【正文】 目 錄 文件控制程序 記錄控制程序 內(nèi)部審核控制程序 4．培訓控制程序 5. 環(huán)境因素識別和評價控制程序 危險源辨識、風險評價及控制程序 法律、法規(guī)與其它要求控制程序 環(huán)境、職業(yè)健康安全目標、指標和管理方案控制程序 協(xié)商、溝通與信息交流控制程序 環(huán)境運行控制程序 1 安全運行控制程序 1 應急準備與響應控制程序 1 績效 監(jiān)視 與測量控制程序 1 合規(guī)性評價控制程序 1 不合格品控制程序 1 不符合、事故處理控制程序 1 糾正和預防措施控制程序 1 資源節(jié)約控制程 1 勞動保護與防護用品控制程序 請定稿后加上頁碼 !!! 文件控制程序 1 目的和范圍 通過 對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件實施控制，保證管理體系文件的適用性、系統(tǒng)性和完整性，確保管理體系有效運行起重要作用的各個 管理、作業(yè) 場所都能得到相應文件的有效版本，防止 誤用 失效文件 。 2 引用文件 GB/T 19001－ 2020 idt ISO9001： 2020 《質(zhì)量管理體系 要求》 GB/T 240012020 idt ISO 14001:2020 《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》 GB/T 280012020 《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》 3 職責 毛繼斌 ： 負責《管理手冊》、《程序文件》 、《管理制度》 的審批 ； 管理都代表 負責組織 對 《管理手冊》、《程序文件》的評審、審核 ； 質(zhì)量安全工程 部 ： 負責 《管理手冊》、《程序文件》的編寫、修改 ； 綜合辦公室 負責 公司 管理類 文件的 登記、編號、印制、歸檔 、管理 ； 負責外部管理文件的收集、登記、管理 ， 建立 公司 《文件清單》 ； 綜合辦公室 負責 公司技術(shù) 類 文件的登記、編號、印制、歸檔 、 管理； 建立 《文件控制清單》 ； 各部門 負責本職責范圍內(nèi)文件的擬稿、編制 、報批 ；指定專人負責本部門文件的保管 ； 各 部門、 項目部 ： 負責執(zhí)行、落實公司的有關(guān) 管理體系文件的規(guī)定和要求 ，建立 項目部 《文件控制清單》。 4 工作程序 文件的分類 按 照 文件結(jié)構(gòu)分類： a)《質(zhì)量 、 環(huán)境 、 職業(yè)健康安全管理手冊》； b)《 程序文件 》 ； c) 其他 文件：包括技術(shù)類文件和管理類 文件； d) 記錄。 按 文件 來源分類： a) 內(nèi)部文件； 由公司制定的有關(guān) 管理、技術(shù) 文件； b) 外部文件：包括國家、行業(yè)、地方有關(guān)的法規(guī)、標準、 技術(shù)規(guī)范 及有關(guān) 管理文件 等 。 文件的編制、批準、發(fā)布 文件的 編 制 基本要求： a) 符合國家、行業(yè)、地方有關(guān)法規(guī)、標準 和要求 的規(guī)定； b) 切合 公司 實際 管理 改進 需要 ， 具有可操作性； c) 可直接引用標準、規(guī)范中適用的內(nèi)容，引 用 應 準確； d) 文件應使用國家規(guī)范的術(shù)語、數(shù)字、符號、計量單位； e) 文件擬稿要保持字跡清楚、整潔； f) 內(nèi)部文件均以書面 形式予以發(fā)布。 文件的編制、審批和發(fā)布 a)《 管理手冊 》 、 《 程序文件 》由管理者代表組織相關(guān)部室編寫， 管理者代表審核、總經(jīng)理批準后發(fā)布。 b)內(nèi)部文件 ： 由職責部室組織編寫，并填寫《 擬文稿紙 》， 經(jīng)相關(guān)部門和領(lǐng)導會簽 ，經(jīng) 總經(jīng)理 批準后 由辦公室下發(fā)、管理 。 外 來 文件的閱批、分發(fā) 各部室 、 項目部 收到的 外來 文件， 機關(guān)統(tǒng)一 交 綜合辦公室 進行統(tǒng)一登記，填寫《 文件收發(fā) 登記表》， 由 綜合辦公室 呈 報 總經(jīng)理 閱批、 確定分發(fā)范圍 ，由 綜合辦公室 發(fā)放； 項目部涉及機關(guān)的上報綜合辦 。自己內(nèi)部的自己處理。 文件編號、標識 文件編號 執(zhí)行公司《行政公文處理辦法》 文件 標識 受控標識 a)以發(fā)放號的形式區(qū)別公司內(nèi)部使用文件和為外 來 文件。 b)公司內(nèi)部 文件以發(fā)放記錄和發(fā)放號的方式進行控制，由 綜合辦公室 負責歸檔和保管，確保在使用場合所使用的文件為現(xiàn)行有效版本。 c)為外部單位 提供的文件在《 文件收發(fā)登記表 》中記錄，不受文件更改控制。 文件發(fā)放 文件批準后， 由 綜合辦公室 部填寫《文件 收發(fā) 登記表》，將文件發(fā)放至有關(guān)部門，以確保各部門及關(guān) 鍵崗位均能得到相應文件的有效版本。各部門 、項目部 建立《文件 控制 清單》提供文件查詢的途徑。 文件在使用過程中，發(fā)生嚴重破損或丟失，文件使用部門不得擅自復印，必須到文件主管部門申請更換或補發(fā)。 文件 更改 對于文件在日常管理執(zhí)行中暴露出來的不適宜，可以由起草文件的部門、執(zhí)行部門提出修改建議， 并填寫 《 擬文稿紙 》 報 主管領(lǐng)導 審批。 各部門接到經(jīng)批準的 《 擬文稿紙 》 后，進行文件的更改工作，并確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別。文件更改后要及時更新《文件清單》，確保各部門 、各 項目部 所使 用的文件為有效文件。 文件 作廢 根據(jù)需要，由 擬稿 部門 提出文件作廢申請，并填寫《文件作廢申請表》，經(jīng)主管領(lǐng)導審批后， 綜合辦公室 部門負責收回銷毀。 已作廢的文件和資料如有保存價值，由 綜合辦公室 作出“作廢”標識，同時確保已經(jīng)從原文件中及時撤出。 文件 保管 各部門 、 項目辦 的文件 由文件管理員保管 或文件持有人保管 ， 要求保持各級文件的清晰、完整，易于辨認和識別。 文件 借閱 部門之間 需借閱 文件 ，由文件管理 人員要填寫 《文件 /記錄借閱登記 表 》 ，經(jīng)部門 負責人 批準后方可借閱文件。 5 相關(guān)文件及記錄 《文件清單》 （待定） 《收 文 登記本 》 《發(fā)文 登記本 》 （待定） 《文件 /記錄借閱登記表》 （待定） 《 擬文稿紙 》 （待定） 《文件作廢申請表》 （待定） 記錄控制程序 1 目的及范圍 通過對公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行中產(chǎn)生的相關(guān)記錄進行控制，證實公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理管理體系運行情況，為 公司管理及維護養(yǎng)護 各項服務過程是否滿足要求提供客觀證據(jù)，為管理體系改進提供依據(jù)。 2 引用文件 GB/T 190012020 idt ISO 9001： 2020 《質(zhì)量管理體系 要求》 GB/T 240012020 idt ISO 14001： 2020 《環(huán)境管理體系 要求 及使用指南》 GB/T 280012020 《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》 3 職責 質(zhì)量安全工程 部是本程序的主責部門， 負責公司 體系運行 記錄 的 管理 、 監(jiān)督和檢查。 公司的記錄管理由 各部 項目部分別管理 。 4 工作程序 記錄采用的形式 記錄可采用書面、 電子文檔 、磁盤、照片等形式 。 記錄的標識和編目 記錄采用名稱 的方式進行標識 。 綜合辦公室 對記錄進行總體控制 要求 ，制訂記錄編號 或 標識要求 。 各部門 、 各 項目部 負責編制本部門所需的各種記錄用表格和《記錄 清單 》 。 《記錄 清單 》包括：記錄名稱、記錄編號、填寫部門、一式幾份、送達部門、歸檔期限和保存期限。 記錄的填寫、收集、歸檔、貯存及保管 各 部門 、各 項目部 負責各自記錄的收集、歸檔、貯存及保管。 記錄的歸檔、保存期限按照《記錄 清單 》的要求 執(zhí)行 。 記錄應用不褪色的筆填寫，字跡工整、清晰、整潔。記錄必須真實，數(shù)據(jù)可靠。表格記錄項目 須 填寫齊全。 記錄 要規(guī)范 管理，要便于檢索。存放的環(huán)境要適宜，要做到防火、防潮、防蟲蛀、防鼠害，防止丟失、損壞和變質(zhì)。 同一類記錄要按形成日期或序號裝訂成冊，并于首頁裝訂封皮，標識記錄名稱、時間等。 記錄 借閱 當 歸檔 記錄需要借閱時，借閱人要填寫 《文件 /記錄借閱登記》 ，經(jīng) 主管領(lǐng)導 批準后方可借閱。 借閱的記錄由 文件 管理人員負責按規(guī)定期限 收回，保證記錄不丟失，不出現(xiàn)涂改、勾劃、拆散、抽換等現(xiàn)象。 過期記錄的控制 對于超過保存期限并失去保存價值的記錄， 可由各相關(guān)部門 、 項目部 向 本部門負責人 提出申請 ，經(jīng)同意后 進行銷毀。 相關(guān)部門對擬銷毀的記錄 要填寫《過期記錄處理登記表》，報 部門領(lǐng)導 批準后由相關(guān)部門指定專人銷毀。 5 相關(guān)文件及記錄 《文件控制程序》 《記錄一覽表》 《文件 /記錄借閱登記》 《過期記錄處理登記表》 內(nèi)部審核 控制 程序 1 目的 和 范圍 驗證 公司 建立 的 質(zhì) 量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 管理體系和相應結(jié)果是否符合 策劃安排； 通過內(nèi)部審核，確定管理體系運行的符合性、有效性，發(fā)現(xiàn)缺陷 采取 必要的 糾正措施，確保 管理 體系正常 、 有效運行。 2 引用文件 GB/T 190012020 idt ISO 9001： 2020 《質(zhì)量管理體系 要求》 GB/T 240012020 idt ISO 14001： 2020 《環(huán)境管理體系 要求 及使用指南》 GB/T 280012020 《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》 GB/T 190112020 idt ISO 19011： 2020 《質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核指南》 3 職責 管理者代表負責 領(lǐng)導 公司 內(nèi)部審核的組織工作，任命審核組長，確定審核組成員；審批 《內(nèi) 審計劃 》 和配備所需要的資源；協(xié)調(diào)解決審核組與受審核方之間的爭議。 質(zhì)量安全工程 部 作 為體系主控部門， 負責推薦審核組長和審核員，負責內(nèi) 部審核 的 實施、 資料的整理歸檔。 審核組長對 內(nèi) 部審核 的全過程負責 ； 編制 《 內(nèi)審計劃 》 ，確認《內(nèi)審檢查表》，編寫《內(nèi)審報告》，負責組織對糾正措施落實情況的跟蹤驗證。 內(nèi)審員負責編寫《內(nèi)審檢查表》 ， 根據(jù)《內(nèi)審檢查表》進行審核。 受審核方根據(jù) 《內(nèi) 審 計劃 》 的要求準備好備查的所有資料，并指定專人積極配合審核組的審核工作。 4 工作程序 內(nèi)部 審核 頻次 內(nèi) 部審核 每年至少一次，時間間隔 不超過 12 個月。 遇有下列特殊情況，由管理者代表提出追加審核或增加內(nèi)審次數(shù)。 a) 公司 發(fā)生了嚴重的質(zhì)量、環(huán)境 、職業(yè)健康安全 管理問題。 b) 公司的內(nèi)部機構(gòu)、隸屬關(guān)系 、管理體系 方針和目標等有較大改變。 c) 進行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核之前 。 內(nèi)部 審核準備 內(nèi)審前，管理者代表任命內(nèi)審組長、確定內(nèi)審員，組成內(nèi)審小組。 a)內(nèi)審組長要具備內(nèi)審員資格，須了解本公司體系運行情況，有一定的組織、領(lǐng)導 能力； b)內(nèi)審員必須具備內(nèi)審員資格，有一定表達分析能力，辦事公正 、認真、負責 。 審核組長編制《內(nèi)審計劃》，報管理者代表批準。 《 內(nèi)審計劃 》 內(nèi)容包括：審核目的、范圍、依據(jù)、時間安排，審核組組成及分工（審核員不能審核本部門）。 內(nèi)審組長組織內(nèi)審員學習《質(zhì)量 、 環(huán)境 、職業(yè)健康安全管理手冊》、《程序文件 》及管理體系文件，編制《內(nèi)審 檢查表》 ，經(jīng) 內(nèi)審 組長確認后實施。 《內(nèi) 審 計劃 》 確定后 ， 至少提前一周通知受審核方負責人 ， 受審部門 、 項目部 負責人接到《內(nèi)審 計劃》，提前做好人員、工作安排，做好 接 受審 核 的準備。 現(xiàn)場審核 首次會議 參加首次會議 的 人員包括： 公司領(lǐng)導； 管理者代表； 內(nèi)審小組全體人員； 受審 核 部門 、 項目部 的負責人， 與會者簽到登記《會議簽到表》。 首次會議由內(nèi)審組長主持，內(nèi)容如下： a) 向受審部門介紹內(nèi)審組成員； b) 介紹此次內(nèi)審的目的、范圍、方法、準則； c) 說明內(nèi) 審的日程安排； d) 與受審方溝通，確定末次會議時間、地點、參加人員； e)需要向受審部門澄清或落實的其它問題。 現(xiàn)場審核 a) 內(nèi)審員按 《 內(nèi)審計劃 》 及 《 內(nèi)審檢查表 》 進行現(xiàn)場審核。內(nèi)審員采用交談、提問、抽樣查閱記錄或文件、現(xiàn)場觀察等方式進行審核，收集審核證據(jù)并做好審 核記錄。 b)內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)不符合時，應擴大抽樣，增加調(diào)研的深度或?qū)嵤┍匾淖粉?，以獲得更全面、更準確的客觀證據(jù)，