打擊洗錢犯罪維護(hù)金融秩序-預(yù)覽頁
【正文】 別客戶身份 ? 客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的； ? 客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的； ? 客戶姓名或者名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求證券、基金公司協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的； ? 客戶有洗錢、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的； ? 證券、基金公司獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的； ? 先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的； ? 證券、基金公司認(rèn)為應(yīng)重新識別客戶身份的其他情形 重新識別客戶身份的其他其他身份證明文件 ? 要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件； ? 回訪客戶； ? 實(shí)地查訪； ? 向公安、工商行政管理等部門核實(shí)； 持續(xù)識別客戶身份 ? 在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施，關(guān)注客戶及其日常交易情況，及時(shí)提示客戶更新身份資料信息。 證券公司應(yīng)關(guān)注的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素 ? 娛樂服務(wù)行業(yè) ? 典當(dāng)與拍賣行業(yè) ? 廢品收購行業(yè) ? 未被監(jiān)管的慈善團(tuán)體或非盈利組織，尤其是跨境性質(zhì)的 ? 其他風(fēng)險(xiǎn)程度較高的現(xiàn)金密集型行業(yè) 客戶身份資料和交易記錄保存 客戶身份資料和交易記錄保存的原則 ? 安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料和交易記錄，確保能足以重現(xiàn)每項(xiàng)交易，以提供識別客戶身份、監(jiān)測分析交易情況、調(diào)查可疑交易活動(dòng)和查處洗錢案件所需的信息。上述資料的保存期限不得少于二十年。楊某在明知楊 JF等人所轉(zhuǎn) 6500萬元資金系詐騙犯罪所得的情況下，為掩飾犯罪所得的來源和性質(zhì)，仍提供四川蜀港投資有限公司 (虛假注冊成立 )和四川富陽投資有限公司賬戶，并幫助楊JF 等人轉(zhuǎn)款、取現(xiàn)用于投資水電站、加油站、礦山、房地產(chǎn)、證券等項(xiàng)目，清洗犯罪所得。胡某的姐姐胡某某于 2023年 3月至 5月間，明知胡某進(jìn)行金融詐騙犯罪，仍提供自己及親友的銀行卡，將胡某騙取的贓款進(jìn)行轉(zhuǎn)帳，用于個(gè)人支配。 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1