銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告-文庫吧
2024-10-29 07:43 本頁面
【正文】 堅持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。突出辦案重點，嚴肅查辦發(fā)生在領導干部中濫用職權、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和發(fā)生在一線崗位中以貸謀私、違規(guī)操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權益的案件。堅持懲治和保護并重，做到嚴懲腐敗者、保護干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過查辦案件加強警示教育，強化制度建設，發(fā)揮治本功能。三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題一是我行在案防培訓考核機制方面還有待完善，目前案 防培訓還未建立與員工崗位、待遇、職業(yè)晉升等掛鉤的考核機制。二是目前審計檢查做到依據(jù)審計方案組織開展稽核檢查，因方案設定時間的約束，未能做到延伸檢查。四、整改措施一是制定案防培訓考核制度，堅持貫徹執(zhí)行。二是針對 審計部門、監(jiān)管部門對本行案防考評中發(fā)現(xiàn)問題以及問題暴露情況制定稽核檢查的頻度及深度。五、下一步工作計劃或安排ⅩⅩ年我行將繼續(xù)做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教育、示范教育、關愛教育和崗位廉政教育，不斷增強教育的針對性和有效性，層層簽定預防案件責任書做好案件情況統(tǒng)計及上報工作，爭取我行案件防控工作再上一個新臺階。第四篇：銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法第一章總則第一條為加強案防工作，客觀評價銀行業(yè)金融機構案防工作情況和成效，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條中華人民共和國境內設立的各銀行業(yè)金融機構適用本辦法。中華人民共和國境內設立的金融資產管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準設立的其他金融機構參照執(zhí)行。第三條本辦法所稱案防工作評估由銀行業(yè)金融機構自我評估與銀行業(yè)監(jiān)督管理機構監(jiān)管評價構成。自我評估是指銀行業(yè)金融機構依據(jù)本辦法對其案防工作整體開展情況進行評估。監(jiān)管評價是指銀監(jiān)會及其派出機構依據(jù)本辦法對銀行業(yè)金融 機構案防工作開展情況進行評價。第四條案防工作評估實行銀行業(yè)金融機構法人自我評估與分支機構自我評估、銀行業(yè)金融機構自我評估與監(jiān)管機構監(jiān)管評價相結合的原則。第二章自我評估第五條銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估應當按照“統(tǒng)一組織、分級實施”原則由銀行業(yè)金融機構總行（部）負責，一級分行（或相當于一級分行的機構）具體負責組織本級及下級分支機構自我評估工作。第六條銀行業(yè)金融機構總行（部）應當制定自我評估工作方案，明確職責分工、規(guī)范評估流程、合理分配資源并建立必要的監(jiān)督、檢查和保障機制。一級分行（或相當于一級分行的機構）應當依據(jù)分支機構評估指標體系，細化工作方案，做好自我評估的準備、組織實施和報告工作。第七條銀行業(yè)金融機構應當依據(jù)《銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》明確分支機構評估指標體系構成，匯總、復核下級機構自我評估情況，開展自我評估工作。第八條銀行業(yè)金融機構應當及時整理、匯總案防自我評估情況，形成《銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告》，并在每年２月底前報送銀行業(yè)監(jiān)督管理機構。第三章監(jiān)管評價第九條銀監(jiān)會及其派出機構對銀行業(yè)金融機構案防工作實施監(jiān)管評價，即銀監(jiān)會監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構由銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門評價，屬地監(jiān)管的法人銀行業(yè)金融機構由屬地銀監(jiān)局評價。第十條銀行業(yè)金融機構分支機構案防監(jiān)管評價由屬地銀監(jiān)會派出機構組織開展，重點對網點眾多、內控薄弱、案件多發(fā)、特別是年內發(fā)生重大案件或發(fā)案數(shù)量較多的分支機構開展評價。第十一條銀監(jiān)會及其派出機構應當成立由機構監(jiān)管部門牽頭，案防部門和法律部門參加的評價小組，負責銀行業(yè)金融機構案防評價工作
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