【正文】 加大 對 領(lǐng)導(dǎo)干 部從 業(yè) 行為的 監(jiān) 督監(jiān)察。 董事 長 6 總經(jīng) 理 重大 決策 違 反 “三重 一 大 ” 決策相 關(guān)制 度 規(guī)定 ， 私自 或 與個(gè) 別人 決 定相關(guān) 事 項(xiàng) A 認(rèn)真 宣 貫 “三重 一 大 ” 決策 相 關(guān) 制度 規(guī) 定； 加大 對 執(zhí) 行 “ 三重一 大 ” 決策制 度規(guī) 定 的情況 監(jiān)督監(jiān)察； 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 相關(guān)工 作 ； 嚴(yán)格 執(zhí) 行物資 采 購租 賃 、 勞務(wù)隊(duì) 伍選 擇 等招投 標(biāo) 制度及 商 務(wù) 、 財(cái) 務(wù)管 理 等相關(guān) 制 度規(guī)定； 暢通 渠道 ， 鼓勵(lì) 職 工群眾 對 領(lǐng)導(dǎo) 干部 從業(yè)行為 進(jìn) 行有效 監(jiān) 督。 總經(jīng) 理 7 經(jīng)營 活動(dòng) 對外 經(jīng) 營活動(dòng) 中 違反廉 潔自 律 相關(guān)規(guī) 定 及相關(guān) 法律 法 規(guī) A 8 生產(chǎn) 活動(dòng) 在施 工 生產(chǎn)中 的 物資設(shè) 備采 購 租賃 、 勞務(wù) 隊(duì) 伍選 擇 、 人員 調(diào) 配 、 分包 結(jié) 算 及資 金 支付等 環(huán) 節(jié)違反 相關(guān) 規(guī) 定 ， 為特 殊 關(guān)系人 或自 己 謀利 A 9 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任 人 9 總經(jīng) 理 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用 職務(wù) 之 便違反 原 則 ， 為自 己或 特 殊關(guān)系 人 謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作 、 領(lǐng)導(dǎo) 班 子民主 生 活 會(huì)制 度 、 領(lǐng)導(dǎo) 班 子成員 述 職述廉 及 民 主 評議制 度 ， 加大 對 領(lǐng)導(dǎo)干 部從 業(yè) 行為的 監(jiān) 督監(jiān)察。 總經(jīng) 理 10 黨委 書記 人事 安排 在干 部 選拔 、 任免 、 調(diào) 動(dòng) 、 評先 等 工作中 不 堅(jiān)持原 則 ， 任人 唯 親或接 受 關(guān)聯(lián) 人拉攏 ， 為其 說 好話或辦 好事 A 認(rèn)真 執(zhí) 行干部 選 拔 、 任 免 、 調(diào)動(dòng) 、 評先 等 相關(guān)制 度 規(guī)定和 程 序 ， 人 事調(diào) 整 廣泛征 求 職工群 眾 意見 和堅(jiān) 持 民主集 中 制原 則 ， 公示公 開。 黨委 書記 11 發(fā)展 黨員 在發(fā) 展 黨員過 程 中拿原 則做 交 易或?yàn)?特 殊關(guān)系 人辦 事 而弄虛 作 假 A 發(fā)展 黨 員嚴(yán)格 按 照黨章 規(guī) 定程 序進(jìn) 行 ； 紀(jì)檢 部 門對發(fā) 展 黨員情 況進(jìn) 行 認(rèn)真監(jiān) 督 。 12 黨員組 織關(guān)系 接受 相 關(guān)人員 拉 攏 ， 在辦 理黨 員 組織關(guān) 系 時(shí)弄虛 作假 A 組織 部 門辦理 黨 員組織 關(guān) 系時(shí) 須經(jīng) 黨 委 2 名以 上 成員同 意 。 10 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任 人 13 黨委 書記 人才 引進(jìn) 在人 才 引進(jìn)和 選 拔過程中 ， 不堅(jiān) 持 原則 ， 任人 唯 親或接 受關(guān) 聯(lián) 人拉攏 ， 導(dǎo)致 優(yōu) 秀人 才得 不 到合適 崗 位 ， 能力低 下者 卻 被選拔 到 重要崗位 A 嚴(yán)格 人 才引進(jìn) 和 選拔工 作 程 序 ， 按 照 “公 開 、 公正 、 公 平 ” 原則 ， 由領(lǐng)導(dǎo) 小 組或?qū)?家 評委 小組 集 體決策 ， 杜絕個(gè) 人 拍板 和說 了 算的情 況 。 黨委 書記 14 生產(chǎn)要 素管理 在公 司 相關(guān)生 產(chǎn) 要素調(diào)配 、 確定 、 管理 過 程中由 于 個(gè)人 利益 驅(qū) 動(dòng)而不 堅(jiān) 持原則 ， 濫 下指 令 和決定 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 班 子分工 分 管制 度和 集 體決策 制 度，嚴(yán) 格 執(zhí)行 總公 司 、局對 生 產(chǎn)要素 使 用和 控制 的 相關(guān)流 程 。 15 精神文 明考核 在對 基 層單位 精 神文明建 設(shè)考 核 中弄虛 作 假 、 謀取私 利 A 對基 層 單位精 神 文明建 設(shè) 考核 堅(jiān)持 由 考核小 組 集體檢 查 考核 和評 價(jià) ，考核 結(jié) 果公示 公 開。 16 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務(wù)之 便 違反原 則 和規(guī)定 ， 為 自己 或 特殊關(guān) 系 人謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作、 領(lǐng) 導(dǎo)班子 民 主生 活會(huì) 制 度、領(lǐng) 導(dǎo) 班子成 員 述職 述廉 及 民主評 議 制度， 加 大對 領(lǐng)導(dǎo) 干 部從業(yè) 行 為監(jiān)督 監(jiān) 察。 11 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任 人 17 紀(jì)委 書記 精神文 明考核 在對 基 層單位 精 神文明建 設(shè)考 核 中弄虛 作 假 、 謀取私 利 A 對基 層 單位精 神 文明建 設(shè) 考核 堅(jiān)持 由 考核小 組 集體進(jìn) 行 檢查 考核 和 評價(jià)， 考 核結(jié)果 公 示公 開。 紀(jì)委 書記 18 人事 安排 在干 部 選拔、 任 免、調(diào) 動(dòng) 、 評先 等 工作中 不 堅(jiān)持原 則 ， 任人 唯 親或接 受 關(guān)聯(lián)人拉 攏而 為 其說好 話 或辦好事 A 認(rèn)真 執(zhí) 行干部 選 拔、任 免 、調(diào) 動(dòng)、 評 先等相 關(guān) 制度規(guī) 定 和程 序， 人 事調(diào)整 廣 泛征求 職 工群 眾意 見 和堅(jiān)持 民 主集中 制 原 則， 公 示公開。 19 案件 查處 在違 紀(jì) 違規(guī)事 件 和案件查 處中 接 受關(guān)聯(lián) 人 拉攏 ， 為其 開脫 責(zé) 任或減 輕 處罰 A 違紀(jì) 違 規(guī) 案件 查 處通過 調(diào) 查組 集體 進(jìn) 行，客 觀 公正、 尊 重事 實(shí)， 杜 絕個(gè)人 片 面陳詞 或 武斷 定論 ， 處理決 定 須經(jīng)黨 委 會(huì)或 領(lǐng)導(dǎo) 班 子會(huì)集 體 討論。 12 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任 人 20 紀(jì)委 書記 信訪件 處理 在接 待 、 處理 信 訪件過 程 中 不遵 守 規(guī)定 ， 查核 、 落實(shí)違 反程 序 或走過 場 ， 或者 故 意 隱匿 信 訪件 、 給關(guān) 聯(lián) 人透露 相關(guān) 信 息 A 認(rèn)真 落 實(shí)信訪 件 接待、 處 置程 序 ， 如實(shí) 做 好信訪 件 登記臺(tái) 賬 ， 根據(jù) 信 訪件所 反 映情況 及 時(shí)向 上級 組 織匯報(bào) 或 與相關(guān) 領(lǐng) 導(dǎo)溝 通。 紀(jì)委 書記 21 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務(wù)之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作、 領(lǐng) 導(dǎo)班子 民 主生 活會(huì) 制 度、領(lǐng) 導(dǎo) 班子成 員 述職 述廉 及 民主評 議 制度， 加 大對 領(lǐng)導(dǎo) 干 部從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān) 察。 22 工會(huì) 主席 職工 權(quán)益 在維 護(hù) 職工權(quán) 益 工作中接 受關(guān) 聯(lián) 人拉攏 ， 處事不公 A 認(rèn)真 落 實(shí)職代 會(huì) 相關(guān)制 度 ，自 覺接 受 職工群 眾 監(jiān)督。 工會(huì) 主席 23 勞動(dòng) 競賽 在組 織 的相關(guān) 勞 動(dòng)競賽活 動(dòng)中 謀 私利或 接 受關(guān) 聯(lián)人 拉攏 為 其謀利 A 細(xì)化 工 作，保 證 勞動(dòng)競 賽 組織 及評 比 過程民 主 、透明。 13 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任 人 24 工會(huì) 主席 評先 評優(yōu) 在相 關(guān) 評先 、 評優(yōu) 過 程中任 人唯 親 或接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 ， 給其 便 利獲取 相 關(guān)榮譽(yù) A 評 先 、 評優(yōu) 活 動(dòng)堅(jiān)持 群 眾推薦 、 集體 研 究制度。 工會(huì) 主席 25 募捐 活動(dòng) 在組 織 的相關(guān) 募 捐活動(dòng)款 項(xiàng) 、 物資 的 管理使 用 中謀取 私利 A 細(xì)化 工 作保證 相 關(guān)募捐 活 動(dòng)的 組織 和 款項(xiàng)、 物 資的籌 集 、使 用過 程 公開透 明 。 26 工會(huì) 經(jīng)費(fèi) 工會(huì) 經(jīng) 費(fèi)收 取 、 管理 、 使用 不符 合 規(guī)定 A 定期 組 織對工 會(huì) 經(jīng)費(fèi)的 審 計(jì)， 經(jīng)審 委 認(rèn)真向 職 代會(huì)匯 報(bào) 工會(huì) 經(jīng)費(fèi) 管 理、使 用 情況。 27 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務(wù)之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作、 領(lǐng) 導(dǎo)班子 民 主生 活會(huì) 制 度、領(lǐng) 導(dǎo) 班子成 員 述職 述廉 及 民主評 議 制度， 加 大對 領(lǐng)導(dǎo) 干 部從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān)察 14 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任 人 28 營銷 副經(jīng) 理 項(xiàng)目信 息跟蹤 在項(xiàng) 目 信息跟 蹤 活動(dòng)中假 借對 外 支出將 公 款中飽私 囊或 用 于辦私事 A 營銷 費(fèi) 用開支 相 對透明 化 ，大 額費(fèi) 用 支出必 須 有經(jīng)辦 人 、有 證明 人 ，核銷 須 經(jīng)黨政 領(lǐng) 導(dǎo)聯(lián) 簽。 營銷 副經(jīng) 理 29 給其 他 單位泄 露 營銷秘密 或轉(zhuǎn) 讓 營銷資 源 以換取個(gè) 人利益 A 加強(qiáng) 職 業(yè)道德 教 育，建 立 、完 善市 場 營銷資 源 保密管 理 制 度， 加 強(qiáng)監(jiān)控 監(jiān) 督。 30 擅自 跟 蹤不合 規(guī) 定項(xiàng)目信 息， 浪 費(fèi)營銷 資 源和費(fèi)用 B 公司 主 要領(lǐng)導(dǎo) 或 領(lǐng)導(dǎo)小 組 共同 把關(guān) 項(xiàng) 目信息 篩 選工作。 31 項(xiàng)目 承接 在項(xiàng) 目 承接投 標(biāo) 過程中將 標(biāo)底 報(bào) 價(jià)等相 關(guān) 信息泄露 給其 他 競爭者 以 謀取私利 A 加強(qiáng) 職 業(yè)道德 教 育，建 立 、完 善市 場 營銷資 源 保密管 理 制 度 ,加強(qiáng) 監(jiān) 控監(jiān)督。 32 出借 資 質(zhì)資料 給 其他單位 陪標(biāo) 或 向其他 單 位轉(zhuǎn)讓營 銷成 果 謀取私利 A 建立 、 完善營 銷 管理制 度 ，加 強(qiáng)資 質(zhì) 資料使 用 和項(xiàng)目 信 息跟 蹤運(yùn) 作 過程的 監(jiān) 控監(jiān)督。 15 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任 人 3