河南反洗錢(qián)工作總結(jié)-文庫(kù)吧
2024-10-21 11:58 本頁(yè)面
【正文】 ）開(kāi)展反洗錢(qián)檢查和反洗錢(qián)審計(jì)工作，監(jiān)督反洗錢(qián)工作質(zhì)量為了解公司反洗錢(qián)基礎(chǔ)工作中的不足，使反洗錢(qián)工作符合人民銀行監(jiān)管要求，公司稽核調(diào)查部對(duì)29家分公司反洗錢(qián)管理工作進(jìn)行了檢查和內(nèi)部審計(jì)。通過(guò)檢查及審計(jì)，發(fā)現(xiàn)公司反洗錢(qián)管理架構(gòu)比較完善，向人民銀行報(bào)送《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表》及時(shí)，但是也發(fā)現(xiàn)反洗錢(qián)工作中的不足，如：公司缺乏對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及可疑交易行為識(shí)別意識(shí)和技能等。（5）開(kāi)發(fā)完善反洗錢(qián)IT系統(tǒng)為了進(jìn)一步完善公司的反洗錢(qián)工作，提高反洗錢(qián)工作的效率和質(zhì)量，加大對(duì)大額交易及可疑交易的監(jiān)管力度，公司通過(guò)招投標(biāo)選定了軟件開(kāi)發(fā)公司，積極進(jìn)行反洗錢(qián)IT系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和建設(shè)，2012年末完成了大額交易及可疑交易報(bào)告系統(tǒng)，反洗錢(qián)IT系統(tǒng)將于2013年正式上線(xiàn)。三、反洗錢(qián)工作中存在的問(wèn)題（一）對(duì)反洗錢(qián)工作的重視程度不夠雖然中支公司按照要求設(shè)置了反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組及反洗錢(qián)工作小組，但因?yàn)槲宜境斜５臉I(yè)務(wù)90%以上為車(chē)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，所以機(jī)構(gòu)對(duì)反洗錢(qián)工作重視程度不夠，發(fā)揮的作用有限，無(wú)法充分主動(dòng)履行反洗錢(qián)職責(zé)。（二）部分業(yè)務(wù)人員的反洗錢(qián)業(yè)務(wù)知識(shí)比較薄弱要正確及完整的履行好反洗錢(qián)職責(zé)，需要具備扎實(shí)的反洗錢(qián)業(yè)務(wù)知識(shí)功底，但因公司人員變動(dòng)比較頻繁，業(yè)務(wù)人員對(duì)反洗錢(qián)工作重視程度不夠，導(dǎo)致合規(guī)崗及相應(yīng)業(yè)務(wù)人員對(duì)反洗錢(qián)職責(zé)缺乏基本的了解，出現(xiàn)反洗錢(qián)職責(zé)無(wú)法及時(shí)履行的情況。（三）反洗錢(qián)義務(wù)執(zhí)行較差，存在較多風(fēng)險(xiǎn)盲點(diǎn)從反洗錢(qián)檢查及審計(jì)的情況來(lái)看，機(jī)構(gòu)在履行反洗錢(qián)職責(zé)上存在問(wèn)題，如在客戶(hù)身份識(shí)別上，出現(xiàn)身份證件過(guò)期、公司證件未年審等問(wèn)題，在客戶(hù)交易記錄保存上，出現(xiàn)保管資料不全等問(wèn)題。四、2013年反洗錢(qián)工作計(jì)劃（一）強(qiáng)化內(nèi)控制度，提高反洗錢(qián)工作水平歷次人行檢查和內(nèi)部檢查的情況來(lái)看，我司目前的協(xié)查制度還不夠完善，合規(guī)部將按照監(jiān)管要求與2013年制定《協(xié)助公安機(jī)關(guān)反洗錢(qián)犯罪調(diào)查管理辦法》，該工作預(yù)計(jì)與2013年年初開(kāi)展，6月份左右完成制定工作，并進(jìn)行貫徹落實(shí)。(二)加強(qiáng)反洗錢(qián)法規(guī)、公司政策及技能培訓(xùn)加強(qiáng)對(duì)反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)人培訓(xùn)2013年，公司將加強(qiáng)對(duì)反洗錢(qián)責(zé)任人員的反洗錢(qián)培訓(xùn)，提高反洗錢(qián)知識(shí)，藉此推動(dòng)全公司的反洗錢(qián)工作。該項(xiàng)培訓(xùn)主要針對(duì)反洗錢(qián)工作中容易出現(xiàn)的問(wèn)題，組織兩次以上的反洗錢(qián)培訓(xùn)。加強(qiáng)對(duì)一線(xiàn)業(yè)務(wù)人員的反洗錢(qián)培訓(xùn)公司加大對(duì)一線(xiàn)業(yè)務(wù)人員的反洗錢(qián)培訓(xùn)力度，將反洗錢(qián)工作與業(yè)務(wù)開(kāi)展結(jié)合起來(lái)。該項(xiàng)培訓(xùn)每年計(jì)劃組織兩次。（三）及時(shí)推進(jìn)并完成剩余客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作按照客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作的要求，2007年8月1日之前與我公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)與2013年10月1日前完成，該項(xiàng)工作目前已經(jīng)啟動(dòng)，將會(huì)嚴(yán)格按照人行及公司規(guī)定的要求完成，目前該項(xiàng)工作正在進(jìn)行當(dāng)中，預(yù)計(jì)將于7月底完成。(四)創(chuàng)建反洗錢(qián)考試題庫(kù)并按照實(shí)際需要組織反洗錢(qián)考試為配合2013年及以后的反洗錢(qián)培訓(xùn)工作，合規(guī)部將創(chuàng)建反洗錢(qián)考試題庫(kù)，除搜集網(wǎng)絡(luò)及反洗錢(qián)書(shū)籍的試題之外，將按照實(shí)際需要設(shè)計(jì)試題，2013年預(yù)計(jì)試題數(shù)量為500道左右，并按實(shí)際需要進(jìn)行補(bǔ)充。(五)加大反洗錢(qián)內(nèi)部檢查力度，強(qiáng)化反洗錢(qián)觀念2013年，公司將會(huì)加大反洗錢(qián)檢查力度，不定期開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)檢查，尤其加大非現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，通過(guò)檢查方式監(jiān)督各機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況，提高公司反洗錢(qián)的整體水平。第二篇：反洗錢(qián)工作總結(jié)2011年天津農(nóng)商銀行反洗錢(qián)工作總結(jié)反洗錢(qián)工作，是打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢(qián)犯罪活動(dòng)的舉措，是純潔社會(huì)風(fēng)氣，保持社會(huì)安定，提高金融機(jī)構(gòu)信譽(yù)，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的快速健康發(fā)展的保證。根據(jù)中國(guó)人民銀行制定的《中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)調(diào)查實(shí)施細(xì)則》、《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)客房身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》、《人民幣大額及
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