打擊洗錢犯罪維護(hù)金融秩序(完整版)
【正文】 3年 8月 15目，成都市中級人民法院對楊 JF 、楊某等人一審公開宣判，認(rèn)定楊某犯洗錢罪，判處有期徒刑八年，并處罰金 500萬元。 交易記錄 ? 交易主體、交易的時(shí)間、地點(diǎn)、幣種、金額、資金的來源和去向、提取資金的方式、業(yè)務(wù)憑證和其他資料等。 ? 客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。 ? 配合司法、偵查機(jī)構(gòu)開展反洗錢協(xié)查工作，根據(jù)司法機(jī)關(guān)和有權(quán)機(jī)構(gòu)的要求凍結(jié)客戶賬戶內(nèi)資金。 反洗錢的主要制度 ? 客戶身份識別制度 ? 客戶身份資料和交易記錄保存制度 ? 大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告制度 1處于基礎(chǔ)地位與核心地位的反洗錢主要制度 ? 處于基礎(chǔ)地位的是客戶身份識別制度 ? 處于核心地位的是大額交易與可疑交易報(bào)告制度 1證券公司應(yīng)履行的反洗錢義務(wù) ? 建立反洗錢內(nèi)部控制制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作及指定反洗錢人員；制定內(nèi)部操作規(guī)程；開展內(nèi)部反洗錢檢查；建立獎懲機(jī)制等。 洗錢的危害 ? 洗錢會使違法犯罪分子隱藏和轉(zhuǎn)移違法犯罪所得，為違法犯罪活動提供進(jìn)一步的資金支持，助長更嚴(yán)重和更大規(guī)模的犯罪活動。 ? 洗錢與恐怖活動相結(jié)合，會對社會穩(wěn)定、國家安全和人民的生命和財(cái)產(chǎn)安全造成巨大危害。 ? 建立客戶身份識別制度。 ? 按照規(guī)定報(bào)送反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息以及與反洗錢有關(guān)的稽核審計(jì)報(bào)告或合規(guī)檢查報(bào)告。 機(jī)構(gòu)客戶的身份基本信息 ? 客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼； ? 可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限； ? 控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。 客戶身份資料和交易記錄保存時(shí)間 ? 《證券法》規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。 楊某團(tuán)伙金融詐騙洗錢案 胡某洗錢案 ? 2023年 12月至 2023年 12月間，某公司董事長胡某與前妻李某，指示張某等人采取虛構(gòu)二手房交易的手段，冒用他人身份與銀行簽訂《借款合同》、
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