打擊洗錢犯罪維護金融秩序-文庫吧
2025-12-11 05:27 本頁面
【正文】 額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告制度 1處于基礎(chǔ)地位與核心地位的反洗錢主要制度 ? 處于基礎(chǔ)地位的是客戶身份識別制度 ? 處于核心地位的是大額交易與可疑交易報告制度 1證券公司應(yīng)履行的反洗錢義務(wù) ? 建立反洗錢內(nèi)部控制制度，設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作及指定反洗錢人員；制定內(nèi)部操作規(guī)程；開展內(nèi)部反洗錢檢查；建立獎懲機制等。 ? 建立客戶身份識別制度。 ? 建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。 ? 執(zhí)行大額交易與可疑交易報告制度。 ? 開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳。 ? 遵守反洗錢保密規(guī)定。 ? 配合行政機關(guān)開展反洗錢行政調(diào)查。 ? 報案和舉報。 ? 配合司法、偵查機構(gòu)開展反洗錢協(xié)查工作，根據(jù)司法機關(guān)和有權(quán)機構(gòu)的要求凍結(jié)客戶賬戶內(nèi)資金。 ? 按照規(guī)定報送反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息以及與反洗錢有關(guān)的稽核審計報告或合規(guī)檢查報告。 1中國反洗錢監(jiān)管體制總體特點 ? “一部門主管、多部門配合” 1國際上主要的反洗錢組織 ? 反洗錢金融行動特別工作組（ Financial Action Task Force on Money Laundering， FATF） ? 埃格蒙特集團 (Egmont Group) ? 亞太反洗錢集團（ Asia/Pacific Group on Money Laundering，APG） ? 歐亞反洗錢與反恐融資小組（ Eurasian Group on Combating Money Laundering and Financing of Terrorism， EAG） ? 南美洲反洗錢金融行動特別工作組（ South American Financial Action Task Force on Money Laundering， SAFATF） ? 中東和北非反洗錢金融行動特別工作組（ Middle East and North Africa Financial Action Task Force on Money Laundering，MENAFATF） 客戶身份識別 反洗錢的第一道防線 ? 客戶身份識別是我國反洗錢法律制度的強制性要求，是證券公司及其工作人員必須履行的法律義務(wù)。 ? 客戶身份識別也稱“了解你的客戶”或“客戶盡職調(diào)查”。 ? 真實性 證券、基金公司應(yīng)對客戶的身份資料
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