【正文】 必要的糾正措施。證據(jù)越多，相關(guān)方對你的信心越大。（ ISO9000： 2023） ? 為使物項(xiàng)和服務(wù)與規(guī)定的質(zhì)量要求相符合并提供足夠的 置信度 所 必需的一系列有計(jì)劃系統(tǒng)的活動 。 ? 質(zhì)量保證是保證進(jìn)度、降低成本的有效手段。質(zhì)量保證是有效的管理方法，其作用如下： ? 預(yù)防性，可及時發(fā)現(xiàn)問題并防止重復(fù)發(fā)生或更大的事故發(fā)生。 質(zhì)量改進(jìn)是永無止境的過程。質(zhì)量保證監(jiān)督培訓(xùn) 批 準(zhǔn)： 審 核： 編 制： （ A版） 編號： QAT01 南方公司－寧德項(xiàng)目部質(zhì)保部 2023年 02月 1/102 第一部分：質(zhì)量保證監(jiān)督的實(shí)施 第二部分：走向成熟的質(zhì)量保證監(jiān)督 第三部分：以往質(zhì)量問題經(jīng)驗(yàn)反饋 培訓(xùn)內(nèi)容 2/102 1 監(jiān)督定義 2 質(zhì)量保證監(jiān)督 3 核島安裝工程合同中對 QA的要求 4 監(jiān)督員資格考核 5 如何進(jìn)行監(jiān)督 監(jiān)督準(zhǔn)備 如何編制監(jiān)督核查單 使用核查單的注意事項(xiàng) 監(jiān)督的實(shí)施 監(jiān)督報(bào)告 監(jiān)督過程發(fā)現(xiàn)問題的處理 監(jiān)督的記錄與存檔 第一部分：質(zhì)量保證監(jiān)督的實(shí)施 3/102 1 監(jiān)督定義 質(zhì)量保證 質(zhì)量保證的定義是：為使物項(xiàng)或服務(wù)與規(guī)定的質(zhì)量要求相符合提供足夠的置信度所必需的一系列有計(jì)劃的、系統(tǒng)的活動，這個定義意味著質(zhì)量保證包括： 1）為使各有關(guān)物項(xiàng)或服務(wù)例如設(shè)計(jì)、采購、制造、建造、和運(yùn)行達(dá)到相應(yīng)質(zhì)量所必需的實(shí)際工作。 不符合項(xiàng) 性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物項(xiàng)的質(zhì)量變得不可接受或不能確定。 ? 要求一次成功，次次成功。 因此，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量保證是我們提高管理水平的有效手段，是公司內(nèi)部管理提升的要求。 （ HAF003： 1991） ? 為了對某一物項(xiàng)或裝置在未來的使用中確能滿足工作樹立充分 信心所需要的有計(jì)劃、有組織的活動。質(zhì)量保證就是要讓別人確信你所做的事。 ? 產(chǎn)生達(dá)到高質(zhì)量的客觀證據(jù) 即提供達(dá)到質(zhì)量要求的文件證據(jù)的“質(zhì)量記錄” 質(zhì)量保證的要求也可以用“四個凡事”高度概括： 凡事有章可循 凡事有人負(fù)責(zé) 凡事有人監(jiān)督 凡事有據(jù)可查 “ 四個凡事 ” 很好的體現(xiàn)了質(zhì)量保證實(shí)現(xiàn)的基本要求和內(nèi)涵，嚴(yán)格的執(zhí)行 “ 四個凡事 ” 的要求，是做好質(zhì)量保證的有效途徑； 12/102 QA QC2 QC1 現(xiàn)場施工班組 國家核安全局 業(yè)主工程部(QC) 外 部 內(nèi) 部 業(yè)主質(zhì)保部 質(zhì)量保證機(jī)構(gòu) 13/102 2 質(zhì)量保證監(jiān)督 ? MPGL0022 《質(zhì)量保證監(jiān)督》 本程序通過對質(zhì)保 (QA)監(jiān)督活動做出相應(yīng)描述，規(guī)范 QA監(jiān)督的實(shí)施，為深圳中核二三南方核電工程有限公司（以下簡稱公司）承擔(dān)的核島安裝合同范圍內(nèi)對安全重要物項(xiàng)和服務(wù)的質(zhì)量提供保證。 QA經(jīng)理 QA部經(jīng)理 15/102 ? 協(xié)助部門經(jīng)理處理日常 QA監(jiān)督業(yè)務(wù)工作； ? 組織編制年度監(jiān)督計(jì)劃并報(bào)送公司本部質(zhì)量管理部備案； ? 審核三個月監(jiān)督滾動計(jì)劃； ? 審核專項(xiàng)監(jiān)督報(bào)告； ? 組織跟蹤 、 驗(yàn)證內(nèi) 、 外部組織監(jiān)督發(fā)來的針對項(xiàng)目部 （ 包括分包商 ） 的 CAR、 OBS、 ON、 SWN； ? 指導(dǎo)實(shí)施內(nèi) 、 外部監(jiān)督工作的開展； ? 向 QA部經(jīng)理匯報(bào)工作 。 監(jiān)督技術(shù)支持觀察 20/102 5 規(guī) 定 監(jiān)督總則 QA監(jiān)督是通過觀察或?qū)彶橛涗浺源_?；顒优c質(zhì)保大綱要求相符合的一種措施 ， 通過對質(zhì)保大綱實(shí)施情況的監(jiān)督 ， 及時發(fā)現(xiàn)問題 ，避免問題的進(jìn)一步發(fā)生 。通常隨機(jī)監(jiān)督事先不需要編制監(jiān)督核查單，監(jiān)督結(jié)束后填寫隨機(jī)監(jiān)督記錄（見附錄 B：隨機(jī)監(jiān)督記錄）； 隨機(jī)監(jiān)督 計(jì)劃監(jiān)督 23/102 ? ：對一階段內(nèi)重要施工活動、施工特點(diǎn)有代表性的活動或反復(fù)出現(xiàn)多次質(zhì)量問題的活動進(jìn)行有針對性的監(jiān)督，或由 QA部經(jīng)理 /上級管理層要求執(zhí)行的專項(xiàng)監(jiān)督活動。監(jiān)督頻率應(yīng)反映出該項(xiàng)活動對質(zhì)量的重要性，監(jiān)督計(jì)劃可根據(jù)實(shí)際工作情況進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。三個月監(jiān)滾動督計(jì)劃由 QA監(jiān)督工程師編制， QA主任工程師審核， QA部經(jīng)理批準(zhǔn)； ?周監(jiān)督計(jì)劃： QA監(jiān)督工程師或助理工程師根據(jù)三個月監(jiān)督滾動計(jì)劃和施工計(jì)劃及質(zhì)量動態(tài)信息制定周監(jiān)督項(xiàng)目，突出重點(diǎn)監(jiān)督活動。 ? 質(zhì)量管理文件體系：應(yīng)用質(zhì)量跟蹤文件對所有與質(zhì)量有關(guān)的施工活動進(jìn)行質(zhì)量控制，確保與質(zhì)量有關(guān)的活動處于受控狀態(tài)。承包商應(yīng)向工程公司提交其與本合同執(zhí)行有關(guān)的內(nèi)外部質(zhì)量保證監(jiān)查 /監(jiān)督報(bào)告、發(fā)現(xiàn)的問題以及糾正行動要求、以及驗(yàn)證情況，承包商必須將每年的項(xiàng)目管理評審報(bào)告提交工程公司。 項(xiàng)目質(zhì)量保證大綱的要求 承包商應(yīng)建立項(xiàng)目質(zhì)量責(zé)任制，明確規(guī)定項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)中各崗位的具體任務(wù)、責(zé)任和權(quán)力，做到事事有人管、人人有專責(zé)、辦事有標(biāo)準(zhǔn)、工作有檢查。 32/102 根據(jù)候選人員受教育情況 、 工作經(jīng)驗(yàn)以及參加的有關(guān)的專業(yè)培訓(xùn) ， QA監(jiān)督員可授予以下專業(yè)資格： ? 機(jī)械 、 電儀 。 所有見習(xí)監(jiān)督工作都須由其專業(yè)合格監(jiān)督員和 /或監(jiān)督責(zé)任工程師進(jìn)行審核和簽字；在成為合格的監(jiān)督員前至少要進(jìn)行三次見習(xí)監(jiān)督； QA監(jiān)督員必須通過由 QA部經(jīng)理或主任工程師按照資格評價表（ 附錄 C） 中所列各項(xiàng)要求做出的評價 ， 該評價根據(jù)監(jiān)督員將獲取資格的專業(yè)進(jìn)行 。 資格有效期為兩年 。目前 QA部監(jiān)督室須制定監(jiān)督計(jì)劃，對涉及的每個子項(xiàng)的監(jiān)督活動，監(jiān)督計(jì)劃都應(yīng)給出最低的監(jiān)督頻率要求。這是影響監(jiān)督員聲譽(yù)的最重要因素，監(jiān)督員需要有好的策略方法，這種方法只有通過充分的準(zhǔn)備才能獲得。（隨機(jī)監(jiān)督使用的核查單可以只在監(jiān)督情況填寫完成后審核簽名）。 ?要選擇典型的問題。 ?時間要留有余地。在準(zhǔn)備過程中，這些都可以在編制監(jiān)督核查單應(yīng)考慮； ?明確監(jiān)督大綱、程序、工藝、活動的目的，以及活動最終的結(jié)果； ?明確監(jiān)督中需要評估哪些結(jié)果以確定是否達(dá)到監(jiān)督目的； ?明確結(jié)果的技術(shù)要求。 ?不應(yīng)機(jī)械地逐條照本宣科，應(yīng)把提問、評價、記錄結(jié)合起來。 從周圍同事、六個月滾動計(jì)劃和 OA中獲取相關(guān)的信息。這可作為一個新的監(jiān)督活動或是對標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督核查單的補(bǔ)充活動。核查單中應(yīng)能提供以下內(nèi)容的聯(lián)接： ?問題編號； ?條款和要求的編號； ?所得到的回答，包括引用的內(nèi)容（例如 :記錄編號、數(shù)據(jù)、人員姓名、裝置編號、設(shè)備編號、產(chǎn)品批次 )； ?作出判斷（符合 /不符合，有效 /無效，改進(jìn)的程度和區(qū)域）； ?在這樣的計(jì)劃、專項(xiàng)監(jiān)督核查單中，監(jiān)督人員與受監(jiān)督方的談話對象，談話內(nèi)容，談話時間都很清楚； 55/102 ?客觀證據(jù)：沒有客觀證據(jù) =沒有審核發(fā)現(xiàn) ?客觀證據(jù)用來證明事物是否遵守要求，是否有效； ?文件（日期、標(biāo)題、序列號、版本） ?設(shè)備（描述、序列號、校準(zhǔn)、維護(hù)的日期、位置） ?記錄（產(chǎn)品、結(jié)果、日期、人員姓名） ?人員（職位、姓名、部門） ?產(chǎn)品（描述、部件、數(shù)量、場所、狀態(tài)、批號） ?場所（部門名稱、參照區(qū)域、建筑號） 56/102 ?在記錄交談?wù)哒勗拑?nèi)容之前，應(yīng)確認(rèn)其是否對所討論的主題負(fù)有責(zé)任。 59 59/102 監(jiān)督過程發(fā)現(xiàn)問題的處理 ?跟蹤項(xiàng) TI：在監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的不符合情況不會影響上下游工序和其它活動 ， 屬于偶然發(fā)生 ,但又不能當(dāng)即糾正需要在后續(xù)的工作中及時糾正 。 若提出建議的改進(jìn)措施 ， 對于有些問題的出現(xiàn)不具有代表性和普遍性 ， 執(zhí)行起來有難度 ， 則可僅提出建議的改進(jìn)措施 ， 而不要求回答 。停工通知處理按《停工通知的發(fā)布與處理》程序 MPGL0220執(zhí)行； 64/102 糾正措施 糾正措施是對識別出的不符合項(xiàng)所做出的反應(yīng) ,確定問題根本原因 ,開始糾正過程以防止問題再次發(fā)生。受監(jiān)督方不能以處理了問題的癥狀就聊以自慰，他們必須消除問題產(chǎn)生的 最直接、最 根本原因，然后重新檢查他們的預(yù)防性的思考，以確定是否還存在其他沒有識別的潛在原因。我們現(xiàn)在建立了糾正措施過程的第一步：接受了采取糾正措施的需要。當(dāng)然應(yīng)在兩周內(nèi)將報(bào)告分發(fā)給受監(jiān)督方。受監(jiān)督方分析不符合原因，研究并評價應(yīng)采取的糾正措施，在此基礎(chǔ)上提出要實(shí)施的糾正措施的建議（應(yīng)包括完成糾正措施的期限，應(yīng)明確職責(zé)）。監(jiān)督員必須嚴(yán)格遵守“防止再發(fā)生”的原則。在實(shí)施解決方案之前，管理者最好對不符合項(xiàng)的性質(zhì)、內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真思考。除非存在危害到物項(xiàng) /服務(wù)完整性的嚴(yán)重不符合項(xiàng)，監(jiān)督員通常把跟蹤驗(yàn)證與下一次監(jiān)督安排在一起。 73/102 有三個明顯的階段： 糾正措施已被實(shí)施 糾正措施是有效的 糾正措施將持續(xù)保持有效性 監(jiān)督人員證實(shí)以上三個分階段的方式可以是不同的，由不符合項(xiàng)的性質(zhì)和內(nèi)容決定的。 有時跟蹤檢查已不是針對原來的問題，而是針對糾正措施。一般應(yīng)直接用有原意或原話的文件作為要求，有時候?yàn)榱藦?qiáng)調(diào)某個問題，也可引用多個文件來說明對問題的提出是基于這些文件要求的。 跟蹤 監(jiān)督組成員應(yīng)關(guān)心和經(jīng)常過問糾正措施的完成情況。 79/102 第二部分：走向成熟的質(zhì)量保證監(jiān)督 80/102 QA監(jiān)督的意義 : 監(jiān)督的優(yōu)勢在于發(fā)現(xiàn)的問題不是“將來可能會發(fā)生的問題”或“假如會發(fā)生這樣的問題將發(fā)生什么樣的后果”，而是實(shí)際已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的問題，通過對問題的分析、調(diào)查，可追溯到導(dǎo)致問題發(fā)生的安裝工藝上的缺陷或管理上的薄弱環(huán)節(jié)。另外，還可增進(jìn)管理層對監(jiān)督的支持，管理層參與的越多，大家就更加把監(jiān)督作為一種輔助其質(zhì)量管理工作的手段，形成良好的質(zhì)量循環(huán)。 83/102 監(jiān)督的技巧 監(jiān)督中應(yīng)掌握以下五項(xiàng)基本的能力： ?提問 ?聆聽回答 ?評價回答 ?做出判斷