【正文】 1 城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南 一、 為有效指導(dǎo)城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查工作，科學(xué)評(píng)價(jià)質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀，推動(dòng)建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及施工圖審查、第三方監(jiān)測(cè)、檢測(cè)等單位落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任和相關(guān)責(zé)任，提升檢查工作標(biāo)準(zhǔn)化水平，制定本指南。 二、 本指南主要依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》等有關(guān)法規(guī)制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定。 三、 本指南主要適用于城市軌道交通工程建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等各方主體以及施工圖審查、第 三方監(jiān)測(cè)、檢測(cè)等單位開展質(zhì)量安全自查工作。也可用于城市軌道交通工程建設(shè)單位對(duì)各參建單位實(shí)施履約管理及評(píng)價(jià)等工作，以及城市軌道交通工程建設(shè)主管部門開展質(zhì)量安全檢查工作。 四、 本指南由建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測(cè)單位、質(zhì)量檢測(cè)單位、施工圖審查機(jī)構(gòu)等 8 個(gè)方面的檢查評(píng)分表組成，詳見附表 1～ 10。 五、 檢查評(píng)分表主要包括檢查項(xiàng)目、檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)、扣減分?jǐn)?shù)、實(shí)得分?jǐn)?shù)、合計(jì)分?jǐn)?shù)、評(píng)價(jià)意見等內(nèi)容。 2 六、 檢查評(píng)分表的評(píng)分應(yīng)符合下列規(guī)定： （一） 檢查評(píng)分表滿分為 100 分，得分應(yīng) 為按規(guī)定檢查項(xiàng)目實(shí)得分?jǐn)?shù)之和 。 （二） 檢查項(xiàng)目實(shí)得分?jǐn)?shù)不出現(xiàn)負(fù)值，各檢查項(xiàng)目扣減分?jǐn)?shù)不超過該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 。 （三）如 遇有缺項(xiàng)， 可 按下列公式計(jì)算得分： 100?? 實(shí)查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)之和實(shí)查項(xiàng)目實(shí)得分?jǐn)?shù)之和檢查表得分遇有缺項(xiàng)時(shí) （四） 多人對(duì)同一工程項(xiàng)目檢查時(shí)，取算術(shù)平均值作為最終得分 。 七、 檢查 評(píng)定等級(jí)分為優(yōu)良、合格、不合格三個(gè)等級(jí)。 （一） 合計(jì)得分 在 80 分（含 80 分）以上， 評(píng)定 為優(yōu) 良 ； （二） 合計(jì)得分在 70 分（含 70 分）至 80 分， 評(píng)定 為合格； （三） 合計(jì)得分不足 70 分， 評(píng)定 為不合格 。 八、 受檢單位存在嚴(yán)重違 反基本建設(shè)程序，資質(zhì)資格不符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)包、違法分包等違法違規(guī)行為的，可直接評(píng)定為不合格。 九、 檢查評(píng)定 等級(jí)為不合格時(shí)，受檢（自檢）單位必須限期整改為合格 。 十、 檢查發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量安全隱患的，受檢（自檢）單位應(yīng)當(dāng)立即采取措施消除隱患。 十一、 本指南應(yīng)當(dāng)與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范配套使用。 3 目 錄 附表 1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 18 附表 2 勘察單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 913 附表 3 設(shè)計(jì)單位質(zhì)量安全檢查 評(píng)分表 1419 附表 4 監(jiān)理單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 2024 附表 5 施工單位安全檢查評(píng)分匯總表 25 附表 安全管理檢查評(píng)分表 2629 附表 文明施工檢查評(píng)分表 3033 附表 扣件式鋼管腳手架檢查評(píng)分表 3435 附表 碗扣式鋼管腳手架檢查評(píng)分表 3637 附表 承插型盤扣式鋼管腳手架檢查評(píng)分表 3839 附表 滿堂式腳手架檢查評(píng)分表 4041 附表 模架工程安全檢查評(píng)分表 4244 附表 施工用電安全檢查評(píng)分表 4548 附表 安全防護(hù)檢查評(píng)分表 4951 附表 塔吊安全檢查評(píng)分表 5254 附表 龍門吊安全檢查評(píng)分表 5557 附表 物 料提升機(jī)檢查評(píng)分表 5860 附表 起重吊裝安全檢查評(píng)分表 6163 附表 施工機(jī)具安全檢查評(píng)分表 6466 附表 基坑支護(hù)安全檢查評(píng)分表 6769 4 附表 盾構(gòu)法 /TBM 隧道施工安全檢查評(píng)分表 7073 附表 礦山法隧道施工安全檢查評(píng)分表 7477 附表 軌行區(qū)施工安全檢查評(píng)分表 7879 附表 特殊氣候施工安全檢查評(píng)分表 8081 附表 人工挖孔安全檢查評(píng)分表 8283 附表 架橋機(jī)作業(yè)安全檢查評(píng)分表 84 附表 6 施工單位質(zhì)量檢查評(píng)分匯總表 85 附表 質(zhì)量管理檢查評(píng)分表 8688 附表 分部分項(xiàng)工程質(zhì)量檢查評(píng)分表 8992 附表 明挖法施工質(zhì)量檢查評(píng)分表 9394 附表 礦山法施工質(zhì)量檢查評(píng)分表 9596 附表 盾構(gòu)法 /TBM 施工質(zhì)量檢查評(píng)分表 9799 附表 路基與高架橋施工質(zhì)量檢查評(píng)分表 100101 附表 裝飾裝修質(zhì)量檢查評(píng)分表 102105 附表 設(shè)備安裝質(zhì)量檢查評(píng)分表 106110 附表 軌道工程質(zhì)量檢查評(píng)分表 111113 附表 7 第三方監(jiān)測(cè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 114116 附表 8 質(zhì)量檢測(cè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 117118 附表 9 施工圖審查機(jī)構(gòu)質(zhì)量安全檢查評(píng)分表（詳細(xì)勘察文件） 119120 附表 10施工圖審查機(jī)構(gòu)質(zhì)量安全檢查評(píng)分表（施工圖設(shè)計(jì)文件 121122 5 附表 1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 單位名稱： 工程名稱： 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 扣減分?jǐn)?shù) 實(shí)得分?jǐn)?shù) 1 質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)、人員 未設(shè)置質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)，扣 3 分 未配備 質(zhì)量、安全管理人員，或未明確應(yīng)急管理人員，扣 3分 專職管理人員數(shù)量與建設(shè)規(guī)模、管理要求不相適應(yīng)，扣 2 分 專職管理人員不具備相應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，扣 1 分 3 2 質(zhì)量安全責(zé)任制 未建立質(zhì)量安全責(zé)任制，扣 4 分 法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的建設(shè)單位質(zhì)量安全責(zé)任未包含在責(zé)任制中，扣 3 分 各部門、崗位質(zhì)量安全責(zé)任 范圍 不明確或不完整，扣 2 分 未 建立考核 制度 和 各崗位 考核標(biāo)準(zhǔn) ， 或未開展考核，扣 2 分 未明確本單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，未簽訂法定代表人授權(quán)書，扣 3分 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 未簽署工程質(zhì)量終身責(zé)任承諾書，扣 2 分 未設(shè)立永久性標(biāo)牌，扣 1 分 4 3 質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn) 未制定質(zhì)量安全管理制度，扣 4 分 質(zhì)量安全管理制度不健全（如 車輛和設(shè)備調(diào)試管理，質(zhì)量安全檢查及隱患排查治理，安全風(fēng)險(xiǎn)管理，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收，變更洽商制度，測(cè)量管理，工程周邊環(huán)境調(diào)查，質(zhì)量檢測(cè)管理，監(jiān)測(cè)管理，施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、勘察、第三方監(jiān)測(cè)、第三方檢測(cè)合同履約管理，事故報(bào)告調(diào)查，工程材料與設(shè)備管理，工程質(zhì)量驗(yàn)收管理，質(zhì)量安全教育培訓(xùn)，多個(gè)單位共同作業(yè)區(qū)管理，應(yīng)急管理等 制度任一缺少 ） ，扣 2 分 制度內(nèi)容不符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定，或內(nèi)容不能滿足 工程 質(zhì)量安全 管理需要， 扣 2 分 工程施工、質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確，扣 2 分 4 4 質(zhì)量安全會(huì)議制度 未建立質(zhì)量安全會(huì)議（例會(huì)、專題會(huì)、年度工作會(huì)等）制度，或制度 未落實(shí) ， 扣 2 分 會(huì)議記錄不 詳實(shí) ，扣 1 分 3 6 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 扣減分?jǐn)?shù) 實(shí)得分?jǐn)?shù) 5 質(zhì)量安全教育培訓(xùn) 未對(duì)新員工（包括實(shí)習(xí)人員、被派遣勞動(dòng)者）、換崗員工進(jìn)行崗前質(zhì)量安全教育培訓(xùn)，扣 3 分 質(zhì)量安全教育培訓(xùn)工作無(wú)計(jì)劃或計(jì)劃未落實(shí)，扣 2 分 培訓(xùn)學(xué)時(shí)少于規(guī)定，扣 2 分 質(zhì)量安全教育培訓(xùn)內(nèi)容與工程實(shí)際脫節(jié)，扣 2 分 未建立員工教育培訓(xùn)檔案或檔案不完整，扣 1 分 3 6 招標(biāo)、工 期造價(jià) 招標(biāo)前，未對(duì)工期、造價(jià)組織專家論證，扣 3 分 工程概算中未包括工程安全生產(chǎn)措施費(fèi)用及其他保障工程質(zhì)量安全所需的費(fèi)用（工傷保險(xiǎn)費(fèi)用、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)、 第三方 監(jiān)測(cè)費(fèi)、 第三方 質(zhì)量檢測(cè)費(fèi)、工程周邊環(huán)境調(diào)查費(fèi)、現(xiàn)狀檢測(cè)評(píng)估費(fèi)），扣 4 分 招標(biāo)時(shí)，未將建設(shè)工程安全生產(chǎn)措施費(fèi)用及其他保障工程質(zhì)量安全所需的費(fèi)用單獨(dú)列支，未作為不可競(jìng)爭(zhēng)費(fèi)，扣 4 分 迫使勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)等單位低于成本價(jià)競(jìng)標(biāo)，扣 4 分 壓縮合同 工期 未經(jīng)專家論證或合同雙方未簽訂補(bǔ)充協(xié)議，或未有確保質(zhì)量安全的相應(yīng)措施與費(fèi)用， 扣 4 分 4 7 參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查 參建單位資質(zhì)不符合規(guī)定， 扣 4 分 施工單位未取得安全生產(chǎn)許可證，或投標(biāo)時(shí)安全生產(chǎn)許可證被暫扣，扣 4 分 勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)、檢測(cè)以及其他有關(guān)單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人資格不符合規(guī)定，扣 4 分 施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、專職安全員未獲得安全生產(chǎn)考核合格證書，扣 4 分 未建立管理臺(tái)賬，或臺(tái)賬與實(shí)際不符，扣 2 分 4 8 組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評(píng)估 未組織設(shè)計(jì)單位提出工程周邊環(huán)境調(diào)查的技術(shù)要求，扣 4 分 未組織開展工程周邊環(huán)境調(diào)查，扣 4 分 未根據(jù)設(shè)計(jì)或工程需要對(duì) 影響施工安全的 地下管線 、 地表水體 滲漏情況 進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查，扣 2~3 分 未根據(jù)設(shè)計(jì)要求或工程實(shí)際需要組織現(xiàn)狀評(píng)估，扣 4 分 未組織工程周邊環(huán)境調(diào)查報(bào)告或現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告驗(yàn)收，扣 4 分 4 7 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 扣減分?jǐn)?shù) 實(shí)得分?jǐn)?shù) 9 提供工程基礎(chǔ)資料 未按規(guī)定向勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)等單位提供基礎(chǔ)資料（氣象、水文、地形地貌、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)和工程周邊環(huán)境、現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告等），扣 4 分 所提供資料不真實(shí)，扣 4 分 所提供資料不準(zhǔn)確或不完整，未及時(shí)組織補(bǔ)充完善，扣 4 分 無(wú)資料 交接雙方簽字 ， 或移交資料不齊全， 扣 2~3 分 4 10 委托專項(xiàng)勘察、設(shè)計(jì) 未及時(shí)辦理詳細(xì)勘察文件審查 ，扣 4 分 對(duì)特殊地質(zhì)條件未委托進(jìn)行專項(xiàng)勘察，扣 4 分 在勘察區(qū)域 具備勘察條件 后 ，未及時(shí)通知勘察單位完 成 勘察，扣 3 分 工程設(shè)計(jì)、施工條件發(fā)生變化時(shí)，未及時(shí)委托進(jìn)行補(bǔ)充勘察，扣 4 分 對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)工程未組織開展專項(xiàng)設(shè)計(jì)，扣 4 分 4 11 辦理 施工圖審查 施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细?，擅自施工，?4分 設(shè)計(jì)文件發(fā)生重大變更的， 未重新報(bào)審，扣 4 分 施工圖設(shè)計(jì)文件審查單位不具備規(guī)定 條件 ，扣 4 分 未及時(shí) 辦理消防建審，扣 4 分 對(duì)擬采用的無(wú)現(xiàn)行工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的新技術(shù)、新工藝、新材料， 未組織技術(shù)論證 并按照規(guī)定報(bào)相關(guān)主 管部門核準(zhǔn) ，扣3 分 4 12 組織 勘察設(shè)計(jì)地下管線交底 未組織 勘察單位向設(shè)計(jì)、施工單位交底 ，扣 4 分 未 組織設(shè)計(jì)單位向施工單位、工程周邊環(huán)境調(diào)查單位交底 ，扣 4 分 未組織施工圖會(huì)審，扣 4 分 未 組織所涉及 地下 管 線的產(chǎn)權(quán) 單位或 管理 單位向施工單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交底 ，扣 4 分 未形成交底記錄、會(huì)審意見，扣 4 分 勘察、設(shè)計(jì) 、地下管線現(xiàn)場(chǎng) 交底 任一 記錄不詳或簽字 手續(xù)不全 ，扣 2 分 4 8 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 扣減分?jǐn)?shù) 實(shí)得分?jǐn)?shù) 13 采購(gòu) 材料設(shè)備 采購(gòu)的建筑材料（含預(yù)拌混凝土）、構(gòu)配件或設(shè)備不符合產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)要求和合同約定，扣 4 分 國(guó)家實(shí)行生產(chǎn)許可證管理、 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理的未具有相應(yīng)證書，扣 4 分 未按規(guī)定進(jìn)行材料檢驗(yàn)，或檢驗(yàn)不合格擅自使用，扣 4 分 違反規(guī)定使用已被淘汰，被禁止使用的建材產(chǎn)品，扣 4 分 未按規(guī)定對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料進(jìn)行監(jiān)理見證下的現(xiàn)場(chǎng)取樣，或未按規(guī)定送交工程質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)，扣 4 分 4 14 提供 施工場(chǎng)地 場(chǎng)地、水、電、交通條件不能滿足施工要求，扣 4 分 “ 拆、改、移 ” 不到位，危及施工安全或工程周邊環(huán)境安全，扣 4 分 4 15 支付工程款及安全措施費(fèi) 合同中未明確安全措施費(fèi)預(yù)付、支付計(jì)劃、使用要求及調(diào)整方式，扣 4 分 未按合同約定及時(shí)撥付工程款， 扣 4 分 未按合同約定及時(shí)撥付安全措施費(fèi)用及工傷保險(xiǎn)費(fèi)，扣 4 分 未建立支付臺(tái)賬，扣 1 分 4 16 辦理 質(zhì)量安全 監(jiān)督手續(xù) 未按規(guī)定辦理施工許可手續(xù)，扣 4 分 未按規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)， 扣 4 分 未按規(guī)定辦理安全監(jiān)督手續(xù) ， 扣 4 分 4 9 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 扣減分?jǐn)?shù) 實(shí)得分?jǐn)?shù) 17 質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理 質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系不健全，扣 3 分 可研階段未對(duì)工程選址和設(shè)計(jì)方案進(jìn)行抗災(zāi)設(shè)防專項(xiàng)論證，扣 4 分 初步設(shè)計(jì)階段未組織專家進(jìn)行抗震、抗風(fēng)等專項(xiàng)論證，扣 4分 初步設(shè)計(jì)階段未開展工程質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，或初步設(shè)計(jì)文件報(bào)審 時(shí)未 提交 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，扣 4 分 質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告與工程質(zhì)量安全控制要求脫節(jié)，或不含建設(shè)工期、造價(jià)對(duì)工程質(zhì)量安全影響性評(píng)估，扣 4 分 未 制定風(fēng)險(xiǎn)控制總體方案，扣 4 分 未實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)工程分級(jí)管理，扣 4 分 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系不健全，扣 1~2 分