【正文】 下因素： ?1 企業(yè)的類型 ? 不同行業(yè)的企業(yè)，其危險源、安衛(wèi)風險不同，所需的審核人日往往不同。如煤礦、化工、建設等行業(yè)，危險源較多，風險較大；而服務性行業(yè)如酒店、銀行則危險源較少，風險較小。同樣員工人數(shù)時，前者的審核工作量通常要大于后者。 ?2 企業(yè)的規(guī)模 ? 主要考慮員工人數(shù)、建筑面積、生產(chǎn)方式和廠區(qū)分布等因素，即使是員工人數(shù)相同，而其它幾方面的因素不同，其審核工作量也不同。 ?3 現(xiàn)場數(shù)量 ? 多現(xiàn)場和單一現(xiàn)場的審核工作量相差是較大的。對多現(xiàn)場的審核人日應考慮抽樣數(shù)量的多少。 第四節(jié) 審核工作文件準備 ?審核工作文件： ? 審核員在現(xiàn)場審核中所使用的文件資料 、 審核技術指導書 、審核檢查表和審核記錄表單等 。 審核組長應準備以下文件 ? 申請認證組織的 OHS注冊申請書； ? 申請認證組織的組織機構(gòu)圖及平面布置圖； ? 申請認證組織的工藝 /業(yè)務流程圖； ? 申請認證組織的營業(yè)執(zhí)照復印件； ? 申請認證組織的職業(yè)衛(wèi)生安全手冊、程序； ? 審核用工作表單； ? 與申請認證組織相關的法律、法規(guī)及其它要求清單及內(nèi)容； ? 與申請認證組織相關的其它適用的背景資料，例如危險化學品清單； ? 檢查表 。 檢查表的作用 ? 通過文件審核和對受審核方背景情況的了解，策劃出有效的審核思路 ? 保證審核的節(jié)奏性和連續(xù)性 ? 確保審核的一致性 檢查表的內(nèi)容 ? 檢查表通常由各認證機構(gòu)跟據(jù)自已的規(guī)定要求設計的統(tǒng)一表格 ， 一般應包括以下內(nèi)容： ? 受審核部門 、 審核時間 、 審核員； ? 審核內(nèi)容 ， 即 “ 查什么 ” ； ? 審核思路 ， 即 “ 怎么查 ” ， 應包括審核步驟和具體方法 ， 是檢查表的主體和精華； ? 審核記錄 ， 即實際審核發(fā)現(xiàn)的記錄 。 檢查表的編制方法 ? 1 編寫前的準備工作 ? 認真閱讀受審核方的體系文件 ， ? 了解受審核部門所從事的活動和體系文件對該部門的各項要求 ， ? 了解該部門可能存在的危險源和風險 ， ? 查閱有關法律法規(guī)和標準文件對有關活動的安衛(wèi)管理要求 。 ? 2 編寫檢查表的要點 ? 主要是根據(jù)審核依據(jù)，列出“審核要點”和“審核方法”。 ? 按要素審核時 ， 可考慮依 “ 要素要求 相關部門 工作內(nèi)容 實施過程 實施結(jié)果 ” 的思路提出審核內(nèi)容； ? 按部門審核時 ， 可考慮依 “ 部門職責 危險源 風險目標指標 管理方案 運行控制 監(jiān)測 ” 等思路提出審核內(nèi)容 。 ? 3 編制檢查表的注意事項 ? 既要考慮受審核部門所涉及標準的有關要求，也要考慮要素之間的邏輯關系，還要考慮法律法規(guī)及其他要求。 ? 審核內(nèi)容應以 GB/ZXXX審核規(guī)范、受審核方的文件、相關法律法規(guī)要求為依據(jù)，不能以審核員自已的主觀觀點或要求為依據(jù)。 ? 第一階段審核、第二階段審核分別編制，在深度和廣度上反映出兩個階段不同的審核要求。 ? 審核組長應對檢查表進行審查，以保證審核的系統(tǒng)性、一致性和完整性。 ? 現(xiàn)場審核時，可以根據(jù)實際情況對審核內(nèi)容和方法進行調(diào)整和補充。 ? 妥善保管，不應提交組受審核方。 ? 靈活運用。 受審核部門：鍋爐房 編制日期： 1 999 年 12 月 10 日 審核員：劉 **審核依據(jù)： G B/Z*** ，受審核方體系文件，適用法律法規(guī)序號標準要素 核內(nèi)容 審核方法 審核記錄1 職責與組織的充分性1 、 了解鍋爐房工作人員數(shù)量，工種分布，人員組成，分析判斷其充分性。2 、 與負責人交談，了解其日常、異常及緊急情況下的工作內(nèi)容，從而評價其職責和權限的實現(xiàn)狀況。3 、 與工作人員交談，了解其對本身職責和權限的了解情況。2 危險源識別、風險評價的充分性查鍋爐房危險源識別、風險評價的記錄，與現(xiàn)場觀察到油庫、水質(zhì)化驗室、鍋爐運行的情況對照分析，判斷是否有遺漏和評價不合理的地方。3 風險管理策劃的充分性查鍋爐房管理制度是否符合相關規(guī)定，對控制風險是否充分有效。4 法律法規(guī)的符合性1 、 鍋爐使用許可證及年檢證是否有效。2 、 查鍋爐房工作人員的資格和持續(xù)培訓是否符合法規(guī)要求。職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表示例 5 目標指標的建立和完成1 、查是否對鍋爐房及油庫這一重大危險源建立管理目標指標。2 、查是否對目標指標的完成情況落實檢查評價的職責，以及實際的達成情況。6 管理方案有效性 1 、 查鍋爐房管理方案的內(nèi)容、有效性。2 、 查問鍋爐房工作人員對風險管理方案的了解和執(zhí)行情況。7 運行控制有效性 1 、 從過去三個月的運行計錄中分別抽取早中晚不同班次對鍋爐運行監(jiān)控的記錄，根據(jù)記錄的情況判斷鍋爐運行監(jiān)控的執(zhí)行有效性；2 、 查問水質(zhì)化驗員有關化驗程序，判斷其規(guī)范性；3 、 查鍋爐日常維護、點檢、項修、大修計劃與執(zhí)行情況；4 、 查鍋爐壓力指示儀器的校準管理。8 應急準備與響應計劃1 、 詢問工作人員對緊急情況下的應急措施；2 、 現(xiàn)場觀察應急措施的實施可能性和有效性。9 事故、事件、不符合、糾正和預防措施1 、 抽查過去三個月收到的隱患整改通知單；2 、 確認相關糾正措施的有效性和完成情況。 第三章 第一階段審核 ? 第一節(jié) 第一階段審核概述 ? 第二節(jié) 文件審核 ? 第三節(jié) 現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法 ? 第四節(jié) 審核結(jié)論及報告 第一節(jié) 第一階段審核概述 ? 一 第一階段審核的目的 ? 了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的基本情況。 ? 確定第二階段審核的可行性。 ? 確定第二階段審核的重點。 二 第一階段審核的內(nèi)容和程序 ? 1 文件審核 ? 審核組長或由審核組長指定的審核員 ? 評審文件是否符合標準的要求 ? 通過文件審核應充分了解受審核方的職業(yè)健康安全現(xiàn)狀，特別是受審核方的危險源及其影響 ? 2 制定審核計劃 ?3 現(xiàn)場審核 ? 第一階段審核的現(xiàn)場審核沒有嚴格的首、末次會議等固定形式，各認證機構(gòu)可自行規(guī)定。 ? 1 審查體系文件、有關證明資料； ? 2 與職業(yè)健康安全管理者代表交談了解有關體系的整體運行情況，特別是法律法規(guī)的要求 ? 3 查閱體系運行的有關記錄，包括組織的內(nèi)審符合 GB/Z***職業(yè)健康安全規(guī)范的要求 ? 4 現(xiàn)場調(diào)查（如生產(chǎn)現(xiàn)場的工藝過程、動力現(xiàn)場和健康安全設施現(xiàn)場），了解組織的主要危險源及其影響。 ? 5 相關的文件 ? 6 現(xiàn)場審核結(jié)束前，審核組長應與受審核方溝通，通報第一階段審核的結(jié)論，指出其存在的問題，提出糾正的要求；確認審核范圍；確定第二階段審核的條件和具體事宜。 ?4 審核報告 ? 第一階段審核完成后，審核組長負責編寫審核報告，報告內(nèi)容包括現(xiàn)場審核的實施情況與總體結(jié)論、發(fā)現(xiàn)的問題及下一步工作的重點。 三 第一階段審核的要求 ? 1 審核組長要負責和參與第一階段審核工作，了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的概況，安排第二階段審核的事宜。 ? 2 第一階段審核不需對標準的所有要素進行審核，而是有側(cè)重點的審核。 ? 3 第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，可開出“不符合報告”，也可列出問題清單，通知受審核方予以糾正。糾正情況可以在第二階段審核時驗證。但如屬嚴重不符合，需待嚴重不符合糾正后，才進行第二階段審核。 ? 4 第一階段審核完成后，審核組長應編寫審核報告。 ? 在以下特定情況下，第一階段審核可不進行現(xiàn)場審核： ? 受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，危險源明確且都是一般危險源； ? 審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其危險源與影響，認為具備認證審核的條件； ? 審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求。 第二節(jié) 文件審核 ?一 文件審核的目的 ? 1 審查受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件是否滿足 GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范及相關職業(yè)健康安全法律法規(guī)的要求，從而確定能否進行現(xiàn)場審核。 ? 2 通過體系文件了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系情況，以便進行審核準備。 ? 二 文件審核的要求 ? 1 審查文件的符合性 ? 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范和法律法規(guī)的全部要求，不應回避和遺漏。 ? 2 審查文件的系統(tǒng)性 ? 是否包括了組織全部職業(yè)健康安全管理活動的控制要求和規(guī)范規(guī)定的應形成程序的文件，但這些程序不一定要與規(guī)范的要素一一對應。 ? 3 審查文件的協(xié)調(diào)性 ? 1）同一層次文件之間或不同層次文件之間在職責、要求等方面是否一致，不同層次的文件是否連貫和對應； ? 2）有邏輯關系的要素之間是否銜接和對應，如方針、目標和指標、職業(yè)健康安全管理方案等。 ? 4 審查文件的有效性 ? 文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求。 ? 5 審查文件中的名詞術語 ? 是否符合 GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求。 ?三 文件審核 ? 1 審查人 ? 通常是由審核組長進行，也可以由審核組長委托的審核員進行。 ? 2 審查內(nèi)容 ? 1）職業(yè)健康安全管理手冊審查 ? 2）程序文件審查 ? 3 審查結(jié)論 ? 1）合格，即體系文件符合規(guī)范和控制的要求 ? 2）局部不符合，尚需修改。指明需修改之處，并規(guī)定修改期限，視文件修改的程度由審核組長決定文件復查