【正文】 活動(dòng)；推動(dòng)社會(huì)體育指導(dǎo)員和國(guó)民體質(zhì)監(jiān)測(cè)制度；指導(dǎo)國(guó)家體育鍛煉標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施；組織開(kāi)展創(chuàng)全國(guó)體育先進(jìn)城市社區(qū)和全市體育先進(jìn)城市社區(qū)活動(dòng)；負(fù)責(zé)全縣群眾體育項(xiàng)目裁判員及武術(shù)段位的培訓(xùn)工作。貫徹國(guó)家有關(guān)體育健身娛樂(lè)、競(jìng)賽表演、訓(xùn)練服務(wù)、技術(shù)信息等體育經(jīng)濟(jì)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及體育縣場(chǎng)管理的政策、法規(guī)；貫徹落實(shí)體育行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查全縣體育行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況；協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)督辦體育法規(guī)的實(shí)施；承辦縣體育總會(huì)的日常工作；負(fù)責(zé)相關(guān)工作的情況綜合和數(shù)據(jù)采集上報(bào)工作。研究擬訂全縣競(jìng)技體育發(fā)展規(guī)劃；研究和平衡全縣性體育競(jìng)賽、競(jìng)技運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目設(shè)置與重點(diǎn)項(xiàng)目布局；制定全縣性體育競(jìng)賽制度，研究制定全縣業(yè)余訓(xùn)練及體育后備人才培養(yǎng)規(guī)劃，負(fù)責(zé)制定全縣綜合性運(yùn)動(dòng)會(huì)和全縣青少年兒童體育競(jìng)賽規(guī)程；負(fù)責(zé)全縣業(yè)余訓(xùn)練、青少年兒童體育競(jìng)賽和學(xué)校體育工作；組織我縣運(yùn)動(dòng)員參加國(guó)內(nèi)和省、市內(nèi)重大體育比賽，協(xié)同有關(guān)部門(mén)指導(dǎo)學(xué)校抓好《國(guó)家體育鍛煉標(biāo)準(zhǔn)》的實(shí)施和傳統(tǒng)項(xiàng)目學(xué)校的建設(shè)；負(fù)責(zé)體育科研成果的審查上報(bào)和推廣，組織開(kāi)展反興奮劑的具體工作；負(fù)責(zé)全縣業(yè)余體校教練員的崗位培訓(xùn)，做好等級(jí)運(yùn)動(dòng)員、等級(jí)裁判員審核、審批、申報(bào)，負(fù)責(zé)相關(guān)工作的情況綜合和數(shù)據(jù)采集上報(bào)工作。（六）廣播電影電視管理股負(fù)責(zé)全縣廣播電視行政、行業(yè)管理。擬訂全縣廣播電視事業(yè)發(fā)展規(guī)劃并指導(dǎo)實(shí)施；承擔(dān)全縣廣播影視重大主題宣傳和重大活動(dòng)宣傳的指導(dǎo)、監(jiān)管工作，指導(dǎo)并監(jiān)管全縣理論文獻(xiàn)片、紀(jì)錄片、電視動(dòng)畫(huà)片的制作與播出，具體指導(dǎo)縣廣播電視臺(tái)的重大宣傳工作，承擔(dān)全縣新聞出版廣電系統(tǒng)對(duì)外宣傳工作；承擔(dān)全縣電影電視劇制作、發(fā)行、放映單位和業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理；承擔(dān)全縣網(wǎng)絡(luò)視聽(tīng)節(jié)目服務(wù)、廣播電視視頻點(diǎn)播、公共視聽(tīng)載體播放廣播影視節(jié)目?jī)?nèi)容和業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理工作，指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)視聽(tīng)節(jié)目服務(wù)的發(fā)展和宣傳。負(fù)責(zé)擬訂全縣新聞出版廣播影視基本公共服務(wù)政策和保障標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)調(diào)推進(jìn)基本公共服務(wù)均等化和城鄉(xiāng)一體化發(fā)展，組織實(shí)施全縣重大公益工程，對(duì)老少邊窮地區(qū)進(jìn)行扶助，指導(dǎo)監(jiān)督相關(guān)重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；承擔(dān)全縣廣播電視播出機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)、廣播電視節(jié)目制作機(jī)構(gòu)、廣播電視傳輸機(jī)構(gòu)、有線(xiàn)電視付費(fèi)頻道、移動(dòng)電視業(yè)務(wù)的技術(shù)監(jiān)督管理工作；指導(dǎo)和監(jiān)督管理廣播電視廣告播放；監(jiān)督全縣衛(wèi)星電視接收設(shè)施及境外衛(wèi)星電視節(jié)目的安裝與接收；擬訂并組織實(shí)施全縣廣播影視及視聽(tīng)類(lèi)新媒體科技發(fā)展規(guī)劃、政策及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；承擔(dān)廣播影視安全播出的技術(shù)監(jiān)督管理和新聞出版廣播影視的技術(shù)保障工作，承擔(dān)廣播影視質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、監(jiān)測(cè)和計(jì)量檢測(cè)工作；承擔(dān)全縣“三網(wǎng)融合”工作的推進(jìn)和實(shí)施，承擔(dān)全縣廣播電視頻率頻道和小功率無(wú)線(xiàn)電發(fā)射設(shè)備監(jiān)管工作。指導(dǎo)、監(jiān)管電影發(fā)行和放映工作；負(fù)責(zé)全縣電影院線(xiàn)公司的行業(yè)管理，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)全縣性重大電影活，指導(dǎo)電影檔案管理、城鄉(xiāng)電影院建設(shè)、電影技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用工作；承擔(dān)縣市電影制作、發(fā)行、放映單位和業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理工作；負(fù)責(zé)全縣城鄉(xiāng)公益電影服務(wù)的規(guī)劃和管理；負(fù)責(zé)相關(guān)的統(tǒng)計(jì)信息工作的采集與報(bào)送。（七）產(chǎn)業(yè)發(fā)展股 擬訂全縣文化體育廣電新聞出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提出政策建議；負(fù)責(zé)全縣文化體育廣電新聞出版產(chǎn)業(yè)宏觀管理；負(fù)責(zé)全縣文化體育廣電新聞出版產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)；規(guī)劃、指導(dǎo)全縣文體廣電新聞出版系統(tǒng)重點(diǎn)設(shè)施建設(shè)和基層設(shè)施建設(shè)（包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化站建設(shè)）；負(fù)責(zé)與上級(jí)聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)文化廣電新聞出版領(lǐng)域的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目；指導(dǎo)公共文化體育設(shè)施的建設(shè)，推動(dòng)文化體育廣電新聞出版標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)具體工作。指導(dǎo)協(xié)調(diào)、扶持促進(jìn)全縣文化體育廣電新聞出版產(chǎn)業(yè)建設(shè)與發(fā)展；推進(jìn)對(duì)外產(chǎn)業(yè)發(fā)展交流和合作；推進(jìn)文化體育廣電新聞出版產(chǎn)業(yè)信息化建設(shè)；指導(dǎo)全縣文化體育廣電新聞出版產(chǎn)業(yè)基地和特色文化體育廣電新聞出版產(chǎn)業(yè)群建設(shè)；指導(dǎo)重大文化體育廣電新聞出版產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目和文化體育廣電新聞出版基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)所屬單位產(chǎn)業(yè)發(fā)展和基本建設(shè)；負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)的管理；負(fù)責(zé)本股室相關(guān)的統(tǒng)計(jì)信息工作的采集與報(bào)送。 （八）財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)全局計(jì)劃財(cái)務(wù)工作；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)日常財(cái)務(wù)工作；指導(dǎo)直屬單位編制經(jīng)費(fèi)預(yù)決算和財(cái)務(wù)收支計(jì)劃；指導(dǎo)、監(jiān)管所屬單位財(cái)務(wù)工作、國(guó)有資產(chǎn)管理及內(nèi)部審計(jì)工作；負(fù)責(zé)所屬單位會(huì)計(jì)管理工作；負(fù)責(zé)全縣文體廣電新聞出版（版權(quán)）事業(yè)統(tǒng)計(jì)工作。 （九）政策法規(guī)股（行政審批股）擬訂、起草有關(guān)地方性規(guī)范性文件草案；指導(dǎo)、監(jiān)督相關(guān)執(zhí)法工作；承辦聽(tīng)證、行政復(fù)議、行政訴訟、行政賠償?shù)确墒聞?wù)；指導(dǎo)全縣文化體育廣電新聞出版領(lǐng)域的體制改革和創(chuàng)新；組織開(kāi)展局機(jī)關(guān)和直屬單位普法宣傳教育工作以及重大課題調(diào)研活動(dòng)。負(fù)責(zé)行政審批工作，根據(jù)授權(quán)，統(tǒng)一受理并組織辦理縣文體廣電新聞出版局有關(guān)行政許可、初審、行政服務(wù)、年審年檢、行政事業(yè)性收費(fèi)等事項(xiàng)；依法對(duì)全縣娛樂(lè)、演出、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)、動(dòng)漫、文化藝術(shù)品市場(chǎng)實(shí)施行政許可；負(fù)責(zé)全縣印刷復(fù)制企業(yè)、出版物發(fā)行單位的資格審查、申報(bào)、審核以及年度核驗(yàn)、行政許可工作。依法對(duì)全縣圖書(shū)、報(bào)紙、期刊、音像和數(shù)字等出版單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施行政許可；負(fù)責(zé)對(duì)上級(jí)新聞出版部門(mén)委托管理事項(xiàng)實(shí)施行政許可；收集、審查全縣書(shū)報(bào)刊及電子出版物樣品；審核非出版單位編印的內(nèi)部資料性出版物；負(fù)責(zé)縣新聞單位記者證的核發(fā)、管理工作；監(jiān)督管理出版物印刷質(zhì)量和條碼使用；負(fù)責(zé)政務(wù)公開(kāi)工作。紀(jì)檢（監(jiān)察）機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定設(shè)置。（三）、人員編制**單位機(jī)關(guān)核定行政編制18名，其中：局長(zhǎng)1名，副局長(zhǎng)3名（含民主黨派或無(wú)黨派副局長(zhǎng)1名），紀(jì)委組長(zhǎng)1名。正副股級(jí)職數(shù)11名。紀(jì)檢(監(jiān)察)機(jī)構(gòu)行政編制在局機(jī)關(guān)行政編制總額內(nèi)單列。機(jī)關(guān)后勤服務(wù)全額撥款事業(yè)編制3名。 （四）、附則由**縣機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋?zhuān)湔{(diào)整縣機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室按規(guī)定程序辦理。 具體組織結(jié)構(gòu)見(jiàn)下圖：市場(chǎng)股綜合辦公室局機(jī)關(guān)廣電股人事股邵陽(yáng)縣**單位財(cái)務(wù)股產(chǎn)業(yè)發(fā)展股文化執(zhí)法大隊(duì)文物局二級(jí)機(jī)構(gòu)全民健身服務(wù)中心非物質(zhì)遺產(chǎn)保護(hù)中心演出管理站文體衛(wèi)站文化館圖書(shū)館圖1：**單位組織機(jī)構(gòu)圖（五）、關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作的會(huì)議紀(jì)要（2016年9月24日）會(huì)議地點(diǎn)：局機(jī)關(guān)會(huì)議室主 持 人： 記 錄 人： 參會(huì)人員：全體班子成員會(huì)議內(nèi)容： 解讀縣財(cái)政局、縣績(jī)效辦《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》等文件精神，重點(diǎn)介紹單位層面內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制的程序、方法和要求，解決一些單位在內(nèi)控制度建設(shè)上存在的“單位內(nèi)控制度建設(shè)做什么、怎么做”的問(wèn)題。二、加強(qiáng)對(duì)我局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)同推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，成立行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，局長(zhǎng) 任組長(zhǎng)，副局長(zhǎng) 任副組長(zhǎng)， 為成員。 三、 局長(zhǎng)主持制定內(nèi)部控制工作方案，明確行政事業(yè)單位內(nèi)控制度建設(shè)具體規(guī)定，相關(guān)辦公室各人員必須統(tǒng)一協(xié)調(diào)，服從分配，責(zé)任到人，明確制定《預(yù)算管理制度》《收入管理制度》《支出管理制度》《政府采購(gòu)管理制度》《資產(chǎn)管理制度》《建設(shè)項(xiàng)目管理制度》《合同管理制度》《決策機(jī)制制度》等八項(xiàng)制度，及時(shí)啟動(dòng)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，進(jìn)一步推進(jìn)單位內(nèi)控制度建設(shè)與實(shí)施工作。**單位2016年9月24日 *文體廣新發(fā)[2016]　20號(hào)（六）、**單位關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作的通知 各鄉(xiāng)鎮(zhèn)場(chǎng)文體衛(wèi)站、局屬各單位：為進(jìn)一步推動(dòng)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的貫徹落實(shí)，促進(jìn)各單位有效開(kāi)展內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施工作，按照邵財(cái)發(fā)〔2016〕35號(hào)《 縣關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》的要求，以量化評(píng)價(jià)為導(dǎo)向，開(kāi)展單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，通過(guò)“以評(píng)促建”的方式，推動(dòng)我局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)我局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)同推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，我局成立行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，成員如下：組　長(zhǎng)： 副組長(zhǎng)： 成　員： 下設(shè)辦公室， 同志任辦公室主任，安排專(zhuān)項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)2萬(wàn)元。 具體負(fù)責(zé)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)，性評(píng)價(jià)工作的協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、宣傳報(bào)道等工作。各單位要切實(shí)加強(qiáng)所在單位內(nèi)部控制的統(tǒng)籌規(guī)劃和組織領(lǐng)導(dǎo)，通過(guò)“以評(píng)促建”的方式推動(dòng)單位內(nèi)部控制水平的提升。二、工作安排及要求各單位要嚴(yán)格按照上級(jí)文件要求，開(kāi)展專(zhuān)題業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和宣傳，建立內(nèi)部控制制度、預(yù)算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采購(gòu)管理制度、資產(chǎn)管理制度、建設(shè)項(xiàng)目管理制度、合同管理制度、決策機(jī)制制度。按照省財(cái)政廳〔2016〕16號(hào)文件中的行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表中評(píng)價(jià)指標(biāo)去有效開(kāi)展工作。按照縣文件要求按時(shí)啟動(dòng)內(nèi)部控制建設(shè)工作，及時(shí)報(bào)送資料、報(bào)送本單位內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作總結(jié)報(bào)告?？偨Y(jié)報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括本單位開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的經(jīng)驗(yàn)做法、取得成效、存在問(wèn)題、工作建設(shè)及可復(fù)制、可推行的工作案例等。行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組年末對(duì)各單位內(nèi)部控制工作進(jìn)行量化考核，量化考核得分將納入全局年度績(jī)效考核評(píng)估。 2016年9月27日（七）、關(guān)于舉辦行政事業(yè)單位內(nèi)部控制專(zhuān)題培訓(xùn)的通知為一步推動(dòng)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的貫徹落實(shí)，促進(jìn)單位有效開(kāi)展內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施工作，落實(shí)財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的指導(dǎo)意見(jiàn)》，按照省財(cái)政廳《湖南省財(cái)政廳關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》，根據(jù)縣財(cái)政局、縣績(jī)效辦《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》，進(jìn)一步指導(dǎo)和促進(jìn)單位內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施，及時(shí)啟動(dòng)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，定于9月29日上午9：00在芙夷酒店會(huì)議室舉辦行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)培訓(xùn)班，28號(hào)下午報(bào)到。請(qǐng)單位全體人員、各部門(mén)負(fù)責(zé)人參加培訓(xùn)，勿缺席。 **單位2016年9月28日 三、權(quán)力運(yùn)行機(jī)制構(gòu)建和業(yè)務(wù)流程再造一、成立單位內(nèi)部控制專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，由肖華副局長(zhǎng)牽頭，主要負(fù)責(zé)人為內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，各相關(guān)股室為組成成員。二、建立內(nèi)部控制機(jī)制，定期召開(kāi)會(huì)議，研究討論各項(xiàng)議題。三、建立預(yù)算、收支、政府采購(gòu)、資產(chǎn)、建設(shè)項(xiàng)目、合同等各項(xiàng)制度。四、確實(shí)本單位各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管理結(jié)構(gòu)。預(yù)算業(yè)務(wù)：設(shè)置預(yù)算編制、審批、執(zhí)行監(jiān)督、績(jī)效評(píng)價(jià)等崗位，明確職責(zé)權(quán)限。收支業(yè)務(wù)：設(shè)置支出審核、審批、支付、歸檔等關(guān)鍵崗位，明確各崗位的職責(zé)權(quán)限。建設(shè)項(xiàng)目：設(shè)置項(xiàng)目前期工作管理、技術(shù)管理、監(jiān)督管理、財(cái)務(wù)管理，明確各崗位的職責(zé)權(quán)限。合同業(yè)務(wù)：設(shè)置合同擬定、審核、執(zhí)行監(jiān)督、合同核算和歸檔等崗位，明確職責(zé)權(quán)限。五、對(duì)照內(nèi)控規(guī)范和相關(guān)法律法規(guī)的要求，全面梳理單位主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。六、找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取控制措施，進(jìn)行內(nèi)控設(shè)計(jì)七、在單位原有管理制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完成單位的制度建設(shè)。八、編制內(nèi)部控制工作手冊(cè)。四、**單位內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是為了實(shí)現(xiàn)單位的管理目標(biāo)，將財(cái)政部門(mén)預(yù)算管理當(dāng)做主線(xiàn)，透過(guò)制定并進(jìn)行科學(xué)合理的控制程序以及方法，面對(duì)本單位財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)采取有效識(shí)別、監(jiān)督和控制的機(jī)制。下面根據(jù)我局的實(shí)際情況，從風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)引起的原因，風(fēng)險(xiǎn)的后果及嚴(yán)重程度等方面進(jìn)行分析和論述，形成以下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須明確： 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別必須與目標(biāo)聯(lián)系， 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一個(gè)持續(xù)性、反復(fù)的過(guò)程， 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)應(yīng)當(dāng)關(guān)注單位各個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)，單位在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)更關(guān)注引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)有關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)基本構(gòu)成一是管理層的職業(yè)操守、員工專(zhuān)業(yè)勝任能力等人力資源因素；二是組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素；三是財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素；四是營(yíng)運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素；外部風(fēng)險(xiǎn)基本構(gòu)成一是法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素；二是安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素；三是自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素；四是其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。二、風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施1. 建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法體系。2. 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法進(jìn)行規(guī)范化和制度化。3. 利用歷史事件。4. 建立損失事件數(shù)據(jù)庫(kù)。三、風(fēng)險(xiǎn)分析建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立一套比較完善的評(píng)分法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。例出問(wèn)題清單，對(duì)各環(huán)節(jié)打分，然后進(jìn)行匯總評(píng)比，提出問(wèn)題及時(shí)研究并解決。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的職業(yè)操守及勝任能力風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：影響單位的政府形象、行政執(zhí)行力。應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)干部職工的自身素質(zhì)培養(yǎng)。業(yè)務(wù)流程及管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：影響工作的完成質(zhì)量、工作效率、社會(huì)影響力。應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力。財(cái)務(wù)管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是財(cái)務(wù)制度的健全，應(yīng)嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度防財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。安全和職工健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：生產(chǎn)安全為第一要事，身體健康是基本保障，應(yīng)安全生產(chǎn)制度，職工就加強(qiáng)體育鍛煉。五、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，使剩余風(fēng)險(xiǎn)處于期望的風(fēng)險(xiǎn)容限范圍之內(nèi)的應(yīng)對(duì)策略。（一）建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立科學(xué)合理的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重大性、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及確定需要采取的應(yīng)對(duì)措施；（二）建立一套廣泛適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)決策判斷標(biāo)準(zhǔn)，即根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度和單風(fēng)險(xiǎn)承受程度確定不同的決策。（三）單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)持續(xù)的反復(fù)的過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一次并不能一勞永逸，要持續(xù)獲得風(fēng)險(xiǎn)變化信息，有效地控制、管理風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，防范新風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。 **單位 2016年9月27日 **單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及主要防控措施一覽表流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要防控措施