【正文】 ? 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)重大和較大的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng) 采取工程 保險(xiǎn)或?qū)嵤p失控制計(jì)劃。 （災(zāi)難計(jì)劃則是不改變概率，但可改變風(fēng)險(xiǎn)損失嚴(yán)重性） ? 計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn) 自留還應(yīng)從 費(fèi)用、期望損失、機(jī)會(huì)成本、服務(wù)質(zhì)量和稅收等 方面與工程保險(xiǎn)比較后才能得出結(jié)論 ? 風(fēng)險(xiǎn)自留決不可能單獨(dú)運(yùn)用，而應(yīng)與其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策結(jié)合使用。 ? 風(fēng)險(xiǎn)自留就是將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)，是從企業(yè)內(nèi)部 財(cái)務(wù)的角度 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。如履約保證和預(yù)付款保證等 ? 技術(shù)措施的 顯著特征是，必須付出費(fèi)用和時(shí)間兩方面的代價(jià) ? 災(zāi)難計(jì)劃內(nèi)容 應(yīng)滿足以下要求：（ 1）安全撤離現(xiàn)場(chǎng)人員；（ 2）援救及處理傷亡人員；（ 3） 控制事故的進(jìn)一步發(fā)展，最大限度地減少資產(chǎn)和環(huán)境損害 ；（ 4）保證受影響區(qū)域的安全 盡快恢復(fù)正常 。 ? 預(yù)防計(jì)劃的 目的在于 有針對(duì)性地預(yù)防損失的發(fā)生，其 主要作用 是降低損失發(fā)生的概率，預(yù)防計(jì)劃的 內(nèi)容最廣泛，具體措施最多 ，包括 組織措施、管理措施、合同措施、技術(shù)措施 。 ? 制定損失控制措施 還必須考慮其付出的代價(jià)， 包括 費(fèi)用 和 時(shí)間 兩方面代價(jià)。 1） 預(yù)防損失措施 的主要作用在于降低或消除（通常只能做到減少）損失發(fā)生的概率 2） 而 減少損失措施 的作用在于降低損失的嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展，使損失最小化。 ? 風(fēng)險(xiǎn)回避是一種 必要的 、 有時(shí) 甚至是 最佳的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 ，但應(yīng)該承認(rèn)這是一種 消極的 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 ? 損失控制是一種 主動(dòng)、積極 的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。②回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也 失去 了從風(fēng)險(xiǎn)中 獲益的可能 性；③回避風(fēng)險(xiǎn) 可能不實(shí)際或不可能 。概率分布表中的數(shù)字可能是 因工程而異 的。 ? 風(fēng)險(xiǎn)損失的衡量（掌握），四種風(fēng)險(xiǎn)損失最終都?xì)w納為 經(jīng)濟(jì)損失 A 進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn) 導(dǎo)致 B 質(zhì)量導(dǎo)致的 風(fēng)險(xiǎn) C 安全 導(dǎo)致的 風(fēng)險(xiǎn) 1） 貨幣的 時(shí)間價(jià)值 ； 2） 為 趕 工 上計(jì)劃進(jìn)度所需的額外費(fèi)用 ； 3） 延期投入使用的 收 入 損失 1)倒塌所造成的 直接經(jīng)濟(jì)損失 ； 2)補(bǔ)救措施和返工的費(fèi)用； 3)造成 工期延誤 的損失 ； 4)永久性缺陷對(duì)于建設(shè)工程使用造成的損失； 5)第三者責(zé)任的損失 1） 受傷 人員的醫(yī)療費(fèi)用和補(bǔ)償費(fèi)； 2） 財(cái)產(chǎn)損失 ，包括材料、設(shè)備等財(cái)產(chǎn)的損毀或被盜； （安全僅有的） 3） 因引起 工期延誤 帶來的損失； 4） 為 恢復(fù) 建設(shè)工程正常秩序所發(fā)生的費(fèi)用； 5） 第三者責(zé)任的損失 D 投資風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致 1） 法規(guī)、 價(jià)格、匯率的變動(dòng) 導(dǎo)致的損失 ? 風(fēng)險(xiǎn) 概率的衡量 （了解） 相對(duì)比較法 主要是依據(jù)主觀概率 幾乎是 0，很小的，中等的，一定的 重大損失，中等損失，輕度損失 概率分布法 其結(jié)果接近于 客觀概率 概率分布法可以較為全面地衡量建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)。 ? 所謂風(fēng)險(xiǎn)量，是指各種風(fēng)險(xiǎn)的量化結(jié)果，其 數(shù)值大小 取決于各種風(fēng)險(xiǎn)的 發(fā)生概率 及其 潛在損失 （風(fēng)險(xiǎn)量＝ 發(fā)生概率潛在損失） ? 多數(shù)情況下以 離散形式 來定量 表示 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生 概率及其損失 。 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的適用性需從 效果和代價(jià) 兩方面考慮。建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫只能反映各種風(fēng)險(xiǎn)綜合作用的后果，而不能反映各種風(fēng)險(xiǎn)各自作用的后果。 定量地 確定各 風(fēng)險(xiǎn)因素 和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的 概率大小或概率分布 （主要作用） ， 及 其發(fā)生后對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)影響的 嚴(yán)重程度或損失嚴(yán)重程度 。 ? 前 五種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法 的主要作用在于 建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單 ， ? 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法 的作用則在于 建立最終的風(fēng)險(xiǎn)清單 。 ? 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查并 不是一次性的 。 ? 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查 對(duì)已識(shí)別出的 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 鑒別和確定 ，還有可能發(fā)現(xiàn)此前尚 未識(shí)別出的 重要的工程風(fēng)險(xiǎn)。（“五法一圖”） ? （風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通過的 方式 有： 經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù) 分析、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、專家咨詢及 實(shí)驗(yàn)論證 ） ? 專家調(diào)查法 這種方法又有 兩種方式： 召集有關(guān)專家開會(huì)、采用問卷式調(diào)查 ? 采用流程圖的方法，所得到的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果較粗 ? 通過適當(dāng)?shù)?風(fēng)險(xiǎn)分解方式 來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是 建立 建設(shè)工程 初始風(fēng)險(xiǎn)清單 的 有效途徑 ? 初始風(fēng)險(xiǎn)清單只是為了便于人們較全面地認(rèn)識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)的存在，而不至于遺漏重要的工程風(fēng)險(xiǎn)，但并不是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的最終結(jié)論 。 ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的 結(jié)果 —— 建立 “ 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)清單 ” 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中， 核心工作 —— 1）“建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)分解” 2）“識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件及后果” ? 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的 分解 —— 常 用的組合分解方式 —— 時(shí)間維 、 目標(biāo)維 、 因素維 （無結(jié)構(gòu)維） 分解途徑有 四維 —— 時(shí)間維 、 目標(biāo)維 、 因素維 、結(jié)構(gòu)維。 尤其是 技術(shù)方面 的風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)可作 實(shí)驗(yàn)論證 。 對(duì)于肯定可以排除和肯定可以確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng) 盡早予以排除和確認(rèn) ； 對(duì)于 一時(shí)既不能排除又不能確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)再作 進(jìn)一步的分析 ，予以排除或確認(rèn)；最后，對(duì)于 肯定不能排除 但又不能肯定予以確認(rèn)的 風(fēng)險(xiǎn)按確認(rèn)考慮 。 3） 先懷疑，后排 除 。 2） 嚴(yán)格界定 風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵并 考慮 風(fēng)險(xiǎn)因素之間的 相關(guān)性 。 由粗及細(xì) ，得到工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單 。因而避免和減少風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)也是風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。這一特點(diǎn)可以說 是主觀性和復(fù)雜性的 結(jié)果 。建設(shè)工程所涉及的 風(fēng)險(xiǎn)因素 和 風(fēng)險(xiǎn)事件均很多 ， 而且關(guān)系復(fù)雜、相互影響， 給風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別帶來 很強(qiáng)的復(fù)雜性 。 風(fēng)險(xiǎn)本身是客觀的，但風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是主觀行為 。任何風(fēng)險(xiǎn)都有與其他風(fēng)險(xiǎn)不同之處， 沒有兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是完全一致的 。 ? 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 都是為 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)服務(wù)的 ，也就是為 目標(biāo)控制服務(wù) 的。 3） 同時(shí)，在必要時(shí)還要 承擔(dān)社會(huì)責(zé)任 ? 建設(shè)工程項(xiàng)目管理的目標(biāo)即 目標(biāo)控 制 的目標(biāo) ，與 風(fēng)險(xiǎn)管理 的目標(biāo) 是 一致的 。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)， 不僅取決于 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的最佳組合 ， 而且取決 于具體的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 計(jì)劃和措施。 2） 其次，是 減少憂慮及相應(yīng)的憂慮價(jià)值 。 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括 —— 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策、實(shí)施決策、檢查 五方面內(nèi)容（“ 食品對(duì)尸檢 ”） ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別： 風(fēng)險(xiǎn)管理中的首要步驟， 風(fēng)險(xiǎn)事件的后果作出 定性的 估計(jì) ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)， 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度。 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理， 就是 識(shí)別、確定和度量 風(fēng)險(xiǎn) ，并 制定、選擇和實(shí)施 處理方案 的過程。（如戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、高通脹率等） 2)特殊風(fēng)險(xiǎn) 是指僅作用于某一特定單體 (如個(gè)人或企業(yè) )的風(fēng)險(xiǎn)， 不具有普遍性 。 4） 純風(fēng)險(xiǎn)重復(fù)出現(xiàn)的 概率大 ，表現(xiàn)出 規(guī)律性 ， 易采取防范 措施； 5） 投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)則不然，其重 復(fù)出現(xiàn)的 概率較小 ， 難防范 ? 按 風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)生的原因 分 —— （建筑工程風(fēng)險(xiǎn) 最常用的 分類） 政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 質(zhì)量有 決定性 影響 起 保證 作用 此外， 施工階段 還有一些其他特點(diǎn) (1)持續(xù)時(shí)間長 、 風(fēng)險(xiǎn)因素多 。 ? 風(fēng)險(xiǎn)因素可分為以下 3 種： （ 1） 自然風(fēng)險(xiǎn)因 素 ；（ 2） 道德風(fēng)險(xiǎn)因 素 ；（ 3） 心理風(fēng)險(xiǎn)因 素 ? 按 風(fēng)險(xiǎn)的后果 分為 —— 純風(fēng)險(xiǎn) 和 投機(jī)風(fēng)險(xiǎn) 1） 純風(fēng)險(xiǎn) 是指 只會(huì)造成損失 而不會(huì)帶來收益的風(fēng)險(xiǎn)。 ? 實(shí)施既有建筑節(jié)能改造，應(yīng)當(dāng)符合民用建筑節(jié)能強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)， 優(yōu)先采用遮陽、改善通風(fēng)等低成本改造措施 。 大型公共建筑，是指 單體 建筑面積 2萬平方米 以上的公共建筑。 居住建筑安裝的用熱計(jì)量裝置應(yīng)當(dāng)滿足分戶計(jì)量的要求 。 ? 未經(jīng) 監(jiān)理工程師 簽字， 墻體材料、保溫材料、門窗、采暖制冷系統(tǒng)和照明設(shè)備 不得在建筑上使用或者安裝，施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。 ? 工程監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工單位不按照民用建筑節(jié)能 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn) 施工的，應(yīng)當(dāng) 要求施工單位改正 ；施工單位 拒不改正 的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng) 及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位 ， 并向有關(guān)主管部門報(bào)告 。 《 抗震 》條例 ? 設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照 抗震設(shè)防要求 和工程建設(shè) 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn) 進(jìn)行 抗震設(shè)計(jì) ,并對(duì)抗震設(shè)計(jì)的質(zhì)量以及出具的施工圖的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé) ? 工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照 施工圖設(shè)計(jì)文件 和工程建設(shè) 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn) 實(shí)施監(jiān)理 ,并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任 ? 對(duì) 學(xué)校、醫(yī)院、體育場(chǎng)館、博物館、文化館、圖書館、影劇院、商場(chǎng)、交通樞紐 等 人員密集的公共服務(wù)設(shè)施 ,應(yīng)當(dāng)按照 高于當(dāng)?shù)胤课萁ㄖ目拐鹪O(shè)防要求進(jìn)行設(shè)計(jì) ,增強(qiáng)抗震設(shè)防能力 《民用建筑節(jié)能條例》 ? 民用建筑指： 民住建筑 、國家 機(jī)關(guān)辦公建筑 和商業(yè)、服務(wù)業(yè)、教育衛(wèi)生等 其他公共建筑 。 ? 建設(shè)工程的投資目標(biāo) 分解 方式 —— ① 按工程內(nèi)容分解 ② 總投資構(gòu)成內(nèi)容 ③ 資金使用時(shí)間 (即進(jìn)度 )。 ? ① 按工程內(nèi)容分解 是 建設(shè)工程目標(biāo)分解 最基本的方式 ，適用于投資、進(jìn)度、質(zhì)量三個(gè)目標(biāo)的分解， 一般 分解到 單項(xiàng)工程和單位工程 比較合理和可靠的 。 ? 目標(biāo) 分解 結(jié)構(gòu)較細(xì)、層次較多 ； 組織分解 結(jié)構(gòu)較粗、層次較少， 目標(biāo)分解 結(jié)構(gòu)在 較粗的層次上 應(yīng)當(dāng)與 組織分解 結(jié)構(gòu)一致 。 （ 5)目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對(duì)應(yīng)。 (4)有可靠的數(shù)據(jù)來源 。 (2)按工程 部位分解 ，而 不按工種 分解 。 ? 在應(yīng)用建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫時(shí)，往往要對(duì)其中的數(shù)據(jù)進(jìn)行適當(dāng)?shù)?綜合處理 ， 必要時(shí)可將不同類型工程的不同分部工程加以組合 ? 建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)是 動(dòng)態(tài)的、有聯(lián)系 的 ? 目標(biāo)分解的原則 (1)能分能合 。 建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)確定的作用，在很大程度上 取決于 數(shù)據(jù)庫中與擬建工程相似的同類工程的數(shù)量 。 工程內(nèi)容 最好能分解到分部工程 ，有些內(nèi)容 可能分解到 單位工程 已能滿足需要。 (2)對(duì)各類建設(shè)工程 所可能采用的 結(jié)構(gòu)體系 進(jìn)行 統(tǒng)一分類 。 ? 對(duì)于 施工圖設(shè)計(jì)完成以前的各個(gè)階段 來說，建設(shè)工程 數(shù)據(jù)庫 具有十分重要的作用 ? 建立建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫至少要做好以下幾方面工作 : (1)按照一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)建設(shè)工程 進(jìn)行分類 。 (2)對(duì)未來的、可能的收益不宜過于樂觀 。 只是相對(duì)意義上最優(yōu)的計(jì)劃， 不可能是絕對(duì)意義上最優(yōu)計(jì)劃 ? 為了 有效 地進(jìn)行 目標(biāo)控制 ，需要做好組織工作 : (1)設(shè)置目標(biāo)控制 機(jī)構(gòu) (2)配備合適的目標(biāo)控制 人員 ； (3)落實(shí)目標(biāo)控制機(jī)構(gòu)和人員的 任務(wù) 和 職能 分工 ； (4)合理組織目標(biāo)控制的 工作流程 和 信息 流程 。 ? 計(jì)劃不僅是對(duì)目標(biāo)的實(shí)施，也是對(duì)目標(biāo)的進(jìn)一步認(rèn)證 ? 制定計(jì)劃 首先 要保證計(jì)劃的 可行性 ， 其次 充分 考慮 各種 風(fēng)險(xiǎn)因素 對(duì)計(jì)劃實(shí)施的影響，留有一定的余地。 ? 目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃 與 目標(biāo)控制的 動(dòng)態(tài)性 相一致 ? 目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃 與目標(biāo)控制之間表現(xiàn)出一種 交替出現(xiàn)的循環(huán)關(guān)系 ， 但這種循環(huán)不是簡單的重復(fù)，而是 在新的基礎(chǔ)上不斷進(jìn)行的循環(huán)，每一次循環(huán)都有新的內(nèi)容，新的發(fā)展 ? 目標(biāo)控制的效果在 很大程度上取決于 目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃的質(zhì)量 ? 目標(biāo)控制的效果 直接取決于 （注意，直接取決不選 規(guī)劃和計(jì)劃 ） ① 目標(biāo)控制的 措施是否得力 （直接取決于“三是否”） ② 是否 將主動(dòng)控制與被動(dòng)控制 有機(jī)地結(jié)合 起來 ③ 采取控制措施的 時(shí)間是否及時(shí) 等。 ? 控制類型 (掌握 ) 劃分依據(jù) 控制類型 控制措施作用于控制 對(duì)象的時(shí)間 事前、事中和事后控制 控制 信息 的來源 前饋控制和反饋控制 控制過程是否形成閉合回路 開環(huán)控制和閉環(huán)控制 控制 措施制定的 出發(fā)點(diǎn) 主動(dòng)控制和被動(dòng)控制 ? 控制類型的劃分是 人為的 (主觀的 )，是根據(jù)不同的分析目的而選擇的，而控制措施本身是 客觀的 。 這是在 重度偏離 情況下所采取的對(duì)策 ? 糾偏一般是針對(duì) 正 偏差 (實(shí)際值大于計(jì)劃值 )而言， 如投資增加、工期拖延 。這是在 中 度偏離 情況下所采取的對(duì)策。是指在 輕度偏離 的情況下，不改變?cè)繕?biāo)的計(jì)劃值，基本不改變?cè)ǖ膶?shí)施計(jì)劃，在下一個(gè)控制周期內(nèi)，使目標(biāo)的實(shí)際值控制在計(jì)劃值范圍內(nèi)。 要求 目標(biāo)的分解 深度、細(xì)度 可以不同，但分解的 原則、方法 必須相同，從而可以在較粗的層次上進(jìn)行目標(biāo)實(shí)際值與計(jì)劃值的比較 。 3 結(jié)算價(jià)以外 各種投資值之間的 比較 都是一次性的 ， 4 結(jié)算價(jià)與合同價(jià) （或設(shè)計(jì)概算） 的比較則是 經(jīng)常性的 建立目標(biāo)實(shí)際值與計(jì)劃值之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系 。 為了使整個(gè)控制過程流暢地進(jìn)行， 需要 設(shè)計(jì)信息反饋系統(tǒng) ，預(yù)先確定反饋信息的 內(nèi)容、形式、來源、傳遞 等 ? 非正式信息 反饋應(yīng)當(dāng) 適時(shí)轉(zhuǎn)化為正式信息反饋 ? 正式信息反饋 是控制過程中應(yīng)當(dāng)采用的 主要反饋方式 。 ? 反饋 ， 控制部門和控制人員需要全面、及 時(shí)、準(zhǔn)確地 了解 計(jì)劃的 執(zhí)行情況及其結(jié)果 ，而這就需要通過 反饋信息 來實(shí)現(xiàn)。 轉(zhuǎn)換過程中的 控制 ． ． 工作是 實(shí)現(xiàn)有效控制的重要工作． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 。 ? 控制流程 五個(gè)基本環(huán)節(jié) —— 投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對(duì)比、糾正 （倒背：“就比反轉(zhuǎn)頭”） ? 控制 流程的每一循環(huán) 始于 ． ． 投 ． 入 ． ， 投入 的生產(chǎn)要素包括 ： —— 人力 、建筑 材料 、工程設(shè)備、施工機(jī)具、 資金 等 （傳統(tǒng)要素） ；此外還包括 施工方法、信息 等 ? 轉(zhuǎn)換 是指由投入到產(chǎn)