【正文】 審核組長依據(jù)本次的《審核計劃》組織審核組成員編制檢查表，準(zhǔn)備好審核所依據(jù)的文件。表 52 AT有限公司《內(nèi)部審核控制程序》的內(nèi)容續(xù)表 52 AT有限公司《內(nèi)部審核控制程序》的內(nèi)容 首次會議審核組長主持，召集審核員、受審核部門負(fù)責(zé)人及其有關(guān)人員召開首次會議，宣讀本次的《審核計劃》，并對本次審核做必要的說明。現(xiàn)場審核審核員依據(jù)《審核計劃》和《檢查表》進(jìn)行現(xiàn)場審核，并認(rèn)真在《檢查表》上記錄。審核中發(fā)現(xiàn)的不合格在《質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核不合格報告》中進(jìn)行客觀描述，并讓受審核部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。審核報告現(xiàn)場審核（包括文件審核）完成后，審核組長召集審核員對本次審核情況進(jìn)行綜合、分析、匯總、確定《質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核不合格報告》并報管理者代表批準(zhǔn)。續(xù)末次會議審核組長召開審核組成員、受審核部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加的末次會議，報告審核結(jié)果。審核紀(jì)錄的移交末次會議結(jié)束后的 3天內(nèi)，審核組長講本次審核的審核報告、不合格報告、檢查表等全套審核文件移交總師辦。總師辦接收到文件后的兩天內(nèi)，將審核報告分法至總經(jīng)理、管理者代表、總師辦和受審核的部門，將不合格報告分發(fā)至與該不合格報告有關(guān)的部門或人員。表 52 AT有限公司《內(nèi)部審核控制程序》的內(nèi)容續(xù)表 52 AT有限公司《內(nèi)部審核控制程序》的內(nèi)容 糾正措施的實(shí)施與跟蹤驗(yàn)證有關(guān)部門收到《質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核不合格報告》后， 4天內(nèi)分析原因、提出糾正措施，并報管理者帶表批準(zhǔn)后實(shí)施。糾正措施的跟蹤驗(yàn)證由總師辦安排內(nèi)審員進(jìn)行。糾正措施的制定、實(shí)施、跟蹤驗(yàn)證按《糾正措施控制程序》的規(guī)定進(jìn)行。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的審核計劃、檢查表、審核報告、不合格報告等審核文件 ，由總師辦保存，并按《記錄控制程序》的規(guī)定進(jìn)行控制。5相關(guān) /支持性文件《糾正措施控制程序》《記錄控制程序》6紀(jì)錄《年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃》《審核計劃》《檢查表》《質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核不合格報告》《質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報告》 審核策劃 策劃結(jié)果應(yīng)形成審核計劃、審核工作文件等書面文件。策劃應(yīng)做到： （ 1）計劃落實(shí)。包括審核計劃得到批準(zhǔn)，審核計劃為審核組和受審核部門充分理解。 （ 2）責(zé)任落實(shí)。包括建立審核組并明確分工，各受審核部門負(fù)責(zé)人屆時在場并已有準(zhǔn)備。 （ 3）工作文件落實(shí)。包括檢查表、不合格報告等各類工作文件齊備，能得到理解，能有效應(yīng)用。 審核計劃 審核計劃包括年度審核計劃和具體審核計劃（審核大綱）?！?年度審核計劃是審核策劃的始端也是總綱?！?具體審核計劃一般是對年度審核計劃的某次審核的具體規(guī)定?！?跟蹤審核計劃，對剛完成審核所需的糾正措施的實(shí)施過程及結(jié)果應(yīng)進(jìn)行跟蹤審核。 年度審核計劃以文件形成頒發(fā)，包括內(nèi)容：審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、審核內(nèi)容、審核的大致時間安排等。一般情況下每年審核 23次，但特殊情況（新建體系、出現(xiàn)重大不合格、機(jī)構(gòu)或人員調(diào)整等）下增加頻次。審核類型有： （ 1）集中式審核。集中式是分時間段，在規(guī)定短時間段內(nèi)安排全部審核。審核后的糾正行動及跟蹤在限定時間內(nèi)完成。審核的時機(jī)大多為：◆ 新建質(zhì)量管理體系運(yùn)行后；◆ 質(zhì)量管理體系有重大變化時；◆ 發(fā)生重大事故時；◆ 外部質(zhì)量審核前，領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為需要時。 （ 2）滾動式審核。滾動式審核持續(xù)時間較長，審核和審核后的糾正行動及其跟蹤陸續(xù)展開。滾動式年度審核一般在通過第三方質(zhì)量管理體系認(rèn)證后使用。 具體審核計劃是對一次活動的具體安排，應(yīng)形成文件，由審核組長編制、簽名并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。內(nèi)容包括：審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、審核組成員及分工、審核內(nèi)容、審核的具體時間安排、首末次會議時間等。 （ 1）年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃，也可以與年度管理評審計劃、年度產(chǎn)品質(zhì)量審核計劃、年度自我評定計劃合并，形成《年度質(zhì)量管理體系評價計劃》。 （ 2）審核計劃和實(shí)際審核，多以部門為單位進(jìn)行。審核組長應(yīng)事先熟悉被審核方的質(zhì)量管理體系文件及部門在相應(yīng)過程的職責(zé)（通常有職能分配表）。 （ 3）審核計劃的具體內(nèi)容應(yīng)與受審方的規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)。在制定審核計劃時，應(yīng)考慮對質(zhì)量有較大影響的過程以及承擔(dān)較重要質(zhì)量職能的部門安排較多的時間，應(yīng)確保在規(guī)定的時間內(nèi)完成有效的審核。（ 4）在編制年度內(nèi)部審核計劃時，應(yīng)在一次內(nèi)部審核（滾動式審核作為一個周期的審核）中對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和支持過程全部覆蓋。對主要質(zhì)量職責(zé)，如：檢驗(yàn)部門的 “監(jiān)視和測量過程 ”，生產(chǎn)部門的 “生產(chǎn)和服務(wù)提供 ”，采購部門的“采購過程 ”，體系部門的 “文件控制 ”、 “內(nèi)部審核 ”、 “改進(jìn)過程 ”等，每次審核都應(yīng)列入審核內(nèi)容。對主要部門，如體系與質(zhì)量部門、檢驗(yàn)部門、設(shè)計部門、重要生產(chǎn)部門等，每次審核都應(yīng)列入審核范圍。（ 5）審核組分工時，應(yīng)注意在較為專業(yè)的過程審核中配備具有該專業(yè)技術(shù)的審核員或聘請技術(shù)專家，以確保審核有效進(jìn)行。（ 6）注意每年安排審核最高管理者、管理者代表等領(lǐng)導(dǎo) 12次 。AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃見表 53所示。 表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃 AT有限公司 2023年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃AT/QSJHZ02—— 2023編 制：審 核：批 準(zhǔn)：版 本 號： A受 控 號：二零零三年一月十二日 續(xù)1目的通過對質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核活動的控制，確保 2023年本公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的有序進(jìn)行。2范圍適用于本公司 2023年質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核活動的控制。3審核準(zhǔn)則（ 1） GB/T190012023idtISO9001:2023標(biāo)準(zhǔn)；（ 2）公司的質(zhì)量管理體系文件；（ 3）國家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；（ 4）合同等。4審核的范圍和目的審核的目的通過質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核，確定公司的質(zhì)量管理體系是否得到有效實(shí)施和保持 ,是否符合 GB/T190012023idtISO9001:2023標(biāo)準(zhǔn)要求和公司確定的質(zhì)量管理體系要求，是否符合策劃的安排。審核的范圍本公司所有影響產(chǎn)品質(zhì)量的部門。 表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃 續(xù)表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃 5活動安排 （ 1） 2023年的質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核按《內(nèi)部審核控制程序》的規(guī)定進(jìn)行策劃和實(shí)施，審核組的組成見表 1。組 長 組 員XXX XXX、 XXX、 XXX、 XXX、 XXX、 XXX、 XXX、 XXX（ 2）審核組組長根據(jù)年度審核計劃的安排編制具體的《審核計劃》，經(jīng)總師辦負(fù)責(zé)人審核、管理者代表批準(zhǔn)后，于開始審核的一周前發(fā)放到有關(guān)部門和人員。《審核計劃》的內(nèi)容包括：◆ 審核的目的、范圍；◆ 受審核的部門（人員）；◆ 審核準(zhǔn)則；◆ 審核組的組成與分工；◆ 審核的范圍、內(nèi)容、時間安排、要求等。集中式審核則應(yīng)規(guī)定首、末次會議的時間及參加人員。 續(xù)表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃（ 3）審核組組長負(fù)責(zé)審核的管理。內(nèi)部審核活動的安排見表 2。 3~4月 7~8月 11~12月總經(jīng)理?xiàng)l款───、 、 、 、 、 、 ─────進(jìn)程 管理者代表?xiàng)l款─── 、 、 、 、 、 、 、 ───進(jìn)程 續(xù)表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃總師辦條款、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進(jìn)程 質(zhì)檢科條款、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進(jìn)程 生產(chǎn)科條款─── 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進(jìn)程 續(xù)表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃技術(shù)科條款、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進(jìn)程 公司辦條款、 、 、 、 、 、 、 、 ─── 、 、 、 、 、 、 、 、 進(jìn)程 銷售科條款、 、 、 、 、 、 、 ───、 、 、 、 、 、 、 進(jìn)程 續(xù)表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃供應(yīng)科條款───、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進(jìn)程 一車間條款───、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進(jìn)程 二車間條款、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、進(jìn)程 續(xù)表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃三車間條款、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進(jìn)程 四車間條款、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進(jìn)程 注：隨著審核活動的進(jìn)行，在 “進(jìn)程 ”欄中用 “*”的數(shù)量標(biāo)明活動的進(jìn)行程 度。*：已計劃審核活動；**：審核活動已經(jīng)實(shí)施；***：已經(jīng)判定改進(jìn)措施；****：改進(jìn)措施已經(jīng)實(shí)施、驗(yàn)證。 建立審核小組 根據(jù)審核的目的、范圍、部門、過程以及審核日程安排，確定審核組長合成員，建立審核小組，并由審核組長明確各成員的分工和要求。審核組長應(yīng)遵循 “審核員不能審核自己的工作 ”的原則。審核員為完成審核任務(wù)做好以下審核準(zhǔn)備工作： （ 1）熟悉必要的文件和程序； （ 2）根據(jù)本次審核計劃編制檢查表； （ 3）考慮前次審核結(jié)果和應(yīng)跟蹤的項(xiàng)目。 檢查表包括 過程檢查表 （涉及多個部門）和部門檢查表 ，實(shí)際審核一般采用部門檢查表。部門檢查表的內(nèi)容包括審核組長、審核員、審核日期、受審核部門和審核項(xiàng)目序號、標(biāo)準(zhǔn)條款號、審核要點(diǎn)、審核紀(jì)錄、結(jié)論等。檢查表應(yīng)根據(jù)本次審核計劃編制，不能漏項(xiàng)，應(yīng)列出與審核目的有關(guān)的項(xiàng)目和要求，以確保審核覆蓋面的完整和代表性。編制檢查表編制檢查表檢查表應(yīng)突出重點(diǎn)（主要職責(zé)、影響質(zhì)量的主要過程、薄落環(huán)節(jié)），照顧一般，具有可操作性。檢查要點(diǎn)應(yīng)使用實(shí)用，祥略程度應(yīng)與審核員的審核控制能力、審核水平相適應(yīng)，客觀證據(jù)應(yīng)易收集。應(yīng)分清主管過程、主要相關(guān)過程和一般相關(guān)過程。主管過程是指該部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施、控制的過程；主要相關(guān)過程是指該部門具有部分管理或?qū)嵤┞毮艿倪^程；一般相關(guān)過程是指各部門都參加實(shí)施的過程，在 ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中一般相關(guān)過程主要為文件控制（ ）、記錄控制（ ）、以顧客為中心（ ）、質(zhì)量方針（ ）、策劃（ ）、職責(zé)和權(quán)限（ ）、內(nèi)部溝通（）、工作環(huán)境（ ）、改進(jìn)（ ）。 “主管過程 ”的檢查內(nèi)容應(yīng)祥盡、全面； “主要相關(guān)過程 ”的檢查內(nèi)容只涉及由其實(shí)施、控制的那部分； “一般相關(guān)過程 ”的檢查內(nèi)容應(yīng)針對該部門必須遵守的內(nèi)容和要求。 組長XXX 內(nèi)審員XXX、 XXX 審核日期2023319序號條款號16