【正文】 1 戰(zhàn)略管理部管理制度與職能工作流程 （第二版） 戰(zhàn)略管理部 2021 年 3 月 2 目 錄 一、 戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與管理制度 1. 戰(zhàn)略管理部定位與職能 2. 戰(zhàn)略管理部組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé) 3. 戰(zhàn)略管理部管理制度 二、 戰(zhàn)略管理部職能工作流程 1. 研究管理指導(dǎo)流程 2. 集團戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程 3. SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程 4. SBU 年度經(jīng)營計劃編制指導(dǎo)流程 5. SBU 偏差分析指導(dǎo)流程 6. SBU 核心競爭力管理指導(dǎo)流程 7. SBU 并購整合監(jiān)督流程 8. SBU 非收購重大投資管理流程 9. SBU 咨詢診斷服務(wù)指導(dǎo)流程 10. SBU 信息管理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程 三、相關(guān)文本與格式附件 1. 相關(guān)文本清單 2. 格式附件 3 一、戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部管理制度 1. 戰(zhàn)略管理部的職能定位與工作范圍 戰(zhàn)略管理部的定位 集團戰(zhàn)略管理與決策支持 SBU戰(zhàn)略管理 支持、監(jiān)督 戰(zhàn)略管理部的職能 戰(zhàn)略規(guī)劃 SBU偏差分析 SBU核心競爭力管理 SBU并購整合監(jiān)督 SBU咨詢診斷服務(wù) 戰(zhàn)略管理部 執(zhí)委會 SBU 五項職能 決策支持 戰(zhàn)略管理 4 2. 戰(zhàn)略管理部的組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé) 組織結(jié)構(gòu)和崗位劃分 戰(zhàn)略管理部設(shè) 8個崗位：總經(jīng)理，副總經(jīng)理，總經(jīng)理助理，行業(yè)分析師，戰(zhàn)略控制員，咨詢診斷師，并購整合師，信息管理員 戰(zhàn)略管理部的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)見左圖： 崗位職責(zé)：見 總經(jīng)理 /副總經(jīng)理 /總經(jīng)理助理 戰(zhàn)略規(guī)劃 （行業(yè)分析師） 咨詢診斷 （咨詢診斷師） 并購整合 （并購整合師） 戰(zhàn)略控制 (戰(zhàn)略控制員 ) 項目組 項目組 項目組 信息管理 （信息管理員） 5 3. 戰(zhàn)略管理部管理制度 戰(zhàn)略管理部會議制度 戰(zhàn)略管理部內(nèi)部會議包括：臨時會議、周例會、 月度工作例會和年度總結(jié)會議 總裁或戰(zhàn)略管理部總經(jīng)理召集，戰(zhàn)略管理部成員部分或全部參加，重要會議須作會議記錄，會后整理成會議紀要，由總經(jīng)理簽發(fā)并存檔 ，可以提請總經(jīng)理召開某項專題緊急會議 戰(zhàn)略管理部的對外會議制度 戰(zhàn)略管理部負責(zé)的集團 /SBU 重大項目調(diào)研結(jié)束后，由戰(zhàn)略管理部負責(zé)會議落實，由執(zhí)委會組織 SBU 和集團有關(guān)人員聽取項目調(diào)研匯報和論證。 每年一次由執(zhí)委會召集，戰(zhàn)略管理部組織的 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃研討會，如在德隆總部召開，由戰(zhàn)略管理部負責(zé)會議組織，行政部 負責(zé)會議接待和食宿安排。 ，報請執(zhí)委會批準，每年召開一次有 SBU董事長、總經(jīng)理和對口部門參加的 SBU 年度經(jīng)營分析例會，如在德隆總部召開，由戰(zhàn)略管理部負責(zé)會議組織，行政部負責(zé)會議接待和食宿安排。 戰(zhàn)略管理部戰(zhàn)略控制員參加 SBU每季度（或月度）召開的經(jīng)營分析例會。 戰(zhàn)略管理部信息管理制度 內(nèi)部會議 臨時會議 年度總結(jié)會議 月度工作例會 周例會 對外會議 重 大項目研討會 SBU 季度 /月度經(jīng)營分析例會 SBU 年度經(jīng)營分析例會 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃研討會 6 戰(zhàn)略管理部信息收集和數(shù)據(jù)庫的建立： SBU的行業(yè)、項目管理和研究中信息的收集、匯總、整理、上報、備案和存檔 理部信息數(shù)據(jù)庫管理的責(zé)任人是信息管理員，數(shù)據(jù)庫是一種自動可查閱可生成報表的電子信息系統(tǒng)和書面的文字檔案系統(tǒng)，其信息來源是戰(zhàn)略部收集、整理的全部文檔和資料。 戰(zhàn)略管理部信息傳遞： 戰(zhàn)略管理部所有人員都要傳遞信息給信息管理員，以輸入數(shù)據(jù)庫，信息管理員同時為資料保管人員，應(yīng)建立文件資料庫和電子索引，以便資料快速查取，同時建立借閱登記制度 戰(zhàn)略管理部員工的各類請示、報告等書面匯報材料，必須首先報戰(zhàn)略管理部總經(jīng)理，由總經(jīng)理決定是否上報執(zhí)委會、是否在其他部門間傳遞或本部 門內(nèi)傳閱，戰(zhàn)略管理部向 SBU發(fā)送的文件必須經(jīng)總經(jīng)理核準 以《股東意見書》名義交流 。 戰(zhàn)略管理部案例編寫和經(jīng)驗共享： 作和項目進展過程，以便于案例編寫和總結(jié)。并購、整合、核心競爭力培育等工作在一個周期結(jié)束后 經(jīng)總經(jīng)理批準 由相應(yīng)責(zé)任人編寫案例。 核、印制、存檔，分密級供內(nèi)部查閱。原則上，案例均應(yīng)送人力資源部一份。 特殊的案例經(jīng)執(zhí)委會批準后可 作為修訂流程的依據(jù) 。 信息管理員 SBU 相關(guān)行業(yè) /項目研究資料 SBU 管理資料 項目管理資料 內(nèi)部管理資料 戰(zhàn)略管理部數(shù)據(jù)庫 執(zhí)委會 信息管理員 總經(jīng)理 SBU 各崗位 報告 股東意見書 數(shù)據(jù)庫 案例編寫 總經(jīng)理 并購 整合 核心競爭力培育等dedeng 印制 分級存檔 人力資源部 特殊案例 彌補流程 批準 7 戰(zhàn)略管理部預(yù) 算與費用管理制度 戰(zhàn)略管理部每年 1112月編制下年度部門費用預(yù)算，報財務(wù)部根據(jù)集團總體預(yù)算平衡、審核、調(diào)整并批準后執(zhí)行 戰(zhàn)略管理部員工發(fā)生的所有費用均根據(jù)預(yù)算科目分類登記，報銷前經(jīng)部門登記，統(tǒng)一報總經(jīng)理（特殊情況報副總經(jīng)理）簽字認可，并由財務(wù)部預(yù)審，財務(wù)部總經(jīng)理確認后方可報銷。 審批 財務(wù)部 集團預(yù)算 戰(zhàn)略部 預(yù)算 各崗位 總經(jīng)理 報銷單 部門分類登記 確認 財務(wù)部程序 8 二、戰(zhàn)略管理部職能工作流程 1. 研究管理指導(dǎo)流程 由戰(zhàn)略管理部進行的相關(guān)研究的目的在于為集團戰(zhàn)略投資提供決策支持，為集團 /SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃提供支持和為 SBU發(fā)展尋找 機會 研究的范圍包括：與 SBU相關(guān)的項目或行業(yè)的研究和即將轉(zhuǎn)入戰(zhàn)略投資的項目或行業(yè)研究 研究管理指導(dǎo)流程 服務(wù)于戰(zhàn)略投資的機會判斷性行業(yè) /項目研究程序 課題提出 /來源：執(zhí)委會指派， SBU 提出，部門自己提出 計劃與審批：執(zhí)委會指派和 SBU提出的研究課題，由研究員編制《研究計劃書》報部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準；部門自己提出的研究課題，由研究員編制《研究計劃書》，計劃不牽涉外委研究的直接報部門總經(jīng)理批準，牽涉外委研究的報部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準 組織實施：對簡單行業(yè) /項目的研究 /評估，采用研究員個人單獨承擔(dān)的方式；對較大行業(yè) /項目的研究，采用項目組承擔(dān)的方式，研究員作為項目經(jīng)理聯(lián)合 SBU/其它部門 /外部咨詢機構(gòu)等，組成項目組實施研究；作為項目經(jīng)理的研究員的主要職責(zé)是：進行項目計劃，組織和協(xié)調(diào)資源，監(jiān)督項目進程和質(zhì)量，匯總、評估和提交報告 報告與結(jié)果輸出：由研究員單獨承擔(dān)的簡單研究，由研究員負責(zé)編制報告，經(jīng)部門審核后提交執(zhí)委會 /SBU/相關(guān)部門；由項目組承擔(dān)的較重要的研究，由研究員組織項目組人員共同編制報告，提交部門 討論評審，評審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會提交報告，必要時向總裁辦公會議做演示報告。根據(jù)評估決策情況，一般有四個輸出方向： （ 1） 研究已充分證明項目具備投資價值，經(jīng)執(zhí)委會批準進入投資立項階段，研究資料移交 SBU （ 2） 研究證明項目具備投資價值，但尚不足以支持決策，決定進入下階段做進一步深入研究 （ 3） 研究證明項目具備投資價值，但不適宜納不足以支持決策 輸出 報告提交/ 外委研究 執(zhí)委會 SBU 戰(zhàn)略部 課題 研究計劃書 研究員 執(zhí)行總裁 總經(jīng)理 實施 研究員 報告評審 SBU 投委會秘書處 備案 9 入戰(zhàn)略投資范疇，決定轉(zhuǎn)交投委會秘書處繼續(xù)研究 （ 4） 研究證明項目不具備投資價值，研究中止，研究資料部門存檔 服務(wù)于戰(zhàn)略投資的行業(yè)進入研究程序 課題提出 /來源 ：同 計劃與審批：對已完成機會判斷性研究的行業(yè)，由研究員編制《研究計劃書》報部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準；對已由投委會完成深入研究的行業(yè)，由研究員編制《戰(zhàn)略評估研究計劃書》報部門總經(jīng)理審批 組織實施：同 ；對已由投委會秘書處完成深入研究的行業(yè)，由研究員根據(jù)投委會秘書處的研究資料作戰(zhàn)略評估研究，必要時作適當(dāng)?shù)莫毩⒄{(diào)查 報告與結(jié)果輸出：對已完成機會判斷性研究的行業(yè)，由研究員組織項目組人員共同編制報告，提交部門討論評審，評審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會提 交報告，并向總裁辦公會議做演示報告。戰(zhàn)略投資進入研究的結(jié)果根據(jù)評估決策情況，有三個輸出方向： （ 1） 研究已充分證明項目具備戰(zhàn)略投資價值，經(jīng)執(zhí)委會批準進入投資立項階段，與 SBU對接 （ 2） 研究證明項目具備戰(zhàn)略投資價值，但尚不足以支持決策，決定進入下階段做進一步深入研究 （ 3） 研究證明項目不具備戰(zhàn)略投資價值，研究中止，研究資料部門備案 對已由投委會秘書處完成深入研究的行業(yè)，由研究員根據(jù)評估結(jié)果編制評估報告報部門討論評審，評審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會提交報告，并向總裁辦公會議做演示報告。結(jié)果輸出： （ 4） 若執(zhí)委會做出肯定 決策，與投資部及 SBU業(yè)務(wù)對接 （ 5） 若執(zhí)委會做出否定決策，研究中止，評估報告存檔 服務(wù)于戰(zhàn)略投資的目標企業(yè)研究程序 課題提出 /來源：同 計劃與審批：執(zhí)委會指派和 SBU提出的報告提交/ 戰(zhàn)略評估 不足以支持決策 執(zhí)委會 SBU 戰(zhàn)略部 課題 研究計劃書 研究員 執(zhí)行總裁 總經(jīng)理 實施 研究員 報告評審 輸出 SBU 投資部 備案 報告提交/ 外部提出 執(zhí)委會 SBU 戰(zhàn)略部 課題 研究計劃書 研究員 執(zhí)行總裁 總經(jīng)理 實施 研究員 報告評審 輸出 SBU 投資部 備案 10 研究課題，由研究員編制《研究計劃書》報部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準；部門自己提出的研究課題，由研究員編制《研究計劃書》部門總經(jīng)理批準 組織實施：對簡單項目的研究 /評估，采用研究員個人單獨承擔(dān)的方式；對較大項目的研究 /評估，采用項目組承擔(dān)的方式，研究員作為 項目經(jīng)理聯(lián)合 SBU/其它部門 /外部咨詢機構(gòu)等，組成項目組實施研究 報告與結(jié)果輸出：由研究員根據(jù)研究 /評估結(jié)果編制評估報告報部門討論評審，評審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會提交報告，并向總裁辦公會議做演示報告。結(jié)果輸出： （ 1） 若執(zhí)委會做出肯定決策，與投資部及 SBU業(yè)務(wù)對接 （ 2） 若執(zhí)委會做出否定決策，研究中止，評估報告存檔 服務(wù)于集團戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非 SBU行業(yè)研究 課題提出 /來源：由集團執(zhí)委會指派，部門總經(jīng)理下達，負責(zé)集團戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員提出，非 SBU提出 計劃與審批：由研究員編制《研究計劃書》報部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準 組織實施：集團宏觀環(huán)境研究，由負責(zé)集團戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項目經(jīng)理，委托外部咨詢 /專門機構(gòu)研究；集團非 SBU所在行業(yè)研究，主要由負責(zé)集團戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項目經(jīng)理，按《研究計劃書》由投資部組織落實非 SBU研究 報告與結(jié)果輸出：由負責(zé)集團戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員組織的集團宏觀環(huán)境研究，由研究員組織項目組人員共同編制報告，提交部門討論評審，評審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會提交報告，必要時向總裁辦公會議做演示報告；由投資部落實非 SBU承擔(dān)的行業(yè)研究，由投資部編制報告，與戰(zhàn)略管理部聯(lián)合評審，通過后提交執(zhí)委會。研究結(jié)果的輸出： （ 1） 支持集團戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非 SBU 行業(yè)研究，研究報告提供集團戰(zhàn)略規(guī)劃小組和執(zhí)委會，作為集團戰(zhàn)略規(guī)劃編制和決策的參考 服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的 SBU所在行業(yè)持續(xù)跟蹤研究程序 研究員 報告提交 課題 研究計劃書 輸出 外部提出 執(zhí)委會 非 SBU 戰(zhàn)略部 研究員 執(zhí)行總裁 總經(jīng)理 實施 報告評審 SBU 投資部 備案 非 SBU 投資部 11 課題提出 /來源：由部門總經(jīng)理下達，負責(zé)跟蹤對口 SBU的戰(zhàn)略控制員提出 計劃與審批：由戰(zhàn)略控制員編制《研究計劃書》報部門總經(jīng)理審批 組織實施：由對口 SBU的戰(zhàn)略管理員指導(dǎo) SBU相關(guān) 部門實施研究 報告與結(jié)果輸出：由戰(zhàn)略控制員會同SBU相關(guān)部門編制報告，經(jīng)戰(zhàn)略管理部審核后提交執(zhí)委會。研究結(jié)果的輸出： （ 1） 研究報告提供 SBU，作為 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 （ 2） 研究報告提供集團戰(zhàn)略規(guī)劃小組，作為制定集團戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的集團 /SBU 能力分析程序 課題提出 /來源：由部門總經(jīng)理下達，負責(zé)集團戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員，負責(zé)跟蹤對口 SBU的戰(zhàn)略控制員提出