【正文】 現(xiàn)場的審核人日應考慮抽樣數(shù)量的多少。 審核組長應準備以下文件 ? 申請認證組織的 OHS注冊申請書； ? 申請認證組織的組織機構圖及平面布置圖； ? 申請認證組織的工藝 /業(yè)務流程圖； ? 申請認證組織的營業(yè)執(zhí)照復印件； ? 申請認證組織的職業(yè)衛(wèi)生安全手冊、程序； ? 審核用工作表單； ? 與申請認證組織相關的法律、法規(guī)及其它要求清單及內容； ? 與申請認證組織相關的其它適用的背景資料，例如危險化學品清單； ? 檢查表 。 檢查表的編制方法 ? 1 編寫前的準備工作 ? 認真閱讀受審核方的體系文件 ， ? 了解受審核部門所從事的活動和體系文件對該部門的各項要求 ， ? 了解該部門可能存在的危險源和風險 ， ? 查閱有關法律法規(guī)和標準文件對有關活動的安衛(wèi)管理要求 。 ? 按要素審核時 ， 可考慮依 “ 要素要求 相關部門 工作內容 實施過程 實施結果 ” 的思路提出審核內容； ? 按部門審核時 ， 可考慮依 “ 部門職責 危險源 風險目標指標 管理方案 運行控制 監(jiān)測 ” 等思路提出審核內容 。 ? 審核內容應以 GB/ZXXX審核規(guī)范、受審核方的文件、相關法律法規(guī)要求為依據(jù)，不能以審核員自已的主觀觀點或要求為依據(jù)。 ? 審核組長應對檢查表進行審查，以保證審核的系統(tǒng)性、一致性和完整性。 ? 妥善保管，不應提交組受審核方。 受審核部門：鍋爐房 編制日期： 1 999 年 12 月 10 日 審核員：劉 **審核依據(jù)： G B/Z*** ，受審核方體系文件，適用法律法規(guī)序號標準要素 核內容 審核方法 審核記錄1 職責與組織的充分性1 、 了解鍋爐房工作人員數(shù)量，工種分布，人員組成，分析判斷其充分性。3 、 與工作人員交談，了解其對本身職責和權限的了解情況。3 風險管理策劃的充分性查鍋爐房管理制度是否符合相關規(guī)定，對控制風險是否充分有效。2 、 查鍋爐房工作人員的資格和持續(xù)培訓是否符合法規(guī)要求。2 、查是否對目標指標的完成情況落實檢查評價的職責，以及實際的達成情況。2 、 查問鍋爐房工作人員對風險管理方案的了解和執(zhí)行情況。8 應急準備與響應計劃1 、 詢問工作人員對緊急情況下的應急措施；2 、 現(xiàn)場觀察應急措施的實施可能性和有效性。 第三章 第一階段審核 ? 第一節(jié) 第一階段審核概述 ? 第二節(jié) 文件審核 ? 第三節(jié) 現(xiàn)場審核的內容和方法 ? 第四節(jié) 審核結論及報告 第一節(jié) 第一階段審核概述 ? 一 第一階段審核的目的 ? 了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的基本情況。 ? 確定第二階段審核的重點。 ? 1 審查體系文件、有關證明資料； ? 2 與職業(yè)健康安全管理者代表交談了解有關體系的整體運行情況，特別是法律法規(guī)的要求 ? 3 查閱體系運行的有關記錄，包括組織的內審符合 GB/Z***職業(yè)健康安全規(guī)范的要求 ? 4 現(xiàn)場調查（如生產現(xiàn)場的工藝過程、動力現(xiàn)場和健康安全設施現(xiàn)場），了解組織的主要危險源及其影響。 ?4 審核報告 ? 第一階段審核完成后，審核組長負責編寫審核報告，報告內容包括現(xiàn)場審核的實施情況與總體結論、發(fā)現(xiàn)的問題及下一步工作的重點。 ? 2 第一階段審核不需對標準的所有要素進行審核，而是有側重點的審核。糾正情況可以在第二階段審核時驗證。 ? 4 第一階段審核完成后，審核組長應編寫審核報告。 第二節(jié) 文件審核 ?一 文件審核的目的 ? 1 審查受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件是否滿足 GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范及相關職業(yè)健康安全法律法規(guī)的要求，從而確定能否進行現(xiàn)場審核。 ? 二 文件審核的要求 ? 1 審查文件的符合性 ? 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范和法律法規(guī)的全部要求，不應回避和遺漏。 ? 3 審查文件的協(xié)調性 ? 1）同一層次文件之間或不同層次文件之間在職責、要求等方面是否一致，不同層次的文件是否連貫和對應； ? 2）有邏輯關系的要素之間是否銜接和對應，如方針、目標和指標、職業(yè)健康安全管理方案等。 ? 5 審查文件中的名詞術語 ? 是否符合 GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求。 ? 2 審查內容 ? 1）職業(yè)健康安全管理手冊審查 ? 2）程序文件審查 ? 3 審查結論 ? 1）合格，即體系文件符合規(guī)范和控制的要求 ? 2）局部不符合，尚需修改。 ? 四 文件審查的注意事項 ? 1 了解受審核方的規(guī)模、歷史情況、組織機構、產品特點、榮譽信譽的信息，可為審核判斷提供依據(jù)。 ? 3 現(xiàn)場審核中仍需對體系文件的符合性進行審查，同時還要審查其對實際運作的策劃的合理性和可操作性，如存在不符合，也構成不符合項。 ? 5 監(jiān)督審核和復評前也要進行文件審核，審核的重點是關注職業(yè)健康安全管理體系發(fā)展變化涉及的相關文件的修改是否符合規(guī)范的要求和持續(xù)改進的承諾。 第三節(jié) 現(xiàn)場審核的內容和方法 ?一 現(xiàn)場審核的內容和方法 ? 1 了解組織情況 ? 受審核方的組織機構和職能，產品或服務的流程和特點，生產（或服務）活動的現(xiàn)場分布情況，產品生產或服務提供過程中危險源，化學品的保管和使用情況，主要危險源控制點設置情況。文件的補充審查既可以在辦公室進行，也可以在活動現(xiàn)場進行。因此，審核組長要控制好時間，在有限的時間內，盡更多的了解受審核方的有關情況，收集更多的信息，以保證第二階段審核重點明確，線路清楚，實施有效。 第四節(jié) 審核結論及報告 ? 一 審核結論 ? 審核組在完成現(xiàn)場審核后，應對以下兩個方面給予評價： ? 1 受審核方的職業(yè)健康安全管理體系在審核范圍內是否符合審核準則的要求。 ?二 審核報告 ? 1 審核過程綜述 ? 第一階段審核的過程、內容、范圍、方法等基本情況。 ? 3 目前存在的主要問題及是否具備第二階段審核條件的結論 ? 4 第二階段審核的重點 ? 3 收集并評審有關信息 ? 1）組織的職業(yè)健康安全方針是否得到了實施，并傳達到全體員工。 ? 3）危險源辨識與評價程序的合理有效性以及是否被執(zhí)行，危險源清單是否包含了組織應識別的危險源。 ? 5）職業(yè)健康安全管理方案是否明確，并有具體的實施措施。 ? 7）管理評審的信息。 ? 9）外部溝通程序的執(zhí)行情況。 ? 5 現(xiàn)場調查 ? 1）生產現(xiàn)場； ? 2）動力供應現(xiàn)場，如發(fā)電機、鍋爐房、危險設備、特種設備、供氣設備（站）、中心空調室等場所； ? 3）庫房，特別是化學品庫房； ? 4）油品存放地； ? 6 其它關注的問題 ? 如：與職業(yè)健康安全管理體系相關的信息的接收和回復記錄、監(jiān)測與測量情況等。 ? 二 第二階段審核的主要內容 ? 1）主要危險源是否受控并得到有效改善； ? 2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已經全部理解和貫徹執(zhí)行； ? 3）目標指標和方案是否按預定計劃實現(xiàn)，有否進行監(jiān)督和記錄； ? 4）職責是否有效傳達并被相關人員理解和實施； ? 5）培訓是否全面實施，能力是否得到有效證實； ? 6）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力； ? 7）對重要過程是否按文件操作，對緊急狀態(tài)如何應急和預防； ? 8）如何對運行控制、目標指標進行監(jiān)測，其記錄及結果如何處理； ? 9）不符合如何處理，糾正、預防措施是否實施并記錄； ? 10）結合現(xiàn)場繼續(xù)對文件進行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。 第二節(jié) 首次會議 ?一 首次會議的目的 ? 1 向受審核方中高級管理者介紹審核組成員； ? 2 確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表； ? 3 簡要介紹審核中采用的方法和程序； ? 4 在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡渠道 ? 5 確認已具備審核組所需的資源與條件； ? 6 確認末次會議的日期和時間； ? 7 促進受審核方的積極參與； ? 8 向審核組介紹有關的現(xiàn)場安全和應急程序。初步營造輕松、和諧、融洽氣氛。 ? 5 審核方法及程序介紹 ? 審核的基本方法是抽樣，審核結果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風險和局限性。 ? 12 澄清疑問，并確定末次會議的時間、地點及參加人員 ? 13 審核組長確認有關問題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結束首次會議。 ? 2 受審核方的最高管理者和各部門主要負責人（尤其是接受審核的負責人）應參加首次會議。 ? 3 審核計劃如有必要可作適當調整。 ? 5 首次會議的形式顯示了審核的“基調”和風格，會議開始前征求受審核方最高管理者會議開始，以達到開誠布公，氣氛融洽而又坦率透明。 第三節(jié) 審核實施 ?一 審核內容 ? 1 職業(yè)健康安全方針是否已得到貫徹實施； ? 2 職業(yè)健康安全目標，指標是否正在按規(guī)定的管理方案和計劃實施，以及其實現(xiàn)程度如何； ? 3 重要的管理程序和運行控制程序是否已被嚴格遵守或執(zhí)行； ? 4 體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內容是否已執(zhí)行； ? 5 內審和管理評審等是否已按規(guī)定實施。因此，審核時應以其主要職業(yè)健康安全職能（即主要業(yè)務內容或其之一）為主線，針對與部門有關要素進行審核，不可能也沒必要把這個部門有關的所有要素都查到，但不能遺漏主要職業(yè)健康安全職能。如：從文件內容查到實施情況，從生產制造過程的第一道工序到最后一道工序（不是逐道工序查證，而是抽樣），從主要危險源查到其影響，從最高管理者查到基層員工。 ?