【正文】 核員。 ?審核記錄欄，供現(xiàn)場審核時記錄審核結(jié)果。對應(yīng)審核內(nèi)容的要點列出審核的具體方法，包括抽樣。 編制檢查表的過程 評審有關(guān)信息 受審核方過程 審核準則要求 標準的問題 查什么 怎么查 審核證據(jù) 審核發(fā)現(xiàn) 從標準要求出發(fā)編制檢查表 示例一： Q/、 ES/（ 1） ? 說明：本案例針對 Q/、 ES/ “培訓、意識和能力”的審核，同樣可按該過程進行審核，了解質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的人力資源、培訓內(nèi)容及意識和能力 一 . 主管部門（如人力資源部）審核 ? 1. 是否基于教育、培訓、技能和經(jīng)驗的適當要求和措施，建立人力資源管理過程，確保相應(yīng)人員勝任其崗位（ Q/、 ES/ ) ? 請負責人介紹：是否建立目標和明確了管理的過程，職責是否明確并已落實，有否形成文件？如有，檢查文件。檢查文件和記錄）（ Q/） ? 是否識別了該過程中的環(huán)境 /安全因素并評價了重要環(huán)境因素 /危險源？（該識別是否包括了對供方及其產(chǎn)品的考慮？）檢查相應(yīng)的清單和評價表。 審核方法和技巧 （ 4） ? 審核過程的控制： 審核計劃的控制； 結(jié)合專業(yè)特點，實施過程方法審核的控制； 法律法規(guī)等強制性規(guī)定要求的控制； 現(xiàn)場審核抽樣控制； 始終保持客觀、公正、有禮貌、守紀律； 審核發(fā)現(xiàn)的控制。 不合格（不符合） ? ISO9000:2023/ 不合格（不符合）： 未滿足要求 （ 要求：明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望） ? GB/T28001/ 不符合： 任何與作業(yè)標準、慣例、程序、規(guī)章、管理體系績效等的偏差，由此能夠直接或間接造成人員傷亡或職業(yè)病、財產(chǎn)損失、對作業(yè)環(huán)境的破壞或它們的組合。 ? 舉例： ? 不好的陳述：車間有少數(shù)質(zhì)量記錄有亂寫亂畫現(xiàn)象 。但該公司 3月 5日接到產(chǎn)品后又發(fā)來來傳真，抱怨 2項要求都沒滿足。但該公司 3月 5日接到產(chǎn)品后來傳真抱怨 2項要求都沒滿足，成品庫發(fā)貨組說不知道該更改要求，相關(guān)銷售員也說不知道怎么會發(fā)生。審核員問一位工人，維修中使用的含油紗布怎么處理。 ? 不符合判斷： ?不符合 ISO14001/，應(yīng)使處于每一有關(guān)職能和層次的人員都意識到執(zhí)行程序、實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用和職責。 審核案例和不符合的判斷 （ 3） ? 例：某電扇廠的門市部，銷售員因一臺電扇的質(zhì)量問題與顧客發(fā)生爭吵，還罵了顧客。 ? 分析： ?這些易燃易爆化學品殘液的傾倒、混合會引起危險后果。 ? 是否識別了該重要環(huán)境因素 /危險源（ ES/） ? 是否制定了應(yīng)急方案，方案的內(nèi)容是否包括了應(yīng)急響應(yīng)程序、預(yù)防或減少傷害 /環(huán)境影響的措施，并定期進行可行的試驗（ ES/） ? 事故發(fā)生后，是否采取措施減少影響，并評審應(yīng)急準備和響應(yīng)的計劃和程序（ ES/） ? 對員工，包括該管理員，培訓和教育情況（ E） ? 是否作出有關(guān)通報（ ES/） 審核案例和不符合的判斷 （ 6） ? 例 1：在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)地上撒有煤渣和油漬，負責人說這是外部運輸公司的車輛灑落的，我們管不了。為保證末次會議的效率，可在會議前與受審核方高層管理者溝通。 ? 不符合 ISO14001:1996/ ? 例 3：某企業(yè)規(guī)定了確定和查找適合于本企業(yè)法律法規(guī)和其他要求的程序，但審核員按照其規(guī)定查閱與手持電動工具使用有關(guān)法規(guī)時，沒有查到。 審核案例和不符合的判斷 （ 5） ? 審核員在某企業(yè)審核時，看到一份表彰通報，內(nèi)容為月日晚上倉庫起火，沖天的火勢被一值班員發(fā)現(xiàn)，他勇敢沖入火場奮力撲救，后來被驚醒的周圍居民也協(xié)助救火并通知了消防隊， 40分鐘后火終于撲滅。 ? 分析：已發(fā)現(xiàn)存在問題，但作出準確的判斷，信息還不夠充分，為了保證審核的有效性，宜進一步調(diào)查： ? 在與顧客有關(guān)的方面，是如何處理的？顧客是否接受該處理并表示滿意？是否在這方面有規(guī)定？處理的做法是否符合規(guī)定？（涉及 ISO9001:2023的{服務(wù)不符合 }） ? 銷售員的培訓情況，意識教育情況（涉及 ) ? 家電產(chǎn)品有關(guān)新三包的法規(guī)要求組織是否已收集并在組織內(nèi)傳達？培訓有否包括？（涉及 ) 審核案例和不符合的判斷 （ 4） ? 例：在化驗室審核時，發(fā)現(xiàn)化驗員執(zhí)行環(huán)境管理程序的要求，將化驗室產(chǎn)生的所有化學廢液都倒在一個廢液桶內(nèi)，然后委托符合的處理單位進行處理。車間主任說該桶是生活垃圾桶，該工人新來不知道。審核員去看了該桶，發(fā)現(xiàn)里面有含油紗布也有生活垃圾。 ? 說明：審核員通常會擴大抽樣，并了解該事產(chǎn)生的影響，如確屬偶然，且未造成大的影響（如采取了措施糾正，未影響顧客使用且其對及時處理表示滿意），可作為“一般”；但如有進一步證據(jù)表明，這種情況時有發(fā)生，顧客受到較大影響和有較多抱怨，應(yīng)匯總證據(jù)，確定為嚴重不符合。 ? 不符合判斷：不符合 ISO9001:2023/品要求變更，應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改并使有關(guān)人員知道的要求。 不符合（不合格）的程度 ? 不符合的程度 ? 分類原則：嚴重程度和造成后果 /存在下去會有何種問題 ? 一般分為兩類：嚴重 /一般 ? 嚴重不符合項 ， 指出現(xiàn)下列情況之一 ? 體系運行中出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 ? 體系運行中出現(xiàn)區(qū)域性失效 ? 影響產(chǎn)品或體系運行的后果嚴重的不合格現(xiàn)象 ? 一般不符合項 ， 指出現(xiàn)下列情況之一 ? 對滿足要求來說 ， 是個別 、 偶發(fā) 、 孤立的性質(zhì)輕微問題 ? 對保證體系有效性來說 ， 是次要的問題 。 不 符合報告 — 不符合事實陳述 ? 不符合事實的陳述 ? 準確地描述事實 ， 包括時間 、 地點 、 人 （ 用職稱 、 職務(wù)等而不用人名 ） 、 情況和不合格理由等；不要表述推論 。 ? 應(yīng)當 記錄不符合和支持的審核證據(jù) ，可以對不符合進行分級 ? 應(yīng)當 與受審核方一起評審不符合 ，以 確認審核證據(jù)的準確性 ，并使受審核方 理解不符合 。（有關(guān)程序和要求是否通報了供方）（ ES/,） ? 所配備的人員資格、能力是否滿足要求，其他資源的情況（ Q/6； ES/） 審核管理部門思路（ 2） 結(jié)合審核檢查表示例 ? 是否按照規(guī)定（程序、方案、預(yù)案等）實施和控制了過程，抽樣檢查過程中形成的文件和記錄（如 Q：合格供方名錄、采購計劃和訂單、驗證記錄等； ES： ， ） ? 是否規(guī)定了過程中的監(jiān)視、測量、評價等控制要求，以及對記錄的規(guī)定要求（如 Q：合格供方的會審、批準、定期評價；采購訂單的審批；采購產(chǎn)品的驗證以及執(zhí)行的監(jiān)視； ES： ） ? 取得的結(jié)果是否有效，對過程中的信息，包括發(fā)現(xiàn)問題時的處理，及是否識別改進的需要并實施改進（ Q：； ES： ） ? 上述過程中信息的流動：部門內(nèi)溝通、與相關(guān)部門溝通、與外部（供方和其他相關(guān)方）溝通，是否及時傳遞和處理（ Q： 5..； ES： ） ? 現(xiàn)場檢查驗證（如工作場所、下屬倉庫等， Q/,；ES/,） 審核管理部門思路（ 3） 結(jié)合審核檢查表示例 ? 本部門相關(guān)的過程（配合過程）是否按照相應(yīng)的規(guī)定執(zhí)行，結(jié)果是否滿足要求 ? 其他支持過程的審核 ? 涉及顧客和相關(guān)方的界面上，滿意信息、投訴及處理和糾正措施（ Q/、 ； ES/） ? 對主管的過程是否按照規(guī)定的要求對相關(guān)部門 /相關(guān)方的執(zhí)行情況進行了監(jiān)視和控制（ Q/； E） ? 對所主管的過程運行的信息是否進行了收集、分析或傳遞到負責改進的主管部門（ Q/； ES/） ? 是否識別了所主管過程的改進需求并制定相應(yīng)的改進措施并實施，或按照改進的主管部門的要求實施改進措施，并對改進措施的實施效果進行了跟蹤和驗證，確保改進措施的有效性（ Q/； ES/） ? 其他（如 Q/、 、 ； ES/、 、） 結(jié)合審核檢查表示例 課堂練習五 ? 根據(jù)提供的信息和指定要求，分組編制審核檢查表 四 . 現(xiàn)場審核活動的實施 ? 舉行首次會議 ? 審核中的溝通 ? 向?qū)Ш陀^察員的作用和職責 ? 信息的收集和驗證 ? 形成審核發(fā)現(xiàn) ? 準備審核結(jié)論 ? 舉行末次會議 舉行首次會議 ? 首次會議的目的 ?確認審核計劃 ?簡要介紹審核活動如何實施 ?確認溝通渠道 ?向受審方提供詢問的機會 ? 由審核組長主持 ? 會議應(yīng)當是正式的，并保存出席人員的記錄 ? 小型內(nèi)審時，首次會議可以簡單地包括對即將實施的審核的溝通和對審核性質(zhì)的解釋 首次會議內(nèi)容 ? 一般可包括： ? 介紹與會者，包括概述其職責； ? 確認審核目的，范圍和準則； ? 與受審核方確認審核安排； ? 實施審核所用的方法程序，包括抽樣方法，以及報告的方法； ? 確認審核組和受審核方之間的正式溝通渠道、所需的資源、向?qū)У陌才拧⒆饔茫? ? 確認在審核中將及時向受審核方通報審核進展情況、審核中止情況等； ? 確認有關(guān)保密事宜； ? 其他 ? 內(nèi)審時，有些內(nèi)容可以簡化 信息的收集和驗證的過程 信息來源 通過適宜樣本來收集 信息 驗 證 審核證據(jù) 根據(jù)審核準則評價 審核發(fā)現(xiàn) 評 審 審核結(jié)論 信息 （ ISO9000/）：有意義的數(shù)據(jù)。ES/,） ? 為保證該目標的實現(xiàn)，部門主管的過程是什么？配合的過程是什么？這些職責是否已有明確的規(guī)定？內(nèi)部是否進行了具體分工？接口是否明確？（ Q/,。 審 核 檢 查 表 （ 5） ? 編制和運用檢查表的注意事項。 ? 編寫檢查表的核心內(nèi)容：主要是根據(jù)審核準則，列出 審核項目和要點、以及審核方法 ? 審核項目和要點 ：即明確“ 查什么 ” ?要根據(jù)審核任務(wù)和審核準備獲取并經(jīng)評審的信息，逐項列出要審核的內(nèi)容； ?體現(xiàn)過程方法和 PDCA的思路：“什么過程 —過程的職責 — 過程準則和方法 — 運行與監(jiān)測 — 結(jié)果、問題及改進”，列出需進行審核的內(nèi)容。 ?審核項目和要點，即依據(jù)前述審核準則，列出要審核的內(nèi)容，說明“ 查什么 ”。 審核計劃案例 （ 7） 編制： 批準： 課堂練習四 ? 根據(jù)提供的信息，分組編制審核計劃 審 核 檢 查 表 （ 1） ? 審核檢查表，是審核員需準備的工作文件，用作實施現(xiàn)場審核的檢查提綱或工具。 ES/,） 電鍍車間和污水處理站：運行控制、監(jiān)視、不合格控制、糾正和預(yù)防措施 （ Q/,7.,。 審核計劃案例 （ 5） 8:0011:30 技術(shù)部：過程策劃、監(jiān)測、不合格控制、糾正和預(yù)防措施和改進 （ Q/,8.4,。ES/,） 生產(chǎn)部設(shè)備科及機修車間：運行控制 （ Q/,。 審核計劃的編制 ? 確保審核目標，體現(xiàn)審核的思路和方法 ? 覆蓋審核的范圍和審核準則的要求 ? 確定審核路線并考慮各審核單元工作量 ? 按部門審核（見前述），組織較大時適宜。配合部門可以抽樣。分配審核任務(wù)應(yīng)考慮對審核員的獨立性、專業(yè)能力的要求。 ? 組織的內(nèi)審中，這種聯(lián)系一般可以簡化，通常采用由負責審核方案管理的部門下發(fā)通知的方式 二 . 文件評審的實施 ? 文件評審的目的 ?確定文件所述的體系與審核準則的符合性以及適宜充分，并決定是否可以進行現(xiàn)場審核 ?了解體系情況，為審核策劃提供輸入 ? 進行現(xiàn)場審核前 應(yīng)當評審受審核方的文件，EMS/OHSMS審核時，文件評審可以在第一階段現(xiàn)場審核中進行，但必須在第二階段審核前完成。 ? 對審核組的要求 —— 在確定審核組的規(guī)模和組成時，應(yīng)考慮以下因素： ?審核的目的 、 范圍 、 準則和審核工作量 ?審核組所需的整體能力 ， 包括專業(yè)能力 ，結(jié)合審核時應(yīng)特別注意各個體系所需能力 ?審核組成員的協(xié)作 、 合作能力 ?確保審核組與受審核活動的獨立性 ? 組長協(xié)助審核方案管理者選擇審核組 審核組長的指定 ? 審核組長的作用：全權(quán)負責審核活動所有階段的工作，有權(quán)對審核活動的開展和審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論作最后決定。 （年度）審核方案的示例 （ 5） 公司管理體系的完整審核 1）時間： 2）目的：確定本公司管理體系符合要求的程度，評價有效性，以做好管理體系認證審核的準備 3）范圍：管理手冊所確定的全部范圍 4）審核準則： GB/T1900GB/T1400 GB/T28001，以及公司A版管理手冊和相應(yīng)程序文件、有關(guān)法規(guī) 管理體系認證的外部審核：時間 年度審核方案另一例 （局部） …… 車 間 質(zhì)管辦 技術(shù)部 采購部 銷售部 進行年度集中式內(nèi)審 領(lǐng)導層 12 11 10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 部門 \月份 某組織年審核方案附表（滾動審核） 審核方案的實施 ? 審核方案的管理人員負責其實施 ? 審核方案的實施應(yīng)包括以