【正文】 完成后發(fā)布專項監(jiān)督報告（見附錄 E：專項監(jiān)督報告），并按合同要求提交工程公司。 專項監(jiān)督 24/102 監(jiān)督計劃 編制監(jiān)督計劃的依據(jù)： ?各級施工進度計劃； ?活動的重要、復雜程度； ?特殊工藝過程； ?質量風險程度； ?質量風險分析報告； ?既往的監(jiān)督結果及問題出現(xiàn)的頻率； ?監(jiān)督物項的質保級別。 監(jiān)督計劃根據(jù)工作的責任組織（各部門 /施工隊）、工作類型、活動項目或時間來編制，它確定了監(jiān)督活動項目及每項活動 25/102 的監(jiān)督頻率。監(jiān)督頻率應反映出該項活動對質量的重要性，監(jiān)督計劃可根據(jù)實際工作情況進行適應性調整。 監(jiān)督計劃的類型： ?年度監(jiān)督計劃：年度監(jiān)督計劃根據(jù)工作的責任單位（各部門 /施工隊）、質保大綱文件體系、工作類型、活動項目、地點或時間來編制。它確定了監(jiān)督活動項目及每項工作的監(jiān)督頻率。年度監(jiān)督計劃由 QA監(jiān)督責任工程師編制， QA部經理審核，質保經理批準； 26/102 ?三個月監(jiān)督滾動計劃： QA監(jiān)督責任工程師根據(jù)年度監(jiān)督計劃結合當月的實際工程進度制定三個月滾動的監(jiān)督項目和監(jiān)督次數(shù)。三個月監(jiān)滾動督計劃由 QA監(jiān)督工程師編制， QA主任工程師審核， QA部經理批準； ?周監(jiān)督計劃： QA監(jiān)督工程師或助理工程師根據(jù)三個月監(jiān)督滾動計劃和施工計劃及質量動態(tài)信息制定周監(jiān)督項目，突出重點監(jiān)督活動。周監(jiān)督計劃由 QA監(jiān)督工程師組織編制， QA責任工程師審批。 27/102 3 核島安裝工程合同中對 QA的要求 概述： 核島安裝工程的質量保證體系必須遵循 HAF003（ 1991）及導則，并符合 ISO9001： 2023和 IAEA發(fā)布的 50C/SGQ及相關導則。 承包商應建立包括但不限于以下質量保證控制體系： ? 一級 QA、二級 QC的質量管理模式， QA、 QC人員比例不得低于嶺澳一期同期水平。 ? 質量管理文件體系：應用質量跟蹤文件對所有與質量有關的施工活動進行質量控制，確保與質量有關的活動處于受控狀態(tài)。 注：具體的要求按各項目簽訂的核島安裝工程合同中的相關規(guī)定 28/102 承包商應在合同執(zhí)行期間每年必須至少執(zhí)行一次與本合同有關的內部質保監(jiān)查，對重要部門如技術管理、質檢、 EM2安裝等每年至少 2次，保證覆蓋與質量相關的各部門、各個工作環(huán)節(jié)以及各個要素，監(jiān)查范圍還應包括對電子信息系統(tǒng)的管理。 承包商應向工程公司質保部門提交年度監(jiān)督和監(jiān)查計劃、監(jiān)督監(jiān)查的三個月滾動計劃。承包商須將有關的監(jiān)督和監(jiān)查提前通知工程公司，工程公司有權作為觀察員參加。承包商應向工程公司提交其與本合同執(zhí)行有關的內外部質量保證監(jiān)查 /監(jiān)督報告、發(fā)現(xiàn)的問題以及糾正行動要求、以及驗證情況，承包商必須將每年的項目管理評審報告提交工程公司。 29/102 重要施工項目的質保專項監(jiān)督： 承包商的質保部門應對處于關鍵路徑上的重要預制、安裝活動制定并執(zhí)行質保專項監(jiān)督計劃，這些計劃至少應在相關的重要預制、安裝活動前三個月提交工程公司質保部門，以進行審查和共同參與監(jiān)督。 對處于關鍵路徑上的重要預制和安裝活動，工程公司的質保部門有權進行獨立的、全面的專項質保監(jiān)督，監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)重大管理缺陷時，工程公司將發(fā)出停工令。 重要的預制和安裝活動開始前，工程公司質保部門有權對其質量準備情況進行檢查，承包商應在活動開始前提交專項的質量風險分析 30/102 及其糾正和預防措施，供工程公司質保部門審查，審查中發(fā)現(xiàn)重大管理缺陷的，工程公司將發(fā)出通知，要求承包商完成整改后方可開工。 項目質量保證大綱的要求 承包商應建立項目質量責任制，明確規(guī)定項目組織機構中各崗位的具體任務、責任和權力，做到事事有人管、人人有專責、辦事有標準、工作有檢查。對質量事故處理堅持“四不放過”原則 ,即： 事故原因未查清不放過、責任人未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關人員未受到教育不放過 。 31/102 4 監(jiān)督員資格評定與考核程序 ? MPGL0522《 QA監(jiān)督員資格考核》 所有執(zhí)行 QA監(jiān)督的人員均應滿足《 QA監(jiān)督員資格考核》（ MPGL0522）對 QA監(jiān)督人員的資格要求。 QA監(jiān)督可以邀請其它單位或部門的人員作為技術支持以觀察員的資格參加 QA監(jiān)督，但不能填寫監(jiān)督核查單 /專項監(jiān)督報告。 32/102 根據(jù)候選人員受教育情況 、 工作經驗以及參加的有關的專業(yè)培訓 ， QA監(jiān)督員可授予以下專業(yè)資格： ? 機械 、 電儀 。 ? 機械專業(yè)包括：設備 、 管道 、 通風保溫 、 焊接 。 獲得相應專業(yè)資格授權的監(jiān)督人員可從事與其專業(yè)相關的所有類型的施工活動以及對支持本專業(yè)施工活動的部門和職能的監(jiān)督 。 由 QA部經理或主任工程師根據(jù)候選人的受教育情況 、 工作經驗以及專業(yè)培訓來選擇 ， 其潛在能力應能使其通過培訓成為 QA監(jiān)督員； 33/102 QA監(jiān)督員在初始評定前至少完成附錄 A中培訓記錄包括的四門培訓課程的學習： ? QA培訓 ? 核電廠質量保證安全規(guī)定 (HAF 003) ? 核電廠質量保證安全導則 ? QA監(jiān)督培訓 QA監(jiān)督員也可以要求參加本專業(yè)和 /或其他專業(yè)的特殊培訓； QA監(jiān)督員在評定前需進行見習監(jiān)督；在被確認可進行見習監(jiān)督之前需根據(jù)受教育水平和工作經驗填寫評分表 （ 附錄 B） ， 并至少獲得 6分 ， 這兩方面的初始總分應該能表明此人已具有滿足資格評定要求的潛在能力 ， 可進行見習監(jiān)督； 34/102 在進行見習監(jiān)督時需在其專業(yè)的合格 QA監(jiān)督員指導下進行監(jiān)督活動 。 所有見習監(jiān)督工作都須由其專業(yè)合格監(jiān)督員和 /或監(jiān)督責任工程師進行審核和簽字；在成為合格的監(jiān)督員前至少要進行三次見習監(jiān)督； QA監(jiān)督員必須通過由 QA部經理或主任工程師按照資格評價表（ 附錄 C） 中所列各項要求做出的評價 ， 該評價根據(jù)監(jiān)督員將獲取資格的專業(yè)進行 。 對于有意見接受 ， QA部經理可根據(jù)實際情況提出監(jiān)督限制條件 。 35/102 當滿足資格評定或重新評價要求時 ， QA部經理或主任工程師在資格評定表 （ 附錄 E） 上列出適當?shù)膶I(yè) 。 QA部經理在此表上的簽名及日期形成對所列專業(yè)資格的認可 ， 不再頒發(fā)其它資格證書 。 資格有效期為兩年 。 QA監(jiān)督員可以獨立行使其專業(yè)領域里和資格范圍內的監(jiān)督職權 。具有 QA監(jiān)查員資格的人員 ， 可以從事對管理性活動的監(jiān)督 ， 不需要另進行監(jiān)督員資格評定 。 36/102 5 如何進行監(jiān)督 監(jiān)督準備 QA監(jiān)督以預先制定的監(jiān)督計劃為主體展開，并通過現(xiàn)場見證和對活動的審核、驗證等方法來實施。目前 QA部監(jiān)督室須制定監(jiān)督計劃，對涉及的每個子項的監(jiān)督活動，監(jiān)督計劃都應給出最低的監(jiān)督頻率要求。為確保監(jiān)督計劃能覆蓋所有活動項目，并保證活動在受控狀態(tài)進行，監(jiān)督計劃將適時修改以調整監(jiān)督項目和監(jiān)督頻率。 詳細策劃 所有的監(jiān)督員都必須記住兩個字：準備。只有足夠的時間進行準備才能掌握上述幾種監(jiān)督的技能。這是影響監(jiān)督員聲譽的最重要因素，監(jiān)督員需要有好的策略方法，這種方法只有通過充分的準備才能獲得。 37/102 對詳細策劃的最終考慮 監(jiān)督時需要考慮將要檢查的各種形式的客觀證據(jù)，以及如何去檢查這些證據(jù)： ?文件 ?記錄 ?過程方法 ?產品 ?基本問題 ?關鍵人員 ?設備 ?部門 ?結果 38/102 策劃監(jiān)督所需的資源 在確定監(jiān)督組中監(jiān)督人員數(shù)量時所需同考慮的一系列因素： ?監(jiān)督范圍 ?監(jiān)督目標 ?員工數(shù)量 ?組織規(guī)模 ?是計劃監(jiān)督、隨機監(jiān)督還是專項監(jiān)督 ?過程的復雜性（例如監(jiān)督組是否需要技術支持） 39/102 如何編制監(jiān)督核查單 編制監(jiān)督中將使用的監(jiān)督核查單，它是監(jiān)督計劃中某一單個項目監(jiān)督的總的工作指導 ,用于在監(jiān)督過程中收集數(shù)據(jù) ,也可以用來報告監(jiān)督結果； 編制監(jiān)督核查單的方法 編制監(jiān)督核查單有多種不同的方法： ?一種是確保覆蓋標準、程序所有要求的有效方法。 ?另一種是以標準條款為基礎編制的監(jiān)督核查單，這種方法要求將標準的每一條款都有效地轉化為一個問題。 40/102 按照 MPGL0022 《質量保證監(jiān)督》附錄 A中的表格編制監(jiān)督核查單，它是監(jiān)督計劃中某一單個項目監(jiān)督的總的工作指導，用于在監(jiān)督過程中收集數(shù)據(jù)，也可以用來報告監(jiān)督結果； 監(jiān)督核查單編寫依據(jù)是活動執(zhí)行文件（管理程序、技術性程序）及其上游標準 /技術 /質量文件； QA監(jiān)督人員還應該查閱與該監(jiān)督核查單覆蓋的項目有關的以往的監(jiān)督情況、觀察意見、監(jiān)查 /監(jiān)督情況及 NCR以幫助確定該監(jiān)督范圍； 41/102 應根據(jù)上述的查閱情況和要求選擇待檢查的具體要求，監(jiān)督重點應該是那些對施工或管理活動成功進行有重大影響并且有可能犯錯的地方；監(jiān)督核查單在使用前應由編制人員簽字并由 QA監(jiān)督組長 /QA監(jiān)督責任工程師審核簽名。（隨機監(jiān)督使用的核查單可以只在監(jiān)督情況填寫完成后審核簽名）。若該核查單將用做標準的監(jiān)督核查單（是事先準備固定用于某一施工或管理活動的監(jiān)督核查單），則應根據(jù)現(xiàn)有的標準監(jiān)督核查單序列給其編上序號。 42/102 核查單的編制技巧 核查單的作用： ?使監(jiān)督員保持明確的監(jiān)督目標 ?確保監(jiān)督工作的系統(tǒng)和完整 ?保證監(jiān)督的節(jié)奏和連續(xù)性 ?確保監(jiān)督的正軌化 ?作為監(jiān)督記錄存檔 43/102 準備任何類型核查單所遵循的一般邏輯過程： ?閱讀和了解適用的文件（如手冊、標準、程序文件及合同） ?根據(jù)監(jiān)督范圍和目標確定需要優(yōu)先考慮的問題 ?確定你想了解的事情 ?設計一些能夠得到的你想了解信息的問題 44/102 核查單的設計要點 在編制核查單