附件4、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法-文庫(kù)吧
2025-10-10 15:38 本頁(yè)面
【正文】 、投資顧問(wèn)部 及同業(yè)券商的研究報(bào)告，通過(guò)各種渠道實(shí)時(shí)掌握各種市場(chǎng)資訊、個(gè)股信息和行業(yè)動(dòng)態(tài)； ，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。 四、公司 或營(yíng)業(yè)部 安排的其他工作 第三章 投資顧問(wèn)的行為準(zhǔn)則 4 第七條 證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。 第八條 證券投資顧問(wèn) 在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃時(shí)，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。 第九條 證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)履行告知義務(wù)。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息： 、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等； ； ； ，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)； 。 同時(shí)，公司有關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項(xiàng)信息。 第十條 證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取，嚴(yán)禁證券投資顧問(wèn)以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。 第十一條 投資顧問(wèn)人員禁止行為： （一） 出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書(shū)。 （二）違規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問(wèn)協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀； （三） 通過(guò)廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報(bào)紙、雜志等公眾媒體，向 5 社會(huì)公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對(duì)具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。 （四） 以虛假信息、市場(chǎng)傳言或 者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。 （五） 未完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議。 （六） 斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，未注明出處和著作權(quán)人。 （七） 兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。 （八） 同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。 （九） 私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈(zèng)的貴重財(cái)物。 （十） 隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風(fēng)險(xiǎn)。 （十一） 投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時(shí)出現(xiàn)以下違規(guī)行為： 、 保本、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語(yǔ)，明示或者暗示保證投資收益； 、夸大、虛假的營(yíng)銷宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容； 價(jià)進(jìn)行廣告宣傳； 、免費(fèi)產(chǎn)品等方式進(jìn)行客戶招攬，除非該項(xiàng)服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時(shí)候無(wú)償提供； 下，聲稱軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時(shí)機(jī)。 、傳真、 6 短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式，防 范通過(guò)媒體營(yíng)銷等不規(guī)范行為； 。 （十二） 向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，未遵循忠實(shí)客戶利益原則，出現(xiàn)利益輸送等以下違規(guī)行為。 ； ； ； ； 。 （十三） 禁止投資顧問(wèn)人員從事下列活動(dòng)： 、期貨買賣； 、期貨投資收益； 人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失； 、功能的證券以及期貨； ； 、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。 第十
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