打擊洗錢(qián)犯罪維護(hù)金融秩序-文庫(kù)吧
2024-12-25 05:27 本頁(yè)面
【正文】 額交易、涉嫌洗錢(qián)的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告制度 1處于基礎(chǔ)地位與核心地位的反洗錢(qián)主要制度 ? 處于基礎(chǔ)地位的是客戶身份識(shí)別制度 ? 處于核心地位的是大額交易與可疑交易報(bào)告制度 1證券公司應(yīng)履行的反洗錢(qián)義務(wù) ? 建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度，設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作及指定反洗錢(qián)人員；制定內(nèi)部操作規(guī)程；開(kāi)展內(nèi)部反洗錢(qián)檢查；建立獎(jiǎng)懲機(jī)制等。 ? 建立客戶身份識(shí)別制度。 ? 建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。 ? 執(zhí)行大額交易與可疑交易報(bào)告制度。 ? 開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳。 ? 遵守反洗錢(qián)保密規(guī)定。 ? 配合行政機(jī)關(guān)開(kāi)展反洗錢(qián)行政調(diào)查。 ? 報(bào)案和舉報(bào)。 ? 配合司法、偵查機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)協(xié)查工作，根據(jù)司法機(jī)關(guān)和有權(quán)機(jī)構(gòu)的要求凍結(jié)客戶賬戶內(nèi)資金。 ? 按照規(guī)定報(bào)送反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息以及與反洗錢(qián)有關(guān)的稽核審計(jì)報(bào)告或合規(guī)檢查報(bào)告。 1中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)管體制總體特點(diǎn) ? “一部門(mén)主管、多部門(mén)配合” 1國(guó)際上主要的反洗錢(qián)組織 ? 反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組（ Financial Action Task Force on Money Laundering， FATF） ? 埃格蒙特集團(tuán) (Egmont Group) ? 亞太反洗錢(qián)集團(tuán)（ Asia/Pacific Group on Money Laundering，APG） ? 歐亞反洗錢(qián)與反恐融資小組（ Eurasian Group on Combating Money Laundering and Financing of Terrorism， EAG） ? 南美洲反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組（ South American Financial Action Task Force on Money Laundering， SAFATF） ? 中東和北非反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組（ Middle East and North Africa Financial Action Task Force on Money Laundering，MENAFATF） 客戶身份識(shí)別 反洗錢(qián)的第一道防線 ? 客戶身份識(shí)別是我國(guó)反洗錢(qián)法律制度的強(qiáng)制性要求，是證券公司及其工作人員必須履行的法律義務(wù)。 ? 客戶身份識(shí)別也稱(chēng)“了解你的客戶”或“客戶盡職調(diào)查”。 ? 真實(shí)性 證券、基金公司應(yīng)對(duì)客戶的身份資料
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