【正文】 第七章案防工作監(jiān)管第二十九條銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作實(shí)施監(jiān)管，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防管理政策和程序應(yīng)當(dāng)按監(jiān)管管轄報送銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)備案。第十六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定符合本機(jī)構(gòu)特點(diǎn)的案件風(fēng)險排查、報告、處置、問責(zé)以及整改、后評價等專門制度。專門委員會在案防方面的主要職責(zé)包括：（一）審議批準(zhǔn)案防工作總體政策，推動案防管理體系建設(shè)；（二）明確高級管理層有關(guān)案防職責(zé)及權(quán)限，確保高級管理層采取必要措施有效監(jiān)測、預(yù)警和處置案件風(fēng)險；（三）提出案防工作整體要求，審議案防工作報告；（四）考核評估本機(jī)構(gòu)案防工作有效性；（五）確保內(nèi)審稽核對案防工作進(jìn)行有效審查和監(jiān)督。第十七條銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)把案防監(jiān)管評價結(jié)果作為確定機(jī)構(gòu)監(jiān)管評級和現(xiàn)場檢查的重要依據(jù)。自我評估是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法對其案防工作整體開展情況進(jìn)行評估。開展了二次案件風(fēng)險隱患排查。三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題本次自我評估未發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險或案防工作未落實(shí)的情況。堅(jiān)持懲治和保護(hù)并重，做到嚴(yán)懲腐敗者、保護(hù)干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。一級分行（或相當(dāng)于一級分行的機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)依據(jù)分支機(jī)構(gòu)評估指標(biāo)體系，細(xì)化工作方案，做好自我評估的準(zhǔn)備、組織實(shí)施和報告工作。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳2013年11月1日銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)案防工作，維護(hù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立一名合規(guī)總監(jiān)或指定一名高級管理人員（以下統(tǒng)稱合規(guī)總監(jiān)）負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)及案防工作。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期為案防管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓(xùn)。第三十四條本辦法由銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。第二十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過多種方式與客戶建立獨(dú)立的信息反饋渠道，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督有機(jī)結(jié)合。第三章制度及質(zhì)量控制第十二條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照分工負(fù)責(zé)的原則，由具體業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定業(yè)務(wù)制度和辦法。第二章組織架構(gòu)第六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是案防工作第一責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)按照本辦法要求，建立與本機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理、資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的案防管理體系，有效監(jiān)測、預(yù)警和處置案件風(fēng)險。第十二條銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）》開展監(jiān)管評價，按照不低于１５％的比例對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一級分行自我評估情況進(jìn)行抽查后，得出該法人機(jī)構(gòu)案防工作監(jiān)管評價得分和相應(yīng)等級，并向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反饋。五、下一步工作計(jì)劃或安排ⅩⅩ年我行將繼續(xù)做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教育、示范教育、關(guān)愛教育和崗位廉政教育，不斷增強(qiáng)教育的針對性和有效性，層層簽定預(yù)防案件責(zé)任書做好案件情況統(tǒng)計(jì)及上報工作，爭取我行案件防控工作再上一個新臺階。結(jié)合《***》警示教育片和近年發(fā)生在農(nóng)信社的典型案例，在轄內(nèi)廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。定期組織學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容共4386人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業(yè)操守教育，繼續(xù)抓好《***辦法》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，強(qiáng)化教育的廣泛性和深入性，引導(dǎo)干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強(qiáng)遵紀(jì)守法和誠信合規(guī)意識。二是針對 審計(jì)部門、監(jiān)管部門對本行案防考評中發(fā)現(xiàn)問題以及問題暴露情況制定稽核檢查的頻度及深度。第十一條銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立由機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門牽頭，案防部門和法律部門參加的評價小組，負(fù)責(zé)銀行