證券商辦理有價證券借貸業(yè)務(wù)操作辦法簡介-文庫吧
2025-07-17 14:03 本頁面
【正文】 自有證券帳戶與借貸專戶間之撥轉(zhuǎn) ?自有證券帳戶 包括自營商、承銷商、經(jīng)紀商開立之證券帳戶、融資融券專戶。補正專戶專供證券商屢行交割義務(wù)借券之用。 ?自有證券帳戶與證券借貸專戶間之撥轉(zhuǎn)採淨(jìng)額方式，控管其撥入與撥出數(shù)額。 ?證券商開立於他家之自有證券帳戶內(nèi)證券，須將該證券先轉(zhuǎn)入證券商之證券借貸擔(dān)保品專戶後，使得提供為借券之擔(dān)保品 ?自有證券帳戶內(nèi)之借入證券，不得為出借券源 12 證券自營商帳戶與借貸專戶間撥轉(zhuǎn) 50；記自有 50 自 營 帳 戶 證券借貸專戶 100；記還自有 50， *借券 50 150；記自有 100，還券 50 20；記還自有 20 註：融資融券專戶及補正專戶僅記淨(jìng)撥入或淨(jìng)撥出 遇融券回補時，融資融券專戶之淨(jìng)撥入 (出 )應(yīng)為零 餘額 50 借券 0 0 借券 50 100 借券 0 80 借券 0 13 帄盤下不得借券賣出豁免規(guī)定 特定法人機構(gòu) （ 含證券自營商及期貨商 ） ?ETF與表彰股票組合之套利 、 避險行為 ，以及認購權(quán)證之履約行為而需借券賣出ETF。 ?從事臺灣 50指數(shù)期貨多頭部位而需借券賣出 ETF之套利 、 避險行為 。 14 帄盤下不得借券賣出豁免規(guī)定 (續(xù) ) 證券自營商 ?發(fā)行認售權(quán)證之避險需求 ?經(jīng)營結(jié)構(gòu)型商品交易業(yè)務(wù)空頭避險之需求 期貨商 ?股票選擇權(quán)造市者 ， 借券賣出股票選擇權(quán)標(biāo)的證券之避險行為 。 15 二、證券商申請程序及開辦作業(yè) 16 證券商申請程序及開辦作業(yè) ?申請程序：管理辦法第 6條 證券商申辦股票或中央登錄公債借貸業(yè)務(wù)，由證交所受理審查符合資格條件後，轉(zhuǎn)報主管機關(guān)核準。 ?開辦作業(yè)：經(jīng)主管機關(guān)核準者 ?完成「證券商申報單一窗口」之登錄 ?應(yīng)於開辦二日前檢具下列文件函報證交所備查並開立證券借貸專戶 ?主管機關(guān)核準文件影本 ?經(jīng)測驗合格辦理證券借貸業(yè)務(wù)之主管及業(yè)務(wù)人員名冊 17 三、借券與還券作業(yè)流程介紹 18 作業(yè)內(nèi)容及費用 客戶有價證券借貸帳戶之開立 ? 與客戶簽訂有價證券借貸契約並提供客戶風(fēng)險預(yù)告書 ? 客戶於同一證券商以開立一戶為限 (不分總分公司 ) ? 辦理客戶徵信核定借貸額度 ? 將相關(guān)資料輸入交易所 19 借券申請 ?辦理時間：上午九時至下午三時。 ?借券費率：於年利率 20%以內(nèi)與客戶議定 ?擔(dān)保品：向客戶收取擔(dān)保品 ， 其抵繳價值不得低於借貸標(biāo)的當(dāng)日開盤參考價 140% ?通知證交所撥標(biāo)的證券及證券擔(dān)保品 20 擔(dān)保品種類與抵繳比率 ?現(xiàn)金：面額 ?中央登錄公債：按面額之九折計算 (不含分割公債 ) ，於清算銀行以轉(zhuǎn)讓登記方式辦理 ?股票： 得為融資融券交易之有價證券為限 ，上市股票七折，上櫃股票六折，證券擔(dān)保品以客戶本人所有者為限 ?借貸雙方得另行約定低於規(guī)定之抵繳比率 21 還券與擔(dān)保品退還 ?到期還券 (操作 167。21) ?證券商應(yīng)於期限屆滿前 10個營業(yè)日通知 ?客戶到期還券當(dāng)日退還客戶擔(dān)保品 ?證券商要求提前還券 (操作 167。22) ?依雙方約定通知客戶 ?還券當(dāng)日退還客戶擔(dān)保品 ?客戶申請?zhí)崆叭炕虿糠诌€
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