【正文】 并 由審核組進行討論，達成一致意見后，審核員填寫《不合格報告》，由受審核部門負(fù)責(zé)人對不合格事實進行簽字確認(rèn)。 c) 審核組長根據(jù)審 核員開出的《不合格報告》進行匯總，填寫《內(nèi)審不合格項分布表》。 匯總分析內(nèi)審結(jié)果 a)內(nèi)審組長組織內(nèi)審員匯總現(xiàn)場審核結(jié)果，確定不符合項； b)對發(fā)現(xiàn)不符合標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和體系文件的事實，編寫《不 合 格 報告》；對可能發(fā)展為不符合項，但尚未構(gòu)成不符合的問題編寫《觀察項報告》。 末次會議 參會人員同首次會議，與會者簽到，登記《會議簽到表》。 末次會議由內(nèi)審組長主持，內(nèi)容包括： a)向受審部門及在場人員介紹內(nèi)審情況，說明不合格項的數(shù)量分布情況，宣布不合格報告； b)要求受審部門負(fù)責(zé)人在不合格報告上簽 字，提出受審部門應(yīng)對不合格原因進行分析和采取糾正措施的具體要求； c)宣布各管理體系評價結(jié)果和內(nèi)審結(jié)論。 內(nèi)部審核報告 內(nèi)審組長編寫《內(nèi)部審核報告》，內(nèi)容包括： a) 內(nèi)審目的； b) 內(nèi)審范圍； c) 內(nèi)審準(zhǔn)則； d) 內(nèi)審日期； e) 內(nèi)審小組成員名單； f) 對各管理體系運行有效性的 總體 綜合評價結(jié)果及改進建議； g) 糾正措施的實施要求； h) 內(nèi)審結(jié)論。 《內(nèi)審報告》報管理者代表審批， 由 質(zhì)量安全工程 部下發(fā)給受審部門。 糾正措施的實施和驗證 各部門 、 項目部 負(fù)責(zé)人組織本部門有關(guān) 人員分析不合格產(chǎn)生原因，針對原因制定防止不合格再次發(fā)生的糾正措施，并明確完成期限，經(jīng)審核組長認(rèn)可、管理者代表批準(zhǔn)后，由各部門組織實施。 內(nèi)審組長組織審核組跟蹤驗證受審部門糾正措施實施的有效性， 并在《 不合格報告》驗證欄中簽字認(rèn)可 。 驗證內(nèi)容包括： a) 不合格原因分析是否正確； b) 糾正措施是否有針對性，并實施有效； c) 糾正措施實施記錄是否完整保存。 經(jīng)驗證評審 通過 的糾正措施，如涉及文件修改時，執(zhí)行《文件控制程序》。 如果受審核方對糾正措施要求不做出反應(yīng)，存在的問題不整改或整改不 徹底，審核組長應(yīng)逐級匯報 ,落實處理，直到糾正措施驗證有效為止。 工程部將內(nèi)審報告及糾正措施的實施情況提交管理評審。 5 相關(guān)文件及記錄 《內(nèi)審計劃》 √ 《內(nèi)審檢查表》 √ 《內(nèi)審會議簽到表》 √ 《觀察項報告》 √ 《內(nèi)審不合格項分布表》 √ 《內(nèi)部審核報告》 √ 附件： 5． 1 年度內(nèi)審計劃表 部門： 編號： 年度： 審核依據(jù)： ISO 9002 質(zhì)量手冊 程序文件 其他 被審核部門 1月 2月 3月 4月 5 月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 通知日期 審核日期 追蹤日期 備 注 審核： 日期： 說明： 1．此為年度內(nèi)部審核之工作計劃； 2．各部門之審核項目及審核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明訂 ； 3．審核結(jié)果應(yīng)發(fā)布并作為改善依據(jù)。 內(nèi)審檢查表 審核部門 總經(jīng)理、管代 條款 檢 查 內(nèi) 容 審核結(jié) 果判定 不合格記錄 與總經(jīng)理 交談、了解企業(yè)質(zhì)量管理體系有哪些過程？ ？以何種方式傳達滿足顧客要求的重要性？應(yīng)提供證據(jù)。 （有哪些）？ ? ？ 、建立、實施、保持和改進質(zhì)量管理體系所需的資源？是否有實例佐證。 1.“以顧客為關(guān)注焦點”的經(jīng)營理念是否在企業(yè)中得到樹立？企業(yè)的關(guān)注焦點是否放在顧客身上，特別是不滿意的顧客身上？ ，是否考慮與產(chǎn)品有關(guān)的義務(wù)（如對健康 和安全的責(zé)任、環(huán)境保護）和法律法規(guī)要求，并將其轉(zhuǎn)化為企業(yè)的目標(biāo)、 指標(biāo)和要求，是否采取措施并得到落實和實現(xiàn)？ 、座談會等測量顧客的滿意程度。 查閱質(zhì)量手冊或單獨形成文件的質(zhì)量方針，是否符合以下方面的要求？ ？是否與企業(yè)的總方針相一致并體現(xiàn)了企業(yè)的目標(biāo) 和特點？ （顧客）要求和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有效性的承諾（承諾是否有實質(zhì)性的內(nèi)容）？ （有較強的方向性和指導(dǎo)性）？ 、正確理解、協(xié)調(diào)一致、深入人心并得到貫徹和堅持？ ？ 內(nèi)審檢查表 審核部門 總經(jīng)理、管代 條款 檢 查 內(nèi) 容 審核結(jié) 果判定 不合格記錄 在相關(guān)職能和層次上是否建立了質(zhì)量目標(biāo)，是否進行了分解，是否作出了進行 分解的規(guī)定？目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一致？ 的要求是否進行了質(zhì)量管理體系的策劃？ 、資源以及持續(xù)改進的相應(yīng)措施（包括時間要求、責(zé)任落實、對目標(biāo)實現(xiàn)程度的檢查、評價的方法）？ ，過程是否受控，是否保持質(zhì)量管理體系的完整性？ 查閱企業(yè)的質(zhì)量職責(zé)分解、各部門的崗位職責(zé)。 最高管理者是否指定一名管代，使之： 1. 確保體系的建立、實施和保持？ 2. 向最高管理者報告體系業(yè)績 和改進需求？ 3. 確保在整個組織內(nèi)提高對顧客要求的意識？（查管代的任命文件，對其職，權(quán)的規(guī)定，以及管理的其他工作記錄，如：內(nèi)審、管理評審、簽批的文件、向老總提交的報告等等） 最高管理者是否確保內(nèi)部溝通、理順內(nèi)部關(guān)系？（查文件中如何規(guī)定溝通方法，詢信息傳遞、反饋、協(xié)調(diào)、配合的情況，反而檢查有無互相推諉的現(xiàn)象） 內(nèi)審檢查表 審核 部門 總經(jīng)理、管 代 條款 檢 查 內(nèi) 容 審核結(jié) 果判定 不合格記錄 與管理者代表談話，了解關(guān)于產(chǎn)品實現(xiàn)過程的策劃情況及結(jié)果。 ？體現(xiàn)在哪些文件中？ ？哪些過程需建立或已建立文件？ 、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動？這些活動的要求、所需客觀證據(jù)、接收準(zhǔn)則、認(rèn)定和提供方式是否明確？ ？如何確保這些過程受控？其資源是否充足、適宜？ 記錄？ 是否針對具體的產(chǎn)品、項目或合同編制了必要的質(zhì)量計劃？ 、是否適合于企業(yè)的運作方式？ 與管理者代表交談如何策劃對產(chǎn)品的符合性、質(zhì)量管理體系的符合性進行監(jiān)視和測量，對存在的不合格和潛在的不合格采取糾正和預(yù)防措施，策劃的實施如何？ 與管理者代表交談如何識別各種持續(xù)改進機會， 怎樣通過質(zhì)量方針、目標(biāo)、內(nèi)審、管理評審、數(shù)據(jù)分析、糾正、預(yù)防措施，持續(xù)改進企業(yè)質(zhì)量管理體系的有效性。 與管理者代表交談糾正、預(yù)防措施的規(guī)定。 怎 樣確定何時需制訂糾正措施，抽查糾正措施實施記錄，驗證其效果如何？ 如何發(fā)現(xiàn)和確定所需采取的預(yù)防措施，若有則抽查預(yù)防措施實施記錄，驗證其效果。 內(nèi)審檢查表 審核部門 人力資源部 條款 檢 查 內(nèi) 容 審核結(jié) 果判定 不合格記錄 ？ ？（查崗位資格條件、培訓(xùn)需求情況） 3 .是否對人員進行了培訓(xùn)等措施？從培訓(xùn)計劃表中抽查 35 個培訓(xùn)項目， 檢查實施與完成的情況。 ？（如：通過考核、技術(shù)、人事部 門的評語） ? ？ ，是否從顧客反饋和滿意程度、產(chǎn)品和質(zhì)量管理體 系的符合性、糾正和預(yù)防措施以及供方收集了應(yīng)收集的數(shù)據(jù)。 2 .數(shù)據(jù)的傳遞是否合理與暢通，是否對數(shù)據(jù)進行了分析和采取必要的措施。 內(nèi)審檢查表 審核 部門 物業(yè)公司 條款 檢 查 內(nèi) 容 審核結(jié) 果判定 不合格記錄 ？ ？ ，是否對已沒結(jié)果的有效性進行評價和記 錄并采取措施 （如：汽車、電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)）？ ？是如何有效控制的？ ？ ？（查設(shè)備臺賬） ？（查測試計量儀器及使用情況） ？（現(xiàn)場觀察過程控制情況、特別對關(guān)鍵、特殊過程的監(jiān)控情況，操作者的現(xiàn)場記錄） ，制定相應(yīng)的方法和程序，度按規(guī)定實施？ ？ 人員是否具備了相應(yīng)的能力與資格？ 。 本公司對哪些服務(wù)過程進行了唯一性的標(biāo)識？這些標(biāo)識是否具有可追溯性？ ？顧客財產(chǎn)的管理是否符合程序文件的規(guī)定？ 、驗證、保護、維護？（現(xiàn)場檢查） 、損壞、不適用時，是否報告顧客，并保持記錄 、倉庫現(xiàn)場及交付過程中抽查、察看材料、產(chǎn)品貯存是否合適、 整齊。 裝、防護是否確實能使產(chǎn)品、物資達到防護的作用。 如何調(diào)查顧客滿意度的？ ，對質(zhì)量管理體系過程采取了哪些適宜 的監(jiān)視和測量方法？效果如何？ ，是否采取適當(dāng)?shù)募m正或預(yù)防措施，以確 保產(chǎn)品的符合性？ ？ ？ 控制程序？ 、控制（評審）和處置的規(guī)定是否得到實施 ？所選擇的處置方式是否符合要求，如： ●采取措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格，糾正后再次進行驗證； ●讓步處理時，經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)或適用時按顧客要求批準(zhǔn)； ●采取措施，防止非預(yù)期的使用或應(yīng)用。 內(nèi)審檢查表 審核部 門 交通公司 條款 檢 查 內(nèi) 容 審核結(jié) 果判定 不合格記錄 ？ ？ 設(shè)備失準(zhǔn)時，是否對已沒結(jié)果的有效性進行評價和記錄并采取措施 （如：汽車、電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)）？ ？是如何有效控制的？ ？ ？（查設(shè)備臺賬） ？（查測試計量儀器及使用情況） ？（現(xiàn)場觀察過程控制情況、特別對關(guān)鍵、特殊過程的監(jiān)控情況，操作者的現(xiàn)場記錄） ，制定相應(yīng)的方法和程序，度按規(guī)定實施？ 施的能力有維護保養(yǎng)提出了相應(yīng)的要求？ ？ 。 本公司對哪些服務(wù)過程進行了唯一性的標(biāo)識？這些標(biāo)識是否具有可追溯性？ ？顧客財產(chǎn)的管理是否符合程序文件的規(guī)定？ 、驗證、保護、維護？（現(xiàn)場檢查） 、損壞、不適用時，是否報告顧客，并保持記錄 、倉庫現(xiàn)場及交付過程中抽查、察看材料、 產(chǎn)品貯存是否合適、整齊。 、防護是否確實能使產(chǎn)品、物資達到防護的作用。 如何調(diào)查顧客滿意度的？ ，對質(zhì)量管理體系過程采取了哪些適宜的監(jiān)視和測 量方法？效果如何？ ，是否采取適當(dāng)?shù)募m正或預(yù)防措施，以確保產(chǎn)品的符 合性？ ？ ？ ？ 品識別、控制（評審）和處置的規(guī)定是否得到實施？所選擇的處置方式是否符合要求，如： ●采取措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格，糾正后再次進行驗證； ●讓步處理時，經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)或適用時按顧客要求批準(zhǔn)； 內(nèi)審檢查表 審核部 門 商貿(mào)公司 條款 檢 查 內(nèi) 容 審核結(jié) 果判定 不合格記錄 ？ ？ ，是否對已沒結(jié)果的有效性進行評價和記錄并采取措施 （如：汽車、電話 、傳真、網(wǎng)絡(luò)）？ ？是如何有效控制的？ ？ ？（查設(shè)備臺賬） ？（現(xiàn)場觀察過程控制情況、特別對關(guān)鍵、特殊過程的監(jiān)控情況，操作者的現(xiàn)場記錄） ，制定相應(yīng)的方法和程序，度按規(guī)定實施？ ？ ？ 。 本公司對哪些服務(wù)過程進行了唯一性的標(biāo)識？這些標(biāo)識是否具有可追溯性？ ？顧客財產(chǎn)的管理是否符合程序文件的規(guī)定？ 、驗證、保護、維護？（現(xiàn)場檢查） 、損壞、不適用時，是否報告顧客，并保持記錄 、倉庫現(xiàn)場及交付過程中抽查、察看材料、產(chǎn)品貯存是否合適、整齊。 、防護是否確實能使產(chǎn)品、