上 關(guān)系社會 公共 利益、 公眾安全 的下列基礎(chǔ)設(shè)施項目 2） 學(xué)校、影劇院、體育場館項目 （此三項必須實行監(jiān)理） ? 監(jiān)理可以適用于工程建設(shè) 投資決策階段 和 實施階段 ，但目前主要是建設(shè)工程 施工階段 ? 在 施工階段 委托監(jiān)理， 其目的 是更有效地 發(fā)揮監(jiān)理的 規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào) 作用 ，為在計劃目標(biāo)內(nèi)建成工程提供最好的 管理 。 ? 監(jiān)理的性質(zhì) （“四性” —— 勿學(xué)立正 ） ①服 務(wù) 性： 監(jiān)理具有服務(wù)性，是從它的 業(yè)務(wù)性質(zhì) 方面 定性 的 建設(shè) 工程 監(jiān)理 主要方法 規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào) 管理 服務(wù)的內(nèi)涵 主要任務(wù) 控制建設(shè) 工程的投資、進度和質(zhì)量 基本目的 協(xié)助 建設(shè)單位在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè) 工程 建成 投入使用 服務(wù)對象 是 建設(shè)單位 。 監(jiān)理服務(wù) 是按照委托 監(jiān)理合同 的規(guī)定進行的， 受法律約束和保護 。 ②科 學(xué) 性：由監(jiān)理要達到的 基本目的 決定的 主要表現(xiàn) 在：豐富經(jīng)驗的領(lǐng)導(dǎo)；骨干的隊伍；健全的管理制度、手段；先進的管理理論、方法和手段；足夠技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng) ③獨 立 性： 嚴(yán)格按三大監(jiān)理依據(jù)；不得有 隸屬關(guān)系 ；有自己的組織，按 自己 的 計劃、程序、流程、方法、手段 ， 自己 判斷，獨立開展工作 《建筑法》 明確指出，工 程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托， 客觀、公正 地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。 《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 要求工程監(jiān)理企業(yè)按照 “公正、獨立、自主”原則 開展監(jiān)理工作。 ④公 正 性 職業(yè)道德 準(zhǔn)則，利益沖突時以 事實為依據(jù) ， 以保證在 維護 建設(shè)單位利益的同時， 不損害 承建單位的 合法權(quán)益 。如處理索賠、延期，工程支付、結(jié)算等，應(yīng)客觀、公正對待建設(shè)單位和承建單位。 ? 監(jiān)理的 作用 （學(xué)位大全） ①有利于投資 決策科 學(xué) ②有利于 規(guī)范 建設(shè) 行 為 政府對參建各方建設(shè)行為進行全面的監(jiān)督管理，這是 最基本的約束； 規(guī)范各承建單位的建設(shè)行為 ， 最大限度地避 免不當(dāng)建設(shè)行為的發(fā)生，或最大限度地減少其不良后果， 這是 約束機制的根本目的 對建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為 ，起到一定的約束作用 ③有利于保證 質(zhì)量安 全 ④有利于 投資效益最 大 （三種表現(xiàn)：建設(shè)投資額最少、壽命周期費用最少、綜合效益最大化），不是社會效益或環(huán)境效益最大化而是綜合 ? 監(jiān)理 特點 （ 單行監(jiān)控 ） ① 監(jiān)理的服務(wù)對象具有 單 一性 （只接受，只為一人服務(wù)） ② 建設(shè)工程監(jiān)理屬于 強制 推 行 的制度 （靠 行政手段和法律手段 在全國推行的） ③ 建設(shè)工程監(jiān)理具有 監(jiān) 督功能 我國建設(shè)工程監(jiān)理制中也 吸收 了 FIDIC合同 條件 對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師 獨 立、公正 的要求 強調(diào)了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收 。 質(zhì)量控制 方面超過國際 ④ 市場準(zhǔn)入的雙重 控 制 （企業(yè)資質(zhì)、人員資格） ? 法律體系 ? 《建筑法》 ① 建筑活動應(yīng)當(dāng) 確保建筑工程質(zhì)量和安全，符合國家的建筑工程安全標(biāo)準(zhǔn) ② 施工許可證 —— 1）工程 開工前 ， 建設(shè)單位 縣級以上 人民政府 建設(shè)行政主管部門 申請 領(lǐng)取施工許可證 。 2） 按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序 批準(zhǔn)開工報告 的建筑工程， 不再領(lǐng)取 施工許可證 3） 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng) 自領(lǐng)取 施工許可證之日起 3 個月內(nèi)開工 。因故不能按期開工的，應(yīng)當(dāng)向 發(fā)證機關(guān) 申請延期；延期以 兩次為限 ，每次不超過 3 個月 。既不開工又不申請延期或者超過延期時限的，施工許可證 自行廢止 。 4） 在建工程中止施工的， 1 個月內(nèi) 向 發(fā)證機關(guān)報告 。 5） 建筑工程恢復(fù)施工時，應(yīng)當(dāng)向 發(fā)證機關(guān)報告 ；中止施工 滿 1 年 的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)報 發(fā)證機關(guān)核驗施工許可證 6） 按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定 批準(zhǔn)開工報告的 建筑工程，因故不能按期開工或者 中止施工 的，應(yīng)及時向批 準(zhǔn)機關(guān)報告情況。 因故不能按期開工超過 6 個月的，應(yīng)當(dāng)重新辦理開工報告的批準(zhǔn)手續(xù) 。 ③ 從業(yè)資格 1） 從 事建筑活動 的 各單位， 應(yīng)具備條件： 注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備、法律法規(guī)規(guī)定的其他條件 2） 劃分 為不同的 資質(zhì)等級 ，按 注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備、 業(yè)績 ④發(fā)包與承包 1） 可以由兩個以上的承包單位聯(lián)合共同承包 （大型或結(jié)構(gòu)復(fù)雜） 2） 禁止轉(zhuǎn)包，禁止肢解分包 。 3） 招標(biāo)投標(biāo)活動，應(yīng)當(dāng)遵循 公開、公正、平等競爭 的原則， 擇優(yōu)選擇 承包單位（不含 公平 ） ⑤ 工程監(jiān)理（重點） 1）《建筑法》監(jiān)理依據(jù)：法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；設(shè)計文 件和建筑工程承包合同（未說到監(jiān)理合同，質(zhì)量條例也是如些說法） 工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合 工程設(shè)計要求 、 施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 和 合同約定 的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正。 2）工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程 設(shè)計不符合 建筑工程 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或合同約定的質(zhì)量 要求的，應(yīng)當(dāng) 報告建設(shè)單位要求設(shè)計單位改正 。 3）實施建筑工程監(jiān)理前， 建設(shè)單位 應(yīng)當(dāng)將委托的工程① 監(jiān)理單位②監(jiān)理的內(nèi)容及③監(jiān)理權(quán)限， 書面通知 被監(jiān)理的建筑施工企業(yè) 。（注意： 不含總監(jiān)、組織結(jié)構(gòu)、范圍、目標(biāo)；是由建設(shè)單位通知 ） 4）不得有隸屬關(guān)系：承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位或 者其他利害關(guān)系。（可以是設(shè)計單位、工程咨詢單位） 5） 工程監(jiān)理單位與 承包單位串通 ，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位 造成損失 的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān) 連帶賠償責(zé)任 。（不是主要責(zé)任） ⑥安全生產(chǎn)管理 1） 建筑施工企業(yè)在 編制施工組織設(shè)計 時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)建筑工程的特點制定相應(yīng)的 安全技術(shù)措施 ；對 專業(yè)性較強的工程項目，應(yīng)當(dāng)編制 專項安全 施工組織設(shè)計，并 采取安全技術(shù)措施 。 2） 建筑施工企業(yè) 必須 為從事危險作業(yè)的職工辦理 意外傷害 保險， 支付保險費 。 3） 涉及建筑主體和承重結(jié)構(gòu)變動的裝修工程，建設(shè)單位 應(yīng)當(dāng)在施工前委托原設(shè)計單位或者具有相應(yīng)資質(zhì)條件的 設(shè)計單位 提出設(shè)計方案；沒有設(shè)計方案的，不得施工。 4） 建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全 勞動安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度 ，加強對職工 安全生產(chǎn)的教育培訓(xùn) 。 ⑦質(zhì)量管理 1） 建設(shè)單位不得以任何理由，要求建筑設(shè)計單位或者建筑施工企業(yè)在工程設(shè)計或者施工作業(yè)中，違反法律、行政法規(guī)和建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量 。 2） 交付竣工驗收 的建筑工程，必須 符合 規(guī)定的建筑工程 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) ，有完整的工程 技術(shù)經(jīng)濟資料 和經(jīng)簽署的工程 保修書 ，并具備國家規(guī)定的其他 竣工條件 。 《質(zhì)量條例》 建設(shè)工程 發(fā)包單位 不得迫使承包方以 低于成本的價格競標(biāo) ，不得 任意壓縮合理工期 。（《 安全條例》：不得壓縮合同約定工期） 建設(shè)工程竣工驗收應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ①完成建設(shè)工程設(shè)計和合同約定的各項內(nèi)容； ②有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料； ③有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進場試驗報告； ④有勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件； ⑤有施工單位簽署的工程保修書。 施工責(zé)任和義務(wù) ①施工單位應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量責(zé)任制，確定工程項目的項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人和 施工管理負(fù)責(zé)人 。（注意施工管理負(fù)責(zé)人） ② 施工單位必須按照 工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定 ，對 建筑材料、建筑構(gòu)配 件、設(shè)備 和 商品混凝土進行檢驗，檢驗應(yīng)當(dāng)有書面記錄和 專人簽字 ；未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。（專人負(fù)責(zé)不是總監(jiān)或質(zhì)檢員或其它人，只要專人即可） ③施工單位必須建立、健全施工 質(zhì)量的檢驗 制度，嚴(yán)格工序管理，作好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。 隱蔽工程在 隱蔽前 ，施工單位應(yīng)當(dāng)通知建設(shè)單位 和 建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)（與規(guī)范不同，規(guī)范是建設(shè)單位和監(jiān)理） [隱蔽是“和”，見證是“或”，隱蔽需通知質(zhì)檢站 ] ○ 4 施工人員對 涉及結(jié)構(gòu)安全的 試塊、試件以及有關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)在 建設(shè)單位 或者 工程監(jiān)理單位 監(jiān)督下現(xiàn)場取樣 ，并送 具有相應(yīng)資質(zhì)等級的質(zhì) 量檢測單位進行檢測（注意，現(xiàn)場取樣是施工人員，不是監(jiān)理） 監(jiān)理單位責(zé)任義務(wù) ①工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照 法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建設(shè)工程承包合同 ， 代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實施監(jiān)理 ， 并對施工質(zhì)量承擔(dān) 監(jiān)理 責(zé)任（這里的依據(jù)與《建筑法》一致） ② 未經(jīng) 監(jiān)理工程師 簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。 ③ 未經(jīng) 總監(jiān)理工程師 簽字，建設(shè)單位 不付工程款 ， 不 進行 竣工驗收 ④監(jiān)理工程師 應(yīng)當(dāng)按照 《 工程監(jiān)理規(guī)范》 的要求，采取 旁站、巡視和平行檢驗 等 形式，對建設(shè)工程 實施監(jiān)理 。 質(zhì)量保修 ① 承包單位在向建設(shè)單位 提交 工程 竣工驗收報告 時，應(yīng)當(dāng)向 建設(shè)單位出具質(zhì)量保修書 。 ② 質(zhì)量保修書中應(yīng)當(dāng)明確建設(shè)工程的 保修范圍 、 保修期限 和 保修責(zé)任 等（明確保修 范圍、期限、責(zé)任 ） ③最低保修期限： A 基礎(chǔ)設(shè)施工程、房屋建筑的 地基基礎(chǔ) 工程和 主體 結(jié)構(gòu)工程，為 設(shè)計文件規(guī)定 的該工程的合理使用年限； B 屋面 防水 工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏， 為 5年 ； （注意 —— 節(jié)能保溫工程也是 5 年） C 供熱與供冷 系統(tǒng)，為 2 個采暖期、供冷期 ； D 電氣 管線 、給排水 管道 、 設(shè)備 安裝和 裝修 工程，為 2 年 。 《安全生產(chǎn)管理條例》 工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查 施工組織設(shè)計中 的 安全技術(shù)措施或者專項施工方案 是否符合工程建設(shè) 強制性標(biāo)準(zhǔn) 。 工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，①發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；②情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設(shè)單位。③施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)主管部門報告 。 監(jiān)理依據(jù)：工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照① 法律、法規(guī) 和②工程建設(shè) 強制性標(biāo)準(zhǔn) 實施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。（無合同、設(shè)計文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，此與建 筑法、質(zhì)條例不同） 施工單位從事建設(shè)工程的新建、擴建、改建和拆除等 活動 ，應(yīng)當(dāng)具備國家規(guī)定的 注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和安全生產(chǎn) 等條件（注意包含了 安全生產(chǎn)條件 ；但不包含 業(yè)績 ） 施工單位的 項目負(fù)責(zé)人，落實①安全生產(chǎn)責(zé)任制度②安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，③確保安全費用的有效使用，④組織制定安全施工措施⑤消除安全事故隱患⑥及時、如實報告生產(chǎn)安全事故。 施工單位對 列入建設(shè)工程概算 的安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施 所需費用，應(yīng)當(dāng)用于 施工安全防護用具及設(shè)施的采購和更新、安全施工 措施的落實 、安全生產(chǎn) 條件的改善 ， 不得挪作他用 專職安全生產(chǎn)管理人員 負(fù)責(zé) 對安全生產(chǎn)進行 現(xiàn)場監(jiān)督檢查 。①發(fā)現(xiàn)安全事故隱患，應(yīng)當(dāng)及時向 項目負(fù)責(zé)人 和安全生產(chǎn)管理機構(gòu)報告 ；② 對違章指揮、違章操作的，應(yīng)當(dāng)立即制止 。 分包單位應(yīng)當(dāng)服從總承包單位的安全生產(chǎn)管理，分包單位不服從管理導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的，由分包單位承擔(dān)主要責(zé)任。 垂直運輸機械作業(yè)人員、安裝拆卸工、爆破作業(yè)人員、 起重信號工 、 登高架設(shè) 作業(yè)人員等 特種作業(yè)人員 ，必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)過專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，并取得 特種作業(yè)操作資格證書 ，方可上崗作業(yè)。（未提到電焊工、電工、鋼筋工、模板工） 施工單位應(yīng)當(dāng)在施工組織設(shè)計中編制 安全技術(shù)措施 和施工現(xiàn)場 臨時用電 方案，對下列達到一定規(guī)模的危險性較大的 分部分項工程編制專項施工方案 ，并附具 安全驗算結(jié)果 ，經(jīng) 施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理工程師簽字后實施，由 專職安全生產(chǎn)管理人員進行現(xiàn)場監(jiān)督 1涉及 深基坑 、 地下暗挖工程 、 高大模板工程 的專項施工方案，施工單位還應(yīng)當(dāng) 組織專家進行論證、審查 。（這里未提到腳手架工程專家認(rèn)證） 1 建設(shè)工程施工前，施工單位 負(fù)責(zé)項目管理的技