【正文】 未建立風險工程檔案，扣 1～ 3 分 未建立 危險性較大的分部分項工程或安全管理措施清單，扣4 分 對 超過一定規(guī)模的危險性較大分部分項工程專項 方案項目負責人（ 業(yè)主 現(xiàn)場代表）未簽字，扣 3 分 4 18 委托第三方監(jiān)測、檢測 未按規(guī)定委托并組織開展第三方監(jiān)測，扣 4 分 未按規(guī)定委托并組織開展第 三方質(zhì)量檢測，扣 4 分 第三方監(jiān)測或質(zhì)量檢測單位的資質(zhì)不符合規(guī)定，扣 4 分 第三方監(jiān)測、檢測單位與所監(jiān)測、檢測工程的施工單位存在隸屬關系或者其他利害關系，扣 4 分 未組織審查第三方監(jiān)測方案，扣 3 分 對第三方監(jiān)測 或 質(zhì)量檢測單位反饋的 預警信息或質(zhì)量問題處理不及時，扣 2 分 4 10 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標準 標準分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 19 履約管理 與 現(xiàn)場檢查 工程合同未規(guī)定雙方質(zhì)量安全責任或責任規(guī)定不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的相關規(guī)定，扣 4 分 工程合同中雙方質(zhì)量安全責任不明確，內(nèi)容存在缺陷， 或 未明確質(zhì)量安全違約責任，扣 3 分 未定期組織質(zhì)量安全履約考核檢查，扣 4 分 未組織或很少組織質(zhì)量安全日常檢查、隱患排查，扣 4 分 對 施工或 監(jiān)理單位上報的 質(zhì)量安全 問題，未及時處理，扣 3分 在履約考核、日常檢查、隱患排查中，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患、質(zhì)量缺陷沒有明確處理意見，扣 3 分 未建立質(zhì)量安全檢查記錄或隱患管理檔案，扣 2 分 未對專業(yè)分包 進行 審核并建立臺帳，扣 4 分 未組織開展施工現(xiàn)場質(zhì)量安全標準化考評工作，扣 2 分 未對 重大事故 隱患的整改情況進行跟蹤 、復查 ，扣 4 分 4 20 現(xiàn)場 協(xié)調(diào)管理 兩個以上施工單位 在同一施工場地內(nèi)作業(yè) 的 ， 未組織施工單位雙方簽訂施工安全管理協(xié)議 ， 或協(xié)議未明確各 自安全管理責任和措施，扣 4 分 未明確現(xiàn)場協(xié)調(diào)組織機構(gòu)、現(xiàn)場協(xié)調(diào)負責人，扣 3 分 未組織落實車站、軌行區(qū)等多方共同作業(yè)區(qū)管理辦法（包括現(xiàn)場照明、臨時用電、安全防護設施、消防設施管理，軌行區(qū)運輸管理、施工管理，軌行區(qū)送電管理，車輛和設備聯(lián)合調(diào)試管理等），扣 3 分 未及時組織現(xiàn)場交底、交接，扣 2 分 未進行協(xié)調(diào)管理或協(xié)調(diào)管理不到位，現(xiàn)場雜亂無序，扣 4 分 未建立現(xiàn)場協(xié)調(diào)工作會議制度或制度未落實，扣 2 分 4 11 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標準 標準分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 21 應急預案管理 未編制綜合應急預案、項目應急預案，扣 4 分 綜合應急預案未經(jīng)專家評審，扣 3 分 綜合應急預案未 報工程所在地建設主管部門備案，扣 2 分 應急預案不規(guī)范，缺乏針對性或可操作性，扣 3 分 應急協(xié)調(diào)聯(lián)動機制不健全，與相關預案不銜接，扣 2 分 未建立應急物資數(shù)據(jù)庫、應急救援人員數(shù)據(jù)庫、應急集結(jié)路線數(shù)據(jù)庫，未及時更新，扣 3 分 未組織預案涉及人員參加應急預案培訓，扣 3 分 未 定期 組織應急預案評估，扣 3 分 未 制定應急演練計劃，扣 4 分 未按計劃組織演練，扣 2 分 未組織演練評估，扣 2 分 演練不具有針對性，扣 2 分 4 22 預警 與 響應 未建立預警響應措施，扣 4 分 未建立預警指標，扣 4 分 預警響應不及時，扣 3 分 預警響應 機制不健全，相關主體責任不明確，扣 2 分 預警處置資料不完整，扣 2 分 4 23 質(zhì)量安全事故處理 未規(guī)定事故報告程序，扣 4 分 應急搶險結(jié)束后未組織制定工程恢復方案，扣 4 分 未組織事故分析，扣 4 分 未建立事故統(tǒng)計臺賬 或 事故檔案，扣 2 分 事故檔案不健全，扣 1 分 4 24 工程驗收 未按規(guī)定分別組織單位工程驗收、項目工程驗收、竣工驗收，扣 4 分 未編制驗收方案或方案內(nèi)容不全面，扣 3 分 未按規(guī)定的驗收條件進行各階段驗收 ，扣 4 分 緩建、緩驗項目未獲 得 相關部門批準，扣 4 分 未經(jīng)驗收或驗收不合格（包括未取得相關專 項驗收認可文件）即進 入下一階段， 扣 4 分 驗收組織和人員資格不符合規(guī)定，扣 3 分 驗收內(nèi)容、程序和 抽樣檢查 不符合規(guī)定，扣 4 分 各階段驗收成果資料不完整，扣 3 分 驗收資料相關人員簽字缺失，扣 2 分 工程未組織竣工驗收或驗收不合格擅自交付使用，扣 4 分 工程竣工驗收后未及時辦理備案手續(xù)，扣 3 分 4 12 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標準 標準分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 25 建設項目檔案管理 未建立工程資料管理 制度（已有地方標準的除外） ，扣 3 分 未及時建立項目檔案，扣 3 分 未建立五方項目負責人質(zhì)量終身責任信息檔案，扣 2 分 文件資料收集、整理不及時，資料管理不規(guī)范，扣 1 分 3 26 違規(guī)行為 存在違章指揮情況，扣 2~4 分 存在明示或者暗示參建單位違反建設工程質(zhì)量安全法律、法規(guī)和強制性標準行為， 扣 4 分 存在明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備、設施、機具、用具、消防器材等行為，扣 4 分 存在其他違 法 行為，扣 4 分 4 合計分數(shù) 100 評價意見： 檢查人員： 檢查日期： 說明： 檢查評分表滿分 100 分； 每項扣減分數(shù)不得超過該項標準分數(shù)； 出現(xiàn)黑體字標志標志的情形之一時，直接判定為不合格（得分取 69 分，但當實際得分少于 69 分時取實際得分）； 檢查評分表中合計實得分數(shù)計入?yún)R總表時需進行換算。 13 附表 2 勘察單位質(zhì)量安全檢查評分表 單位名稱： 工程名稱： 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標準 標準分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 1 資質(zhì)資格 及 管理制度 超出企業(yè)資質(zhì)等級許可范圍承攬業(yè)務 ，扣 5 分 存在轉(zhuǎn)包或違法分包 ，扣 5 分 項目負責人為非注冊巖土工程師，扣 5 分 項目 負責人未取得法定代表人授權(quán)書，或未簽署工程質(zhì)量終身責任承諾書，扣 3 分 試驗員、記錄員、機長等現(xiàn)場作業(yè)人員無專業(yè)培訓記錄即上崗，扣 3 分 內(nèi)部質(zhì)量、安全管理體系不完善，扣 2 分 質(zhì)量、安全管理體系運行不正常，扣 2 分 5 2 勘察大綱策劃 資料收集與 研究 未收集區(qū)域地質(zhì)資料或工程周邊環(huán)境資料，扣 2 分 未認真分析、利用收集到的區(qū)域地質(zhì)資料、工程周邊環(huán)境資料，扣 1 分 未認真分析、利用上階段勘察成果資料，扣 1 分 2 3 大綱 編制 未按照工點編制詳細勘察大綱，扣 2 分 勘察方案編制依據(jù)的規(guī)范標準不當，扣 2 分 勘察手段選用不合理，扣 1 分 勘察方案制定未考慮設計、施工需要，扣 1 分 勘察方案審批、簽署不完善，扣 1 分 2 4 勘探點 布置 勘探點布置未與工點類型、構(gòu)筑物形式、施工工法結(jié)合，扣 2 分 勘探孔距不滿足規(guī)范和設計要求 ， 扣 3 分 勘探孔深不滿足規(guī)范、設計及施工要求，或技術孔、控制性鉆孔比例不滿足規(guī)范要求 ，扣 3 分 車站出入口、通風道、聯(lián)絡通道、加固段、盾構(gòu)始發(fā)接收段或豎井無鉆孔控制，扣 2 分 未布置水位觀測孔，扣 3 分 3 5 取樣、原位測試、現(xiàn)場試驗布置 土樣采取數(shù)量不滿足規(guī)范要求，扣 2 分 原位測試數(shù) 量不滿足規(guī)范要求，扣 2 分 水樣采集數(shù)量不滿足規(guī)范要求，扣 1 分 取樣、測試方法不滿足規(guī)范要求，扣 1 分 水文地質(zhì)試驗方法選擇不合理，扣 1 分 2 14 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標準 標準分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 6 室內(nèi)試驗布置 巖土室內(nèi)試驗項目不滿足巖土性質(zhì)、工程類型和設計、施工需要，扣 2 分 主要土層試驗數(shù)量不滿足規(guī)范要求，扣 2 分 試驗方法不符合工程實際情況，扣 1 分 2 7 安全文明施工 安全、質(zhì)量責任制不明確，扣 2 分 安全、質(zhì)量保證措施不到位，扣 1 分 2 8 勘察實施 大綱 落實 未按照大綱規(guī)定的工作量和方法實施，扣 3 分 3 9 管線 核查 鉆 探前未實地逐點（勘探點）進行地下管線核查和保護，扣 4 分 勘探中未采取相應安全技術措施，扣 4 分 4 10 孔位 測放 依據(jù)地表參照物布設鉆孔，實際孔位未采用測量儀器測放，扣 2 分 孔位測放精度不滿足要求，扣 1 分 2 11 探孔 調(diào)整 地質(zhì)異常段未加密勘探孔，扣 2 分 遇斷裂、洞穴等不良地質(zhì)時勘探孔加深不夠，扣 2 分 2 12 鉆進及巖芯采取率 鉆進方法不當，扣 3 分 巖芯采取率不滿足規(guī)范要求，扣 3 分 回次進尺不符合規(guī)范要求，扣 2 分 巖芯擺放順序顛倒，地層深度記錄有誤，扣 3 分 3 13 巖土鑒別與 描述 巖土鑒別有誤，扣 3 分 巖土描述不完整，扣 2 分 3 14 樣品 采集 取樣方法不正確，樣品質(zhì)量不符合規(guī)范規(guī)定，扣 3 分 樣品標識、保管、運送不符合要求，扣 2 分 3 15 原位 測試 原位測試手段選用不合理，扣 4 分 原位測試儀器、設備性能不滿足要求，扣 4 分 測試深度不符合要求，扣 4 分 4 16 物探 測試 儀器、設備性能不滿足要求，扣 2 分 測試方法不當，扣 1 分 測試項目有遺漏，扣 1 分 2 17 水位觀測及水文地質(zhì)試驗 地下水位觀測記錄方法不符合規(guī)范規(guī)定，扣 3 分 主 要含水層未分層觀測地下水，扣 3 分 水文地質(zhì)試驗操作不符合規(guī)范規(guī)定，扣 2 分 3 15 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標準 標準分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 18 外業(yè) 記錄 原始記錄不完整，扣 3 分 簽署不齊全，扣 3 分 記錄內(nèi)容不規(guī)范，扣 2 分 3 19 室內(nèi) 試驗 試驗方法不符合規(guī)范要求，扣 3 分 試驗過程質(zhì)量控制有瑕疵，扣 2 分 3 20 外業(yè) 安全 勘探過程中發(fā)生傷及作業(yè)人員或地下管線、周邊建筑物等事故，扣 3 分 勘探孔未進行回填封孔，扣 3 分 封孔質(zhì)量不符合要求，扣 2 分 3 21 勘察成果 巖土層 劃分 巖土層劃分依據(jù)不合理，扣 3 分 巖土層劃分不正確，扣 3 分 巖土層劃分（工點間、標段間）不統(tǒng)一，扣 1 分 3 22 不良地質(zhì)與特殊巖土 不良地質(zhì)、特殊巖土、有害氣體等識別有遺漏，扣 4 分 不良地質(zhì)、特殊巖土、有害氣體等對工程影響的評價不準確或不全面，扣 3 分 4 23 地下水 未闡明地下水的水位，補、徑流、排泄條件，扣 3 分 未闡明含水層的富水性、透水性，扣 3 分 未判明地下水（土）的化學類型及腐蝕性，扣 3 分 地下水控制措施建議不符合實際情況，扣 3 分 3 24 場地穩(wěn)定性、適宜性 場地穩(wěn)定性、適宜性評價不準確，扣 3 分 場地穩(wěn)定性、適宜性評價不全面，扣 2 分 3 25 圍巖及 土石工程分級 圍巖分級不合理，扣 3 分 土石工程分級不合理，扣 3 分 3 26 巖土物理力學參數(shù) 巖土物理、力學參數(shù)統(tǒng)計分析不正確，扣 4 分 巖土物理、力學參數(shù)建議值的提出方法不合理，扣 4 分 巖土物理、力學參數(shù)建議值有漏項，不滿足設計需要，扣 4 分 巖土物理、力學參數(shù)建議值與實際有偏差，扣 2 分 4 27 工程地質(zhì)、水文地質(zhì)條件評價及措施建議 工程地質(zhì)條件評價不全面，扣 2 分 水文地質(zhì)條件評價不全面，扣 2 分 工程地質(zhì)條件評價不準確，扣 4 分 水文地質(zhì)條件評價不準確，扣 4 分 地基基礎形式、地基承載力及變形分析與評價有誤，扣2 分 4 16 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標準 標準分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 圍巖、邊坡穩(wěn)定性和變形分析評價有誤，扣 2 分 地下水對工程的靜壓力、浮托作用分析有誤，扣 2 分 水和土對建筑材料腐蝕性評價有誤，扣 1