【正文】 質(zhì)量保證監(jiān)督培訓(xùn) 批 準(zhǔn)： 審 核： 編 制： （ A版） 編號(hào)： QAT01 南方公司－寧德項(xiàng)目部質(zhì)保部 2023年 02月 1/102 第一部分：質(zhì)量保證監(jiān)督的實(shí)施 第二部分：走向成熟的質(zhì)量保證監(jiān)督 第三部分：以往質(zhì)量問(wèn)題經(jīng)驗(yàn)反饋 培訓(xùn)內(nèi)容 2/102 1 監(jiān)督定義 2 質(zhì)量保證監(jiān)督 3 核島安裝工程合同中對(duì) QA的要求 4 監(jiān)督員資格考核 5 如何進(jìn)行監(jiān)督 監(jiān)督準(zhǔn)備 如何編制監(jiān)督核查單 使用核查單的注意事項(xiàng) 監(jiān)督的實(shí)施 監(jiān)督報(bào)告 監(jiān)督過(guò)程發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理 監(jiān)督的記錄與存檔 第一部分：質(zhì)量保證監(jiān)督的實(shí)施 3/102 1 監(jiān)督定義 質(zhì)量保證 質(zhì)量保證的定義是：為使物項(xiàng)或服務(wù)與規(guī)定的質(zhì)量要求相符合提供足夠的置信度所必需的一系列有計(jì)劃的、系統(tǒng)的活動(dòng)，這個(gè)定義意味著質(zhì)量保證包括： 1）為使各有關(guān)物項(xiàng)或服務(wù)例如設(shè)計(jì)、采購(gòu)、制造、建造、和運(yùn)行達(dá)到相應(yīng)質(zhì)量所必需的實(shí)際工作。 2）為保證制定和有效地實(shí)施適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量保證大綱，為驗(yàn)證所有工作已正確地履行，為驗(yàn)證已產(chǎn)生達(dá)到的質(zhì)量的客觀證據(jù)所必需的工作。 質(zhì)量就是符合要求 4/102 質(zhì)量改進(jìn) 向本組織及其顧客提供更多的收益，在整個(gè)組織內(nèi)所采取的旨在提高活動(dòng)和過(guò)程的效益和效率的各種措施。 質(zhì)量改進(jìn)是永無(wú)止境的過(guò)程。 不符合項(xiàng) 性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物項(xiàng)的質(zhì)量變得不可接受或不能確定。 驗(yàn)證 為確定物項(xiàng)、過(guò)程、服務(wù)或文件是否符合規(guī)定的要求而進(jìn)行的審核、檢查、試驗(yàn)、校核、監(jiān)查或其他核實(shí)并形成文件的工作。 5/102 QA監(jiān)督 為了確保質(zhì)量滿足規(guī)定的要求，使我們的核島安裝保持良好狀態(tài)并能正常運(yùn)作而采取的一種措施。質(zhì)量保證是有效的管理方法，其作用如下： ? 預(yù)防性，可及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并防止重復(fù)發(fā)生或更大的事故發(fā)生。 ? 要求一次成功，次次成功。降低質(zhì)量成本，可避免返工、返修。 ? 缺陷越晚發(fā)現(xiàn)，因此而產(chǎn)生的質(zhì)量成本就越大。 ? 質(zhì)量保證是保證進(jìn)度、降低成本的有效手段。 因此，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量保證是我們提高管理水平的有效手段，是公司內(nèi)部管理提升的要求。 6/102 質(zhì)量保證是保證進(jìn)度的有效手段，也是核電站安全、可靠運(yùn)行的必要手段。在相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)中是如何定義的呢？ ? 質(zhì)量管理的一部分 ， 致力于提供質(zhì)量要求將會(huì)被滿足的 信任 。（ ISO9000： 2023） ? 為使物項(xiàng)和服務(wù)與規(guī)定的質(zhì)量要求相符合并提供足夠的 置信度 所 必需的一系列有計(jì)劃系統(tǒng)的活動(dòng) 。 （ HAF003： 1991） ? 為了對(duì)某一物項(xiàng)或裝置在未來(lái)的使用中確能滿足工作樹(shù)立充分 信心所需要的有計(jì)劃、有組織的活動(dòng)。（ IAEA 50CQA： 1986） 7/102 從上面的定義中可以發(fā)現(xiàn)兩個(gè)中心詞“ 信任 ”、“ 置信度 ”，通俗的說(shuō)，質(zhì)量保證就是要讓你的相關(guān)方（對(duì)核電建設(shè)來(lái)說(shuō)就是所有關(guān)心核電質(zhì)量的業(yè)主、核安全局、政府、民眾）對(duì)你所做的工作，所完成的施工項(xiàng)目的質(zhì)量有足夠的信任和信心，相信你所完成的工作和施工項(xiàng)目質(zhì)量是沒(méi)有問(wèn)題的，要讓別人相信你，你就必須在工作前周密計(jì)劃并采取一系列的控制措施和手段實(shí)施工作，這樣你的工作別人才能相信，才有足夠的信心。 那么相關(guān)方的信心來(lái)自于哪里？應(yīng)該來(lái)自于： ? 有計(jì)劃的活動(dòng) ? 有系統(tǒng)的活動(dòng) ? 一套完整的記錄（即客觀證據(jù)） 8/102 質(zhì)量保證是建立在文件基礎(chǔ)上的，想得到更多的保證，就應(yīng)當(dāng)提供更多的證據(jù)。證據(jù)越多，相關(guān)方對(duì)你的信心越大。質(zhì)量保證就是要讓別人確信你所做的事。 還需要強(qiáng)調(diào)是： 質(zhì)量保證并非是質(zhì)量保證部一個(gè)部門(mén)的事，而是所有參與核電施工的人員的共同的事，質(zhì)量保證的實(shí)現(xiàn)要靠所有部門(mén)共同嚴(yán)格的執(zhí)行程序才能實(shí)現(xiàn)。 9/102 質(zhì)量保證基本原理及要求 ? 質(zhì)量保證的基本原理簡(jiǎn)單的闡述為三句話： 編制正確的文件 按照正確文件執(zhí)行工作 工作后留下證據(jù) 10/102 ? 質(zhì)量保證的基本要求可以概括為三個(gè)方面： 實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量、驗(yàn)證達(dá)到高質(zhì)量、產(chǎn)生達(dá)到高質(zhì)量的客觀證據(jù)。 具體內(nèi)容如下面的描述： ? 要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量，應(yīng)從以下方面著手進(jìn)行： ? 對(duì)要完成的任務(wù)作透徹的分析； ? 確定所要求的技能； ? 選擇和培訓(xùn)合適的人員； ? 使用適當(dāng)?shù)脑O(shè)備； ? 創(chuàng)造良好的工作環(huán)境； ? 明確承擔(dān)任務(wù)者（管理者、執(zhí)行者、驗(yàn)證者）的責(zé)任； 11/102 ? 驗(yàn)證達(dá)到高質(zhì)量 ? 驗(yàn)證各項(xiàng)工作正確地按規(guī)定的要求進(jìn)行； ? 對(duì)出現(xiàn)的不符合采取必要的糾正措施。 ? 產(chǎn)生達(dá)到高質(zhì)量的客觀證據(jù) 即提供達(dá)到質(zhì)量要求的文件證據(jù)的“質(zhì)量記錄” 質(zhì)量保證的要求也可以用“四個(gè)凡事”高度概括： 凡事有章可循 凡事有人負(fù)責(zé) 凡事有人監(jiān)督 凡事有據(jù)可查 “ 四個(gè)凡事 ” 很好的體現(xiàn)了質(zhì)量保證實(shí)現(xiàn)的基本要求和內(nèi)涵，嚴(yán)格的執(zhí)行 “ 四個(gè)凡事 ” 的要求，是做好質(zhì)量保證的有效途徑； 12/102 QA QC2 QC1 現(xiàn)場(chǎng)施工班組 國(guó)家核安全局 業(yè)主工程部(QC) 外 部 內(nèi) 部 業(yè)主質(zhì)保部 質(zhì)量保證機(jī)構(gòu) 13/102 2 質(zhì)量保證監(jiān)督 ? MPGL0022 《質(zhì)量保證監(jiān)督》 本程序通過(guò)對(duì)質(zhì)保 (QA)監(jiān)督活動(dòng)做出相應(yīng)描述，規(guī)范 QA監(jiān)督的實(shí)施，為深圳中核二三南方核電工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）承擔(dān)的核島安裝合同范圍內(nèi)對(duì)安全重要物項(xiàng)和服務(wù)的質(zhì)量提供保證。適用于公司各項(xiàng)目所承擔(dān)的核島安裝合同范圍內(nèi)對(duì)安全重要物項(xiàng)和服務(wù)的質(zhì)量具有影響的各種活動(dòng)。 14/102 4 職 責(zé) ? 批準(zhǔn)年度監(jiān)督計(jì)劃 。 ? 審核年度監(jiān)督計(jì)劃； ? 批準(zhǔn)三個(gè)月監(jiān)督滾動(dòng)計(jì)劃 、 專項(xiàng)監(jiān)督報(bào)告； ? 必要時(shí) ， 指派計(jì)劃外的監(jiān)督任務(wù)； ? 向 QA經(jīng)理匯報(bào)工作 。 QA經(jīng)理 QA部經(jīng)理 15/102 ? 協(xié)助部門(mén)經(jīng)理處理日常 QA監(jiān)督業(yè)務(wù)工作； ? 組織編制年度監(jiān)督計(jì)劃并報(bào)送公司本部質(zhì)量管理部備案； ? 審核三個(gè)月監(jiān)督滾動(dòng)計(jì)劃； ? 審核專項(xiàng)監(jiān)督報(bào)告； ? 組織跟蹤 、 驗(yàn)證內(nèi) 、 外部組織監(jiān)督發(fā)來(lái)的針對(duì)項(xiàng)目部 （ 包括分包商 ） 的 CAR、 OBS、 ON、 SWN； ? 指導(dǎo)實(shí)施內(nèi) 、 外部監(jiān)督工作的開(kāi)展； ? 向 QA部經(jīng)理匯報(bào)工作 。 主任工程師 16/102 ? 組織實(shí)施對(duì)本項(xiàng)目核電站核島安裝工程合同范圍內(nèi)對(duì)安全重要物項(xiàng)和服務(wù)的質(zhì)量具有影響的各種活動(dòng)的 QA監(jiān)督 （ 包括對(duì)分包商的QA監(jiān)督 ） ； ? 組織實(shí)施對(duì)重要施工活動(dòng)開(kāi)工前的專項(xiàng)監(jiān)督； ? 執(zhí)行 QA監(jiān)督 （ 如評(píng)定合格 ） ； ? 編制年度監(jiān)督計(jì)劃； ? 負(fù)責(zé)組織實(shí)施年度監(jiān)督計(jì)劃 、 三個(gè)月監(jiān)督滾動(dòng)計(jì)劃和周監(jiān)督計(jì)劃； ? 組織編制三個(gè)月監(jiān)督滾動(dòng)計(jì)劃 、 周計(jì)劃和專項(xiàng)監(jiān)督報(bào)告； ? 組織編制和 /或?qū)徍吮O(jiān)督有關(guān)的文件和記錄； QA監(jiān)督責(zé)任工程師 17/102 ?必要時(shí) ， 組織計(jì)劃外的監(jiān)督活動(dòng)； ?組織跟蹤 、 驗(yàn)證監(jiān)督發(fā)布的 CAR、 ON、 SWN； ?配合外部組織 （ 上級(jí)公司 、 工程公司 QA、 核安全局監(jiān)督站等 ） 對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行的 QA監(jiān)督 、 檢查工作； ?向 QA部經(jīng)理匯報(bào)工作 。 18/102 ?按監(jiān)督計(jì)劃和 /或監(jiān)督文件實(shí)施責(zé)任范圍內(nèi)質(zhì)量活動(dòng)的 QA監(jiān)督 ,并編制監(jiān)督記錄； ?需要時(shí) ， 實(shí)施對(duì)管理部門(mén)質(zhì)量活動(dòng)的 QA監(jiān)督； ?每月編制本專業(yè)三個(gè)月監(jiān)督滾動(dòng)計(jì)劃； ?每周編制本專業(yè)周監(jiān)督計(jì)劃； ?編制監(jiān)督活動(dòng)的監(jiān)督核查單； ?發(fā)布 CAR、 ON、 SWN， 并跟蹤和驗(yàn)證 CAR、 ON、 SWN的執(zhí)行狀況； ?編制專項(xiàng)監(jiān)督報(bào)告； ?保存監(jiān)督記錄； ?向 QA部經(jīng)理報(bào)告工作 。 QA監(jiān)督工程師 /監(jiān)督助理工程師 19/102 員 ?QA部邀請(qǐng)的其它單位或部門(mén)的技術(shù)或管理人員作為監(jiān)督技術(shù)支持觀察員； ?作為技術(shù)支持輔助 QA監(jiān)督 。 監(jiān)督技術(shù)支持觀察 20/102 5 規(guī) 定 監(jiān)督總則 QA監(jiān)督是通過(guò)觀察或?qū)彶橛涗浺源_?；顒?dòng)與質(zhì)保大綱要求相符合的一種措施 ， 通過(guò)對(duì)質(zhì)保大綱實(shí)施情況的監(jiān)督 ， 及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 ，避免問(wèn)題的進(jìn)一步發(fā)生 。 21/102 執(zhí)行 QA監(jiān)督應(yīng)遵守如下規(guī)定： ?QA監(jiān)督應(yīng)事先編制監(jiān)督計(jì)劃和監(jiān)督核查單 （ 隨機(jī)監(jiān)督除外 ） ； ?所有執(zhí)行 QA監(jiān)督的人員均應(yīng)滿足 《 QA監(jiān)督員資格考核 》 對(duì) QA監(jiān)督人員的資格要求； ?QA監(jiān)督可以邀請(qǐng)其它單位或部門(mén)的人員作為技術(shù)支持以觀察員的資格參加 QA監(jiān)督 ， 但不編制監(jiān)督核查單 /專項(xiàng)監(jiān)督報(bào)告； ?所有監(jiān)督活動(dòng)必須形成記錄 。 22/102 監(jiān)督的類型 ? ：根據(jù)監(jiān)督計(jì)劃，需要預(yù)先編制核查單進(jìn)行的監(jiān)督活動(dòng)。計(jì)劃監(jiān)督必須編制計(jì)劃監(jiān)督核查單（見(jiàn)附錄 A：計(jì)劃監(jiān)督核查單），填寫(xiě)后的監(jiān)督核查單作為監(jiān)督的記錄； ? ：根據(jù)安裝和管理活動(dòng)進(jìn)展?fàn)顩r臨時(shí)確定，隨機(jī)選擇指定活動(dòng)范圍內(nèi)的一些項(xiàng)目而進(jìn)行的監(jiān)督活動(dòng)，以補(bǔ)充計(jì)劃監(jiān)督的不足。通常隨機(jī)監(jiān)督事先不需要編制監(jiān)督核查單，監(jiān)督結(jié)束后填寫(xiě)隨機(jī)監(jiān)督記錄（見(jiàn)附錄 B：隨機(jī)監(jiān)督記錄）； 隨機(jī)監(jiān)督 計(jì)劃監(jiān)督 23/102 ? ：對(duì)一階段內(nèi)重要施工活動(dòng)、施工特點(diǎn)有代表性的活動(dòng)或反復(fù)出現(xiàn)多次質(zhì)量問(wèn)題的活動(dòng)進(jìn)行有針對(duì)性的監(jiān)督，或由 QA部經(jīng)理 /上級(jí)管理層要求執(zhí)行的專項(xiàng)監(jiān)督活動(dòng)。專項(xiàng)監(jiān)督必須編制專項(xiàng)監(jiān)督核查單 (見(jiàn)附錄 D：專項(xiàng)監(jiān)督核查單 )，專項(xiàng)監(jiān)督