【正文】 清償甲方欠款時(shí)，有權(quán)繼續(xù)向甲方追 (五）甲方違約時(shí)，對(duì)于處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券所得價(jià)款，按照協(xié)議約定進(jìn)行資金扣劃。 (六）乙 方有杈制定股票質(zhì)押固購(gòu)交易的管理制度及根據(jù)本協(xié)議的履約保障約定，當(dāng)曱方提供的質(zhì)押證券不足時(shí)，有權(quán)要求甲方補(bǔ)充相應(yīng)的擔(dān)保物。 第 H— 條乙方義務(wù)包括： (一）融出方為定向資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，在資產(chǎn)管理合同等相關(guān)文件中向定向客戶充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)； (二）進(jìn)行初始交易委托時(shí)，保證其相關(guān)資金賬戶內(nèi)有足夠的資金佘額，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)杲。因資金賬戶內(nèi)資金佘額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無(wú)法申報(bào)、申報(bào)失敗或資金交收失敗的，由乙方自行承擔(dān)責(zé)任； (三）根據(jù)甲方委托申報(bào)交易指令； (四）負(fù)責(zé)盯市管 理，在履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，按照協(xié)議約定通知甲方。 (五）甲方違約時(shí)，對(duì)于處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券所得價(jià)款，優(yōu)先向融出方償還購(gòu)回交易金額及相關(guān)費(fèi)用，剩佘資金返還甲方。 第六章交易要素 第十二條甲方進(jìn)行具體每筆股票質(zhì)押回購(gòu)交易前，應(yīng)與乙方簽署標(biāo)準(zhǔn)格式的書面或電子形式《交易協(xié)議書》，以約定具體交易要素，包括但不限于標(biāo)的證券名稱、股份性質(zhì)（類別）、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易日、購(gòu)回交易日、到期日、期間計(jì)息日、初始交易金額、購(gòu)回交易金額、回購(gòu)利率、履約保障比例警戒值、履約保障比例平倉(cāng)值 第十三條標(biāo)的證券應(yīng)為在交 易所上市交易的 A 股股票，且可以流通轉(zhuǎn)讓和進(jìn)行質(zhì)抨登記。曱方提供的標(biāo)的證券的種類和數(shù)量須同時(shí)滿足乙方的其它要求。 標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)，在獲得相關(guān)主管部門批準(zhǔn)或完成備案手續(xù)后方可進(jìn)行交易，并向乙方提供批準(zhǔn)或備案證明材料。曱方提供的材料不符合乙方要求的，乙方有權(quán)拒絕交易。 甲方應(yīng)合理確定用于質(zhì)押回購(gòu)的標(biāo)的證券數(shù)量，確保交易符合法律法規(guī)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和交易所的相關(guān)規(guī)定，否則，由甲方承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。 第十四條若乙方同意延期購(gòu)回 的，延期購(gòu)回期限不得超過(guò)半 年。 第十五條期間付息日，曱方應(yīng)支付的固購(gòu)利息金額二初始交易金額 X 回購(gòu)利率 X 初始交易日（含）至該付息日（不含）的天數(shù) /365甲方巳付的回購(gòu)利息金額；若《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議另有約定，以《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。 第十六條購(gòu)回交易日（或提前購(gòu)回日），甲方應(yīng)支付的購(gòu)回交易金額 =初始交易金額 +購(gòu)回交易日甲方應(yīng)支付的回購(gòu)利息金額 +違約金（若有）； 購(gòu)回交易日甲方應(yīng)支付的回購(gòu)利息金額 =初始交易金額 X回購(gòu)利率 X 初始交易日（含）至該到期日（或提前購(gòu)回日）（不含）的天數(shù)/365甲方 已付的回購(gòu)利息金額；如甲方申請(qǐng)?zhí)崆百?gòu)回的，需額外另行支付違約金，具體約定以本協(xié)議第二十五條為準(zhǔn)；若《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議另有約定，以《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。 第七章交易委托與申報(bào)第十七條甲方應(yīng)在初始交易日 11:30前將其簽署的書面或電 子版《交易協(xié)議書》提供給乙方營(yíng)業(yè)部或乙方認(rèn)可的電子渠道，乙方 確認(rèn)后簽署《交易協(xié)議書》并通知甲方。 第十八條甲方應(yīng)委托乙方進(jìn)行交易申報(bào)，甲方交易委托應(yīng)符合交易所和中國(guó)結(jié)算確定的股票質(zhì)抨回購(gòu)交易申報(bào)規(guī)則、乙方業(yè)務(wù)規(guī)定（統(tǒng)稱“相關(guān)規(guī)則”）以及對(duì)相關(guān)規(guī)則進(jìn)行的調(diào)整，否則 甲方交易委托無(wú)效。 第十九條甲方委托乙方進(jìn)行初始交易申報(bào)的具體程序如下： (一）甲方應(yīng)以書靣或電子形式簽署乙方標(biāo)準(zhǔn)格式的《初始交易 委托單》，確保交易委托內(nèi)容與《交易協(xié)議書》保持一致； (二）甲方應(yīng)在初始交易日 13:00 前將《初始交易委托單》提供給乙方營(yíng)業(yè)部或乙方認(rèn)可的電子渠道，并確保其 A 股證券賬戶自委托日起具有足額可用的標(biāo)的證券； (三）曱方《初始交易委托單》與《交易協(xié)議書》約定不一致或其 A 股證券賬戶中可用標(biāo)的證券數(shù)量不足的，則甲方初始交易委托無(wú)效。 第二十條當(dāng)發(fā)生本協(xié)議約定情形甲方須對(duì)特定初始交易補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券時(shí)，雙方應(yīng)對(duì)補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券的秤類及數(shù)量等相關(guān)交易要素簽署《補(bǔ)充質(zhì)押協(xié)議》，并由甲方委托乙方進(jìn)行補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)，具體程序如下： (一）甲方應(yīng)以書面或電子形式簽署乙方標(biāo)準(zhǔn)格式的《補(bǔ)充質(zhì)押委托單》，確保委托內(nèi)容符合《補(bǔ)充質(zhì)押協(xié)議書》約定； (二）甲方應(yīng)在交易日 13:00 前將《補(bǔ)充質(zhì)押委托單》提供給乙方營(yíng)業(yè)部或乙方認(rèn)可的電子渠道，并確保其 A 股證券賬戶自委托曰起具有足額可用證券和資金； (三）甲方《補(bǔ)充質(zhì)押委托單》與《補(bǔ)充質(zhì)押協(xié)議書》約定不一致或其 A 股證券賬戶中可用證券不足，則甲方補(bǔ)充質(zhì)押委托無(wú)效； 第二十 一條當(dāng)發(fā)生本協(xié)議約定情形甲方申請(qǐng)對(duì)特定初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押交易進(jìn)行部分解除質(zhì)押時(shí)，經(jīng)乙方事先同意部分解除質(zhì)押的數(shù)量及種類后，甲方應(yīng)委托乙方進(jìn)行部分解除質(zhì)押申報(bào)，具體程序如下： (一）甲方應(yīng)以書面或電子形式簽署乙方標(biāo)準(zhǔn)格式的《部分解除質(zhì)押委托單》，確保委托內(nèi)容符合《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議的約 (二）甲方應(yīng)在交易日 13:00 前將《部分解除質(zhì)押委托單》提俁給乙方營(yíng)業(yè)部或乙方認(rèn)可的電子渠道； (三）甲方部分解除質(zhì)押委托與《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議的約定不一致的，則甲方部分解除質(zhì)押委托無(wú)效。 第二十二條購(gòu)回交易日，甲 方應(yīng)委托乙方進(jìn)行購(gòu)回交易申報(bào)，具體程序如下： (一）甲方應(yīng)以書面或電子形式簽署乙方標(biāo)準(zhǔn)格式的《購(gòu)回交易委托單》，確保交易委托內(nèi)容與《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議約定保持一致； (二）甲方應(yīng)在購(gòu)回交易日 13:00 前將《購(gòu)回交易委托單》提供給乙方認(rèn)可的電子渠道，并確保其 A 股資金賬戶自委托日起具有足額可用資金； (三）甲方購(gòu)回交易委托與《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議約定不一致或其 A 股資金賬戶中可用資金不足，則甲方購(gòu)回交易委托無(wú)效。 第二十三條除本協(xié)議另有約定外，乙方應(yīng)根據(jù)甲方真實(shí)委托，按照證券交易所要求在交易時(shí)間提交初始 交易、購(gòu)回交易、補(bǔ)充質(zhì)押以及部分解除質(zhì)押的申報(bào)，在獲得交易所成交確認(rèn)后及時(shí)通知曱方。 (一）上交所股票質(zhì)押回購(gòu)交易時(shí)間為每個(gè)交易日的 9:30 至11: 13:00 至 15:00，深交所股票質(zhì)押回購(gòu)交易時(shí)間為每個(gè)交易日的 9:15 至 11: 13:00 至 15:30。交易所對(duì)交易時(shí)間進(jìn)行調(diào)整的， 以調(diào)整后的交易時(shí)間為準(zhǔn)。 (二）標(biāo)的證券在上交所上市交易的，曱方可對(duì)巳申報(bào)的交易進(jìn)行撤單；甲方須在交易當(dāng)日 11:30 前向乙方提交撤單申請(qǐng)以及撤單委托的書靣確認(rèn)材料；標(biāo)的證券在深交所上市交易的，由于深交所采用即時(shí)成交，甲 方對(duì)巳申報(bào)的交易不能撤單。 第二十四條本協(xié)議未約定的其他交易流程，以交易所和中國(guó)結(jié)算的交易規(guī)則為準(zhǔn)；甲乙雙方應(yīng)共同遵守交易所和中國(guó)結(jié)算不時(shí)更新的交易規(guī)則。 第八章提前購(gòu)回與延期購(gòu)回 第二十五條待購(gòu)回期間，如業(yè)務(wù)存續(xù)期超過(guò)半年，甲方可申請(qǐng)?zhí)崆百?gòu)回；甲方需提前購(gòu)回的，應(yīng)提前 15 個(gè)工作日向乙方提出提前購(gòu)回申請(qǐng)，經(jīng)乙方同意且雙方簽署補(bǔ)充協(xié)議后，甲方可提前購(gòu)回；甲方提前購(gòu)回，須將實(shí)際占用資金天數(shù)的利息及違約金足額向乙方一次性支付，違約金 =初始交易金額 X 回購(gòu)利率 X15/365。 第二十六條待購(gòu)回期間，除非《交易協(xié)議書》 另有約定，乙方不得要求甲方提前購(gòu)回，但發(fā)生下列情形時(shí)除外： (一）標(biāo)的證券涉及跨市場(chǎng)吸收合并； (二）標(biāo)的證券被 ST、 *ST 處理或被做出終止上市決定； (三）標(biāo)的證券或其所屬上市公司出現(xiàn)：（ 1)上一年度虧損，或本年度出現(xiàn)季度虧損，或發(fā)布半年度或全年虧損預(yù)告；（ 2)當(dāng)前存在重大資產(chǎn)重組情況，或可能因?qū)嵤┲卮笾亟M等情況造成長(zhǎng)期停牌；（ 3)對(duì)外擔(dān)保佘額或未決訴訟、仲裁及糾紛金額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)的合 并報(bào)表凈資產(chǎn)的 50%。(4)最近一年存在重大違法違規(guī)事件，或財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大問(wèn)題；（ 5)市場(chǎng)、媒體或監(jiān)管機(jī)關(guān)等方面 對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、公司治理、兼并重組等情況存在大量負(fù)面報(bào)道或質(zhì)疑；（ 6)上市公司屬于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)；（ 7)連續(xù) 3 年沒(méi)有分紅；（ 8)其他對(duì)上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生重大影響的事件或情況。 (四）甲方質(zhì)押的標(biāo)的證券來(lái)源不合法； (五）甲方進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)違反其適用的法律、法規(guī)、規(guī)章或相關(guān)管理規(guī)定； (六）甲方申請(qǐng)業(yè)務(wù)、簽署本協(xié)議或日常交易中提供的信息存在虛假成分、重大隱瞞或遺漏，并影響己方對(duì)甲方履約能力進(jìn)行評(píng)估的； (七）曱方財(cái)務(wù)或信用條件明顯惡化，或者出現(xiàn)其他乙方認(rèn)為可能對(duì)其履約能力造成實(shí)質(zhì)性影響的事件，包括但 不限于（ 1)上一年度虧損，或本年度出現(xiàn)季度虧損，或發(fā)布半年度或全年虧損預(yù)告； (2)近期存在重大違法違規(guī)事件，或財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大問(wèn)題，或涉身重大訴訟事項(xiàng)，或在市場(chǎng)、媒體中存在大量負(fù)靣報(bào)道或質(zhì)疑；（ 3)對(duì)外擔(dān)保佘額或未決訴訟、仲裁及糾紛金額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表凈資產(chǎn)的 50%。 (八）甲方在任一時(shí)點(diǎn)，其全部對(duì)外質(zhì)押的標(biāo)的公司的股票超過(guò)其持有標(biāo)的公司股票總數(shù)的 70%。（發(fā)生本款情況時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方。） (九）曱方資金賬戶、證券賬戶或質(zhì)押標(biāo)的證券被司法等機(jī)關(guān)凍 結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行，且乙方認(rèn)為有可能對(duì)其履約能 力造成實(shí)質(zhì)性影響； (十）因標(biāo)的證券價(jià)格變化，履約保障比例迖到或低于平倉(cāng)值； (十一）本協(xié)議、《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議約定的其他情形； (十二）交易所認(rèn)定的其他情形。 乙方可以根據(jù)公開信息或其他合法方式確定上述事件是否發(fā) 生，并要求甲方在指定日期提前購(gòu)回一筆或多筆受影響的交易。甲 方對(duì)（三）、（四）、（五）、（六）、（七）有異議的，應(yīng)向乙 方提供相關(guān)證明材料，經(jīng)乙方評(píng)估相關(guān)情形不會(huì)對(duì)甲方正常履約造 成實(shí)質(zhì)性影響的，乙方可以豁免甲方的提前購(gòu)回義務(wù)。 第二十七條回購(gòu)期限屆滿，除非《交易協(xié)議書》另有約定， 甲方不得延 期購(gòu)回；曱方需延期購(gòu)回的，應(yīng)向乙方提出延期購(gòu)回申 請(qǐng)，經(jīng)乙方同意且雙方簽署協(xié)議后方可延期。 第二十八條發(fā)生提前購(gòu)回或延期購(gòu)回的，甲方須按照本協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)實(shí)際回購(gòu)期限計(jì)算回購(gòu)利息，但《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議另有約定的，以《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議約定為準(zhǔn)；《交易協(xié)議書》與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議約定為準(zhǔn)。 第九章期間付息與提前部分還款 第二十九條待購(gòu)回期間，甲方應(yīng)在《交易協(xié)議書》或補(bǔ)充協(xié)議約定的期間付息日按時(shí)足額支付回購(gòu)利息，具體程序如下： (一）甲方應(yīng)不遲于期間付息日與乙方確認(rèn)該期間付息日應(yīng)支 付 的回購(gòu)利息金額； (二）經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)后，甲方應(yīng)在該期間付息日前向協(xié)議約定 的乙方收款賧戶支付回購(gòu)利息，并及時(shí)通知乙方查詢確認(rèn)； (三）乙方應(yīng)在收到回購(gòu)利息后與曱方確認(rèn)。 第三十條經(jīng)乙方同意后，甲方可以提前部分購(gòu)回，