【正文】 量 ? 分層抽樣 ? 適度均衡 ? 3 要注重關鍵崗位和體系運行的主要問題 ? 關鍵崗位如：危險品倉庫的管理人員、鍋爐房的操作人員、起吊人員、污水處理站的管理人員、能源資源使用控制部門、廢物管理人員、廢氣處理負責人等。 ? 受到來自受審核方人員的各種干擾時，要始終保持冷靜、耐心和禮貌，避免與受審核方產(chǎn)生爭論。 ? 現(xiàn)場審核中受審核人員對審核員所提問題的回答，也可成為客觀證據(jù)。 ? 3 分析所有不符合的原因，找出體系缺陷。 ? 5 與受審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實。 ? 三 不符合性質(zhì)的判定 ? 不符合的性質(zhì)可分為兩類：即嚴重不符合和一般不符合。 ? 造成嚴重的職業(yè)健康安全危害，或潛在嚴重有害的職業(yè)健康安全后果。 ? 2 一般不符合 ? 對滿足職業(yè)健康安全管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。 ? 語言簡明精煉，概括不符合的核心的問題。缺少監(jiān)測數(shù)據(jù)，怎么能證明貴公司的職業(yè)健康安全績效 ! ? 點評：審核員對于不符合的客觀事實描述不夠明確，沒有說明何時發(fā)現(xiàn)，操作違反了哪個規(guī)定，也不需要指出操作工的姓名并加有責備性的語言。 ?體系有效性評價的內(nèi)容： ? 體系能保證實現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標指標； ? 對體系評價出的主要危險源能實施有效控制； ? 通過對職業(yè)健康安全管理體系的績效測量與監(jiān)測、不符合糾正與預防、內(nèi)審和管理評審等要素的實施，組織的體系形成了一套自我完善的機制； ? 全體員工通過體系的建立和實施提高了職業(yè)健康安全保護意識，并能夠自覺地遵守與本崗位有關的程序或作業(yè)指導書的規(guī)定。 ? 一 末次會議的目的 ? 向受審核方的最高管理層和部門負責人介紹審核情況； ? 宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論； ? 提出糾正措施的跟蹤驗證要求； ? 介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定； ? 宣布結(jié)束現(xiàn)場審核。 ? 5）宣讀不符合報告，并提醒受審核方是否理解不符合事實，確保受審核方對不符合項的認識。 ? 9） 宣布本次審核的結(jié)論：推薦認證通過、推遲推薦認證通過、不推薦認證通過三種結(jié)論中的一種。 ? 13）末次會議結(jié)束。 ? 審核報告應包括下列內(nèi)容： ? 1 審核綜述 ? （ 1）第一階段和第二階段審核日期； ? （ 2）受審核方的職業(yè)健康安全管理體系符合GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的情況； ? （ 3）受審核方危險源、主要危險源辨識別的適宜性； ? （ 4）職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求識別和登記充分性和遵守法律法規(guī)情況； ? 5）受審核方職業(yè)健康安全管理體系的實施情況（包括職業(yè)健康安全方針、目標指標和管理方案的實施完成情況，主要危險源是否都得到控制，各種程序文件和作業(yè)指導書的執(zhí)行情況）； ? 6）內(nèi)審和管理評審是否按程序規(guī)定執(zhí)行； ? 7）受審核方職業(yè)健康安全管理體系實施的持續(xù)適宜性和有效性（包括危險源控制、持續(xù)改進的職業(yè)健康安全績效）； ? 8）審核發(fā)現(xiàn)的不符合項概述，以及實施完成糾正措施的要求； ? 9）不符合項糾正措施有效性驗證情況。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項和個別嚴重不符合，在規(guī)定期限內(nèi)采取有效糾正措施，個別要素和部門需要現(xiàn)場跟蹤審核。 ? 如果受審核方與委托方不是同一組織，應寫明委托方的名稱。 ? （ 4）附不符合報告及其糾正措施實施證明材料。 ? 評審后的審核報告正式發(fā)布，認證機構(gòu)按計劃分發(fā)。審核員問：“有沒有具體措施？”，車間主任說：“我們車間沖壓員工都是老師傅，工齡起碼都在十年以上，大家都知道每天應怎么做，不會出問題的?！? ? 4 審核員又來到鍋爐房，看到公司制訂了編號為 XY506〈 在用壓力容器安全操作規(guī)程〉，規(guī)定鍋爐安全閥每隔三個月應進行放汽試驗，鍋爐水位計每天應沖洗的要求。反正我們是外地人，周六、周日也可不休息，到時公司出口任務完成，會給大家發(fā)紅包，不會虧待大家的?！? ? 7 審核員來到生產(chǎn)管理科外，看到門外存放著二瓶氧氣和乙炔。接著審核員又看到倉庫里有一臺升降機的充電器正在使用，倉庫管理員說：“由于倉庫離車間較遠，為了使用方便，上個月我們領了一臺充電器，這樣工作效率大大提高了?！? ? 10 審核員又在裝配車間，看到有不少小年青正在包裝，車間主任說：“目前公司銷售形勢大好，出口任務時間緊?！? ? 11 審核員最后又來到后勤部醫(yī)務室，詢問：“公司的 OHS方針、目標是什么？”張醫(yī)生說：“這個與我們沒有關系，我們只要做好本職工作就可以了?！闭f完，氣呼呼地走了。張醫(yī)生看了后拒絕簽字，審核員瞪大眼睛說：“我是國家注冊的審核員，我說話是算數(shù)的。”審核員詢問一些小青年，你們是在哪個學校上學，今年讀幾年級，為什么要來干活。審核員問員工有沒有電動工具安全使用規(guī)程，張師傅馬上從班長抽斗里拿出了該公司制訂的編號為 2B125文件。” ? 8 審核員又來到供應部的化學危險品倉庫，里面堆放著甲苯、丙酮等有機溶劑，倉庫內(nèi)均有消防設施；墻上貼著危險品倉庫管理制度，均有授權(quán)人員審批，審核員在制度中看到廠內(nèi)火災報警聯(lián)系電話為 999，問能不能試打一下，倉庫管理員說，可以。倉庫保管員說：“合同規(guī)定要求產(chǎn)品集中一次供貨。” ? 5 審核員又來到噴涂車間，看到有不少外地打工仔正在緊張地操作，詢問他們是否經(jīng)過安全生產(chǎn)的培訓，是否有安全生產(chǎn)責任制，他們紛紛拿出了培訓記錄和文件。 ? 3 審核員又在機加工車間看到員工在緊張工作，車間主任說：“最近由于生產(chǎn)任務忙，廠勞資部門臨時從外車間調(diào)來了 20余名人員支援完成出口合同，車間場地小，所以物品堆放比較亂，請審核員諒解。 情 景 題 ? 1 XX洗衣機公司制訂了一般機械設備工傷事故低于 8‰ 的目標。 ? （ 5）首、末次會議簽到表。 ? （ 2）附文件審核概要表。發(fā)現(xiàn)多個嚴重不符合項，造成體系運行失效，并在短期內(nèi)不能采取有效糾正措施。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項，需對所有不符合項采取糾正措施，驗證有效。 ? 審核報告應打印成文，提交認證機構(gòu)并經(jīng)評審后才能正式分發(fā)。 ? 11）審核組長應說明證后監(jiān)督的作用、實施要求，并要求正確使用證書。（但審核組應力求使審核結(jié)果公正、客觀和準確） ? 7）再次對保密進行承諾，包括保守審核秘密。 ? 3）重申審核目的，審核范圍和審核準則。 第五節(jié) 末次會議 ? 末次會議是審核組向受審核方報告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會議。不符合 G B / Z *** 的要求。 ? 盡可能使用規(guī)范術語（如規(guī)范或體系文件術語）。 ?四 不符合報告 ? 不符合報告應包括下列內(nèi)容： ? 受審核方名稱； ? 不符合事實描述； ? 不符合判據(jù)及條款號； ? 不符合性質(zhì)的判定； ? 審核員姓名及開具日期； ? 受審核方代表確認及簽名； ? 要求完成糾正日期。 ? 一般不符合項沒有按期糾正。 ? 1 嚴重不符合 ? 體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。 ? 通常，不符合項有以下幾種情形： ? 職業(yè)健康安全管理體系文件沒有完全達到 GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求，即文件的規(guī)定不符合規(guī)范 。 ? 審核組成員充分討論，交流情況，互相補充印證，更準確、更全面地作出判斷。 ? 2 必須以審核準則為依據(jù) ? 不能夠以審核員個人的任何意見、觀點作依據(jù)。 ? 審核準則： ? 1） GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范； ? 2）適用于受審核方的與職業(yè)健康安全有關的法律、法規(guī)及其他要求； ? 3）受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件（包括手冊、程序文件和作業(yè)指導書）。 ? 4 要注意收集體系運行有效性的證據(jù) ? 通過體系運行前后各種有關數(shù)據(jù)的比較，來證明體系運行的有效性。 ? 1）多現(xiàn)場抽樣的代表性 ? 應考慮下列因素：（ 1）現(xiàn)場內(nèi)部和整體職業(yè)健康安全管理體系的審核結(jié)果和報告；（ 2）管理評審的結(jié)果；（ 3）管理體系的成熟性；（ 4）對組織的了解程度；（ 5）現(xiàn)場規(guī)模的差別；（ 6）管理體系的復雜性；（ 7）現(xiàn)場的復雜性；（ 8）分班工作情況；（ 9）工作作業(yè)的差別（ 10）從事活動的差別；（ 11）職能的重復性；（ 12）組織人員在各個現(xiàn)場的分布情況；（ 13）危險源及相關影響的程度；（ 14）不同法律法規(guī)要求；（ 15）相關方的意見。 ? 2 合理選擇樣本，保證審核的系統(tǒng)性和完整性。 ?五 審核活動的控制 ? 1 按審核計劃實施審核 ? 首先是對審核計劃的控制。 ? 另：審核員應該具備職業(yè)健康安全保護知識、相關職業(yè)健康安全法規(guī)知識和主要危險源控制知識。 ? 反復求證弄清不符合事實，并作登記。 ? 2 要注意傾聽 ? 對回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當?shù)目陬^認可的話語，注意觀察回答者的表情。 ? 另：以危險源為主線的審核方式 ? 以某些主要危險源作為審核線索，貫穿全部體系要素。審核員必須事先準備好檢查表，不忽略任一主要職能或職業(yè)健康安全管理活動，并注意從多方面收集事實，做好記錄 。 ? 可運用順向追蹤，按照職業(yè)健康安全管理體系運作的順序進行審核。力求守時，務實，講究實效。有特殊情況應指定代表參加，審核組不應強求受審核方某一領導非參加不可。 ? 6 審核結(jié)論的報告方式 ? 7 確認審核計劃 ? 8 確定聯(lián)絡、陪同人員和審核組辦公條件 ? 9 強調(diào)審核的公正性、客觀性 ? 用客觀證據(jù)說話，不聽信道聽途說，不提供咨詢 ? 10 保密承諾 ? 11 明確限制條件 ? 清潔區(qū)、負責區(qū)、特殊防護衣著、不能