【正文】 ............................................................................................ 29 風險控制目標及原則 .......................................................................................... 30 投資風險管理措施 .............................................................................................. 31 四、公司產品 .......................................................................................................................... 32 1 產品設計 ........................................................................................................................ 32 2 私募產品設計構架 ........................................................................................................ 33 ................................................................................................................ 34 4 公司有限合伙私募的組織形式 .................................................................................... 35 5 產品推廣 ........................................................................................................................ 35 五、公司管理 .......................................................................................................................... 37 1 籌建機構設置 ................................................................................................................ 37 2 人員 2020 年配置計劃 .................................................................................................. 37 3 高層管理團隊 ................................................................................................................ 38 4 員工薪酬標準 ................................................................................................................ 39 六、公司收益 .......................................................................................................................... 40 1 盈利模式 ........................................................................................................................ 40 2 簡單盈利預測 ................................................................................................................ 41 3 風險收 益分析及對策 .................................................................................................... 41 七、結論 .................................................................................................................................. 42 1 一、籌建工作概述 1 籌建背景 2020 年 02 月，中國證監(jiān)會公布了《私募證券投資基金業(yè)務管理暫行辦法（征求意見稿）》 ，正式社會公開征求意見。同年 11 月，中國央行聯合多部委出臺了《云南省 廣西壯族自治區(qū)建設沿邊金融綜合改革試驗區(qū)總體方案》 。 2020 年，互聯網金融得到快速發(fā)展，阿里的余額寶的推出，將貨幣市場基金與互聯網結合，造就了天弘基金管理公司一夜之間從名不見經傳的小公司成為行業(yè)的領頭羊。在此背景下，兩個文件的出臺將極大促進廣西地區(qū)的發(fā)展，發(fā)揮廣西作為面向東盟的橋頭堡作用，特別是沿邊金融改革區(qū)的正式啟動，迎合了未來廣西地區(qū)金融投資行業(yè)的快速成長。整體而言，廣西私募基金行業(yè)在國內尚處于起步階段，未來將兼?zhèn)鋰鴥冉鹑谛袠I(yè)先行優(yōu)勢，迎來巨大發(fā)展。因此，廣西京基投資集團將適時籌建一家資產管理公司。重點發(fā)展廣西私募基金。 2 資產管理公司基本設計 公司名稱 待定 公司股東及注冊資本 資產管理公司為有限責任公司，從股東便于融資的角度出發(fā)，股東層面設計上避免與 xxx 投資集團有關聯。注冊資本 5000 萬人民幣。 公司業(yè)務經營宗旨和范圍 經營宗旨：通過專業(yè)化、高效率的投資、經營、管理及相關服務的提供謀求所管理的資金獲得增值，為股東帶來回報。 經營范圍：發(fā)起設立并受托管理私募股權投資基金，私募產業(yè)基金，從事投融資管理及相關咨詢服務及其它有關政府部門批準的資產管理業(yè)務。 經營業(yè)務構想： （ 1）投資銀行業(yè)務。擬上市公司咨詢、顧問；不良資產的收購、整合、轉讓、處置、合作；上市公司股權收購、轉讓、合作、整合等；聯合國際及國內知名投行專為上市公司和擬上市公司提供法律顧問和財務顧問服務； （ 2）托管資產運營業(yè)務。機構和個人委托資產公司管理團隊運營及管理受托資產，實現資產的增值保值； （ 3）債權業(yè)務。短期從事一些債權投資； （ 4）私募基金業(yè)務。金融類私募，包括股票、期貨、債券等金融市場私募；產業(yè)類私募，包括能源礦產、農業(yè)發(fā)展、高科技技術等行業(yè)私募；為客戶提供私募咨詢、發(fā)起、合作、運營及管理服務。 （ 5）相關融資及產業(yè)投資業(yè)務。農業(yè)產業(yè)化投資、礦業(yè)投資等 經營架構規(guī)劃 根據總體規(guī)劃方案，設立資產管理公司后，由資產管理公司和集團產業(yè)子公司共同發(fā)起設立基金公司（有限合伙類型）（以下簡稱“ⅹⅹ投資基金”），ⅹⅹ投資基金委托資產管理公司管理基金資產。 金融資本 委托 管理 產業(yè)資本 發(fā)起設立 發(fā)起 設立 公共資本 投 資 投資 管理 京基集團公司 資產管理公司 項目 XX基金公司（有限合伙） 產業(yè)子公司投資 3 組織結構及職能部門 （ 1）組織結構 股 東 大 會董 事 會 投 資 風 險 委 員 會董 事 長總 經 理行 政 人 事 部 財 務 部 項 目 投 資 部風 險 管 理部董 事 會 秘 書融 資 部 圖 1 公司組織結構圖 （ 2）職能部門設置 股東大會 股東大會由全體投資人共同組成，是投資管理公司的最高權力機構。股東大會將依據公司的投資目標及政策，制定公司的整體投資策略及指引，并在必要時對管理團隊的經營和管理提出質詢。 董事會 董事會由股東會選舉產生，由集團公司指派，董事會對公司股東會負責，主要行使下列職權：向股東會報告工作；執(zhí)行股東會的決議或者決定；決定公司的經營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務預算方案、決算方 案； 制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本的方案；制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；決定公司內部管理機構的設置；聘任或者解聘公司總經理并決定其報酬事項，根據總經理的提名聘任或者解聘公司副總經理、財務負責人和公司其他高級管理人員；決定公司的激勵機制方案；制定公司的基本管理制度；聘任或解聘公司投資風險委員會成員。 董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過。董事會決議的表決，實行一人一票。 投資風險委員會 投資風險委員會由董事會全體成員及外聘臨時顧問組成，負責物色及評估投資項目，并代表公司作出投資決定。 投資風險委員會在需要時開會，以審閱投資建議及考慮任何其他投資事宜。由投資管理公司制訂的投資建議將會提交投資風險委員會各成員，投資風險委員會將以三分之二人員同意通過作出投資決定，否則投資建議不會進行。倘若投資風險委員會成員或關聯人與參與評估的建議投資項目之間存在利益關系，則其在會上不得對 該建議投資項目進行投票表決。 總經理 公 司經營管理機構設總經理 1 人?？偨浝斫浂麻L提名，由董事會聘任和解聘?？偨浝韺Χ聲撠煛? 總經理主要行使下列職權：對董事會負責并報告工作；主持公司的日常經營、行政及財務管理工作，組織實施執(zhí)行董事會決定；擬定公司的發(fā)展規(guī)劃、年度經營計劃和籌資、投資方案；負責組織實施經批準的公司發(fā)展規(guī)劃、年度經營計劃和籌資、投資方案；根據董事會的授權，對授權范圍內以受托管理資產所進行的投資項目享有決策權；決定公司員工薪酬方案；組織實施董事會決定的公司激勵機制方案；擬定并組織實施公司內部管理機構設置方案；擬定公司的具體規(guī)章制度；請董事會聘任或解聘公司副總經理、財務負責人和其他高級管理人員；提請董事會聘任或解聘公司投資 決策委員會成員；負責召集公司投資決策委員會會議；聘任或解聘除由董事會聘任或解聘以外的人員。 5 公司收入來源 公司收入主要來源有兩項：管理費和業(yè)績報酬。 管理公司按實際運作基金總額的 1%提取管理費。以單個項目的凈收益率為標準，基金管理公司按基金凈收益的 20%比例分成。 3 公司主要籌建程序 （ 1）確立商議出資協議、章程、私募產品協議、合伙協議等法律文件內容； （ 2）簽署出資協議及章程等法律文件； （ 3）辦理公司的名稱預核準手續(xù)，引進一到兩家戰(zhàn)略股東。 （ 4）創(chuàng)立大會暨第一次股東大會審議籌建工作報告、設立公司 、公司章程、公司設立費用等議案； （ 5）辦理管理公司設立的工商登記手續(xù)； （ 6）召開項目投資推介會議； （ 7）項目投資資金籌集； （ 8）總經理提請董事會聘任公司高級管理人員，組建經營團隊； （ 9）經營團隊擬定公司發(fā)展規(guī)劃、年度經營計劃和基金募集方案，提請董事會批準； （ 10）經營團隊擬定公司激勵機制方案、內部管理機構設置方案、員工薪酬方案，提請董事會批準； （ 11）初期到位人員選聘； （ 12）公司建立內部管理機構及相關規(guī)章制度； （ 13）執(zhí)行基金募集方案。 4 資產管理公司定位 產業(yè)布局設置 集團產業(yè)、 互聯網金融和資產管理公司的產業(yè)關系布局如下圖 支 付 公 司平 臺 運營 公 司資 產 管 理 公 司集 團 公 司集 團 地 產 子 公 司或 其 他 產 業(yè)集 團 控 股匯 集 資 金 池 盤 活 資 金 池輸 出 資 金集 團 控 股集 團 控 股注 入 資 金聯 合 發(fā) 起餐 飲 點 餐平 臺商 業(yè) 零 售平 臺超 市 預 付 費 卡/ 電 子 消 費 券平 臺? ? ?四 大 交 易中 心 根據集團產業(yè)布局，資產管理公司定位于提供融資投資、盤活資產的角色，為集團產業(yè)輸送資金，通過上市、私募等資本市場運作方式，提高集團資產利用率，壯大集團資產。 資金流動說明 整個構架運作的資金流說明： （ 1）平臺運營公司向消費者提供服務，支付公司向平臺運營公司提供支付通道，消費者通過消費，向支付公司支付資金，由于利用結算時間差的關系，支付公司賬戶上形成資金沉淀。 （ 2）資產管理公司以信托、理財和私募形式盤活支付公司的資金池。支付公司借助銀行通道，向資產管理公司輸出資金。 （ 3）資產管理公司聯合集團子公司或其他產業(yè)公司作為信托、理財和私募的發(fā)起人，向集團項目注入資金。 運