附件4、證券投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法-文庫吧
2024-10-24 15:38 本頁面
【正文】 、投資顧問部 及同業(yè)券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業(yè)動態(tài)； ，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。 四、公司 或營業(yè)部 安排的其他工作 第三章 投資顧問的行為準(zhǔn)則 4 第七條 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。 第八條 證券投資顧問 在提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。 第九條 證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)履行告知義務(wù)。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息： 、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等； ； ； ，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)； 。 同時，公司有關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所 、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項信息。 第十條 證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取，嚴(yán)禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。 第十一條 投資顧問人員禁止行為： （一） 出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。 （二）違規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀； （三） 通過廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報紙、雜志等公眾媒體，向 5 社會公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價格走勢進(jìn)行預(yù)測。 （四） 以虛假信息、市場傳言或 者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。 （五） 未完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議。 （六） 斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時，未注明出處和著作權(quán)人。 （七） 兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。 （八） 同時在兩個或者兩個以上的證券機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。 （九） 私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個人饋贈的貴重財物。 （十） 隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風(fēng)險。 （十一） 投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時出現(xiàn)以下違規(guī)行為： 、 保本、無風(fēng)險、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語，明示或者暗示保證投資收益； 、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容； 價進(jìn)行廣告宣傳； 、免費(fèi)產(chǎn)品等方式進(jìn)行客戶招攬，除非該項服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時候無償提供； 下，聲稱軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機(jī)。 、傳真、 6 短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式，防 范通過媒體營銷等不規(guī)范行為； 。 （十二） 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，未遵循忠實客戶利益原則，出現(xiàn)利益輸送等以下違規(guī)行為。 ； ； ； ； 。 （十三） 禁止投資顧問人員從事下列活動： 、期貨買賣； 、期貨投資收益； 人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失； 、功能的證券以及期貨； ； 、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。 第十
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