【正文】 效管理工作的深入開展，持續(xù)、全面提高公司績(jī)效，特制定本方案。 一、績(jī)效工資分配的基本原則 按績(jī)效分配的原則 。企業(yè) 績(jī)效高低體現(xiàn)了對(duì)股東和員工的回報(bào)， 員工 績(jī)效大小體現(xiàn)了個(gè)人對(duì)公司的貢獻(xiàn)， 按績(jī)效分配 是按勞分配原則的具體體現(xiàn)， 績(jī) 效工資將以月度績(jī)效目標(biāo)評(píng)估計(jì)結(jié)果為依據(jù)進(jìn)行分配。 組織績(jī)效優(yōu)先的原則。 組織績(jī)效是個(gè)人收入的保證，組織績(jī)效高于個(gè)人績(jī)效。本方案按公司、部門績(jī)效工資預(yù)算和績(jī)效大小確定月績(jī)效工資額，由責(zé)任單位根據(jù)班組、員工個(gè)人績(jī)效自主、公開進(jìn)行再分配。 動(dòng)態(tài)分配的原則。 本方案根據(jù)公司、企業(yè)（部門）、員工月度三級(jí)績(jī)效完成情況進(jìn)行適時(shí)、動(dòng)態(tài)分配。 循序漸進(jìn)的原則。 本方案根據(jù)公司績(jī)效管理初步建立，隨著績(jī)效管理制度的完善，績(jī)效工資分配的力度將逐步增大。 二、績(jī)效工資分配方法 績(jī)效工資一級(jí)分配： 利潤(rùn)額與集團(tuán)公司當(dāng)月最重要的 績(jī)效目標(biāo) —— 利潤(rùn)目標(biāo)、效益、安全和重要目標(biāo)任務(wù)完成情況掛鉤等，確定集團(tuán)公司月績(jī)效工資總額。計(jì)算公式： 集團(tuán)公司月績(jī)效工資總額 =績(jī)效工資含量月度利潤(rùn)額公司一級(jí)指標(biāo)實(shí)績(jī)?cè)u(píng)估結(jié)果（ %） 說(shuō)明： 績(jī)效工資含量 =年公司績(jī)效工資預(yù)算 /年度利潤(rùn)目標(biāo) 績(jī)效工資二級(jí)分配： 公司月績(jī)效工資總額確定后，按責(zé)任單位 績(jī)效工資所占公司 績(jī)效工資的 比例 ，與責(zé)任單位月度績(jī)效目標(biāo)完成情況掛鉤，確定責(zé)任單位月績(jī)效工資總額。計(jì)算公式： 責(zé)任單位月績(jī)效工資總額 =公司月績(jī)效工資總額 責(zé)任單位 績(jī)效工資比例 責(zé)任單位關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo) 評(píng)估結(jié)果（ %） +責(zé)任單 位 非關(guān)鍵 績(jī)效目標(biāo)評(píng)估 +領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)懲 說(shuō)明：責(zé)任單位 績(jī)效工資比例， 即 責(zé)任單位績(jī)效工資預(yù)算占公司 績(jī)效工資預(yù)算的比例。 責(zé)任單位績(jī)效工資預(yù)算人數(shù)以責(zé)任單位年初核定的人數(shù)為準(zhǔn)。 責(zé)任單位績(jī)效工資再分配： 由 各責(zé)任單位根據(jù)績(jī)效考核分配的原則自行負(fù)責(zé)，各責(zé)任單位在次月初對(duì)照班組、個(gè)人月度績(jī)效目標(biāo)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)上月度班組、個(gè)人績(jī)效目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)班組或員工的績(jī)效結(jié)果確定班組或員工個(gè)人月度績(jī)效工資的分配額。 中級(jí)管理、企業(yè)負(fù)責(zé)人及以上人員 績(jī)效工資分配： 公司中級(jí)管理、各單位負(fù)責(zé)人及以上人員績(jī)效工資由辦公室牽頭單獨(dú)考核 兌現(xiàn)，其中個(gè)人績(jī)效工資總額 =個(gè)人年度績(jī)效工資預(yù)算 月度利潤(rùn)額 /年度利潤(rùn)目標(biāo) ： （ 1）公司領(lǐng)導(dǎo)： ①總經(jīng)理、黨委書記月度績(jī)效工資 =個(gè)人績(jī)效工資總額公司一級(jí)指標(biāo)實(shí)績(jī)?cè)u(píng)估結(jié)果（ %）。 ②公司領(lǐng)導(dǎo)副職月度績(jī)效工資 =個(gè)人績(jī)效工資總額公司一級(jí)指標(biāo)實(shí)績(jī)?cè)u(píng)估結(jié)果（ %）〔 40%∑分管的公司一級(jí)指標(biāo)評(píng)估值 +40%分管企業(yè)（部門）平均 KPI績(jī)效評(píng)估結(jié)果百分?jǐn)?shù) + 20%個(gè)人績(jī)效評(píng)估值〕 +總經(jīng)理黨委書記獎(jiǎng)懲+其它例外獎(jiǎng)懲絕對(duì)值。 （ 2）中級(jí)管理人員、各企業(yè)負(fù)責(zé)人： ①中管、企業(yè)正職月度績(jī)效工資 =個(gè)人績(jī)效工資總額公司一級(jí) 指標(biāo)實(shí)績(jī)?cè)u(píng)估結(jié)果（ %）企業(yè)（部門） KPI指標(biāo)實(shí)績(jī)?cè)u(píng)估結(jié)果（ %） + 個(gè)人績(jī)效目標(biāo)評(píng)估絕對(duì)值 +例外獎(jiǎng)懲絕對(duì)值 ②中管、企業(yè)副職月度績(jī)效工資 =正職績(jī)效工資額 80%及以下 + 個(gè)人績(jī)效目標(biāo)評(píng)估絕對(duì)值 +中管、企業(yè)正職考評(píng)絕對(duì)值 +例外獎(jiǎng)懲絕對(duì)值 企業(yè)（部門）助理員、二線人員 ： 由企業(yè)（部門）正職考評(píng)，兌現(xiàn)。企業(yè)（部門）助理員、二線人員月度績(jī)效工資原則上低于本企業(yè)（部門）副職績(jī)效工資額發(fā)放，特殊情況由公司績(jī)效管理領(lǐng)導(dǎo)小組確定。 三、績(jī)效工資發(fā)放程序 確定公司績(jī)效工資預(yù)算。 每年底辦公室會(huì)同企管部、財(cái)務(wù)部等部 室，在對(duì)次年利潤(rùn)目標(biāo)等重要績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上，測(cè)算出次年績(jī)效工資總額，并根據(jù)公司董事會(huì)要求進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。 確定責(zé)任單位績(jī)效工資。 辦公室根據(jù)公司績(jī)效責(zé)任單位績(jī)效和人數(shù)，確定責(zé)任單位績(jī)效工資總量。 責(zé)任單位績(jī)效工資發(fā)放程序。 （ 1）績(jī)效管理辦公室 15日前完成公司一、二級(jí)績(jī)效評(píng)審結(jié)果的匯總、公示工作，并將結(jié)果報(bào)財(cái)務(wù)部。 （ 2）財(cái)務(wù)部根據(jù)公司一、二級(jí)指標(biāo)評(píng)審結(jié)果， 16日前完成責(zé)任單位月度績(jī)效工資發(fā)放工作。 （ 3）各責(zé)任單位根據(jù)班組和員工的績(jī)效考核結(jié)果，自行制訂再分配方案。每月 25日前將分配情況報(bào)辦公室 備案。 四、績(jī)效工資提取和使用要求 績(jī)效工資的考核與提取： 各責(zé)任單位在績(jī)效工資再分配中，要按員工績(jī)效和公司有關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行嚴(yán)格考核，考核所扣績(jī)效工資留在責(zé)任單位。 各責(zé)任單位可提取不超過(guò)本企業(yè)（部門）績(jī)效工資總額的 3%作為留存資金，留存資金和考核扣款由責(zé)任單位建立專門帳戶，公開透明使用。 建立績(jī)效工資分配公示制度 。各責(zé)任單位要按制度規(guī)定公示再分配方案、班組內(nèi)部再分配方案、提存資金使用情況和績(jī)效考核情況，提高分配過(guò)程的透明度，公司績(jī)效管理辦公室定期組織檢查。 五、有關(guān)績(jī)效工資的日常管理辦法另行制訂。 六、本方案適用范圍：集團(tuán)公司在崗員工 七、本方案解釋權(quán)在集團(tuán)公司辦公室 附件 3: 集團(tuán)公司一級(jí)績(jī)效目標(biāo)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 評(píng)估內(nèi)容 評(píng)估細(xì)則 考核周期 評(píng)估單位 備注 一、安全目標(biāo)評(píng)估指標(biāo) 1 特大人身傷亡事故 發(fā)生一起，公司績(jī)效工資取消 3個(gè)月。 月度 企管部 對(duì)相關(guān)人員的行政處分 按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 2 重大人身傷亡事故 發(fā)生一起，公司績(jī)效工資取消 2個(gè)月。 月度 企管部 同上 3 一般人身傷亡事故 發(fā)生一起，公司績(jī)效工資取消 1個(gè)月。 月度 企管部 同上 4 發(fā)生人身重傷事故 發(fā)生一起，扣除公司當(dāng)月績(jī)效工資 30%。 月度 企管部 同上 5 特大設(shè)備事故（含特大交通 事故、特大火災(zāi)事故） 發(fā)生一起，公司績(jī)效工資取消 2個(gè)月。 月度 企管部 企管部 同上 6 重大設(shè)備事故（同等及以上責(zé)任的重大交通事故、重大火災(zāi)事故） 發(fā)生一起，公司績(jī)效工資取消 1個(gè)月。 月度 企管部 企管部 同上 7 惡性誤操作事故 發(fā)生一起，扣公司當(dāng)月績(jī)效工資 40% 月度 企管部 同上 8 一般設(shè)備事故 發(fā)生一起，扣公司當(dāng)月績(jī)效工資 30%。 月度 企管部 同上 二、經(jīng)營(yíng)指標(biāo) 評(píng)估內(nèi)容 評(píng)估細(xì)則 考核周期 評(píng)估單位 備注 1 12利潤(rùn)總額 完不成當(dāng)月利潤(rùn)的百分比在 96%～ 99%時(shí)，扣公司當(dāng)月績(jī)效 工資 20%； 完不成當(dāng)月利潤(rùn)的百分比在 92%～ 96%時(shí)，扣公司當(dāng)月績(jī)效工資 40%； 完不成當(dāng)月利潤(rùn)的百分比在 92%以下時(shí)，公司績(jī)效工資取消 1個(gè)月； 完成當(dāng)月計(jì)劃利潤(rùn)的百分比在 104%以上時(shí) , 公司當(dāng)月績(jī)效工資增加 20%。 完成年度目標(biāo)利潤(rùn)的補(bǔ)發(fā)以往未完成月份扣款差額，但年度績(jī)效增加額累計(jì)數(shù)不超過(guò)年度利潤(rùn)增幅的 50%。 月度 企管部 特殊原因除外 (不可抗拒力 ,自然或國(guó)家政策等宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)災(zāi)難性影響 )。 財(cái)務(wù)指標(biāo)以企管部下達(dá)的月度計(jì)劃任務(wù)書為準(zhǔn)。 2 應(yīng)收帳款 未完成，扣公司當(dāng)年績(jī)效工資 10%。 年度 財(cái)務(wù)部 不可抗力除外 3 管理費(fèi)用 未完成，扣公司當(dāng)月績(jī)效工資 1%。 月度 財(cái)務(wù)部 三、例外管理 1 發(fā)生其他重、特大經(jīng)濟(jì)、政治事件的 由公司績(jī)效領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)情況確定考核額度 月度 績(jī)效管理辦公室 附件 4: 集團(tuán)公司二級(jí)績(jī)效目標(biāo)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 評(píng)估內(nèi)容 評(píng)估細(xì)則 評(píng)估 周期 評(píng)估單位 評(píng)估對(duì)象 備注 一、安全目標(biāo)考核指標(biāo) 1 無(wú)人身特、重大事故發(fā)生；無(wú)人身死亡事故發(fā)生；杜絕人身重傷及惡性輕傷發(fā)生。 發(fā)生特大人身傷亡事故 ,扣主要責(zé)任單位月度績(jī)效工資 6 個(gè)月，次要責(zé)任單位月度績(jī)效工資 4 個(gè)月。 月度 企 管部 集團(tuán)公司各單位 2 發(fā)生重大人身傷亡事故 , 扣主要責(zé)任單位月度績(jī)效工資 4個(gè)月，次要責(zé)任單位月度績(jī)效工資 3 個(gè)月。 月度 企管部 集團(tuán)公司各單 位 3 發(fā)生一般人身傷亡事故，扣主要責(zé)任單位月度績(jī)效工資 2 個(gè)月，次要責(zé)任單位月度績(jī)效工資 150%。 月度 企管部 集團(tuán)公司各單 位 4 發(fā)生重傷事故，扣主要責(zé)任單位月度績(jī)效工資 1 個(gè)月，次要責(zé)任單位月度績(jī)效工資 50%。 月度 企管部 集團(tuán)公司各單 位 5 發(fā)生惡性輕傷，扣主要責(zé)任單位月度績(jī)效工資40%，次要責(zé)任單位月度績(jī)效工資 20%。 月度 企管部 集團(tuán)公司各單 位 6 無(wú)設(shè)備重、特大事故、惡性誤操作和一般事故發(fā)生。 發(fā)生特大設(shè)備事故（含特大交通事故、特大火災(zāi)事故）扣主要責(zé)任單位月度績(jī)效工資 4 個(gè)月，次要責(zé)任單位月度績(jī)效工資 3 個(gè)月。 月度 企管部 集團(tuán)公司各單 位 7 發(fā)生重大設(shè)備事故（同等及以上責(zé)任的重大交通事故、重大火災(zāi)事故） , 扣主要責(zé)任單位月度績(jī)效工資 2 個(gè)月，次要責(zé)任單位月度績(jī)效工資 150%。 月度 企管部 集團(tuán)公司各單 位 8 發(fā)生惡性誤操作事故，扣責(zé)任單位月度績(jī)效工資150%。 月度 企管部 集團(tuán)公司各單 位 9 發(fā)生一般事故 （含火災(zāi)事故），扣主要責(zé)任單位月度績(jī)效工資 1 個(gè)月，次要責(zé)任單位月度績(jī)效工資50%。 月度 企管部 集團(tuán)公司各單 位 評(píng)估內(nèi)容 評(píng)估細(xì)則 評(píng)估 周期 評(píng)估單位 評(píng)估對(duì)象 備注 10 治安安全指標(biāo) 集團(tuán)公司內(nèi)部刑事案件發(fā)生率為 0。每發(fā)生一起刑事案件，扣責(zé)任單位月度績(jī)效工資 2%。 月度 企管部 集團(tuán)公司各單位 11 發(fā)生盜竊案，扣責(zé)任單位月度績(jī)效工資 2%。 月度 企管部 集團(tuán)公司各單位 二、財(cái)務(wù)指標(biāo) 1 12利潤(rùn)總額 完不成當(dāng)月利潤(rùn)的百分比在 96%～ 99%時(shí)，扣公司當(dāng)月績(jī)效工資 40%； 完不成當(dāng)月利潤(rùn)的百分比在 92%～ 96%時(shí)，扣公司當(dāng)月績(jī)效工資 80%； 完不成當(dāng)月利潤(rùn)百分比在 92%以下時(shí)，公司績(jī)效工資取消 1個(gè)月； 完成當(dāng)月度計(jì)劃百分比在 104%以上時(shí) ,公司當(dāng)月績(jī)效工資增加 40%。 月度 企管部 集團(tuán)公司各部、公司、廠 2 應(yīng)收帳款 未完成，扣責(zé)任單位月度績(jī)效工資 20%。 季度 財(cái)務(wù)部 各公司、廠 三、任務(wù)指標(biāo) 1 完成部門月度 KPI 計(jì)劃 有一項(xiàng)未完成，扣責(zé)任單位月度 KPI 計(jì)劃未完成率扣月度績(jī)效工資。（領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)申請(qǐng)延期的除外）。 月度 企管部 集團(tuán)公司各部、公司、廠 2 重大活動(dòng)和接待 在重大活動(dòng)或接待中發(fā)生影響公司榮譽(yù)或利益的嚴(yán)重 后果，視情節(jié)扣責(zé)任單位月度績(jī)效工資 15% 月度 辦公室 集團(tuán)公司各部、公司、廠 3 部門內(nèi)部培訓(xùn) 完成部門月度培訓(xùn)計(jì)劃。有一項(xiàng)未完成，扣責(zé)任單位月度績(jī)效工資的 2%。 月度 辦公室 集團(tuán)公司各部、公司、廠 4 內(nèi)部績(jī)效管理 未按公司績(jī)效管理規(guī)定 ,按月對(duì)部?jī)?nèi)員工進(jìn)行績(jī)效評(píng)估的，扣責(zé)任單位月度績(jī)效工資 2%。 月度 辦公室 集團(tuán)公司各部、公司、廠 5 對(duì)公司專業(yè)培訓(xùn) 每年舉辦培訓(xùn)班次數(shù)≧ 4 個(gè)。 沒舉辦培訓(xùn)班 ,扣責(zé)任單位月度績(jī)效工資 5%。 年度 辦公室 集團(tuán)公司各部、公司、廠 評(píng)估內(nèi)容 評(píng)估細(xì)則 評(píng)估 周期 評(píng)估單位 評(píng)估對(duì)象 備注 6 職業(yè)病管理 各公 司、廠職業(yè)病發(fā)生率 ≤ 1 人，每超一人，扣責(zé)任單位月度績(jī)效工資的 10%。 年度 辦公室 集團(tuán)公司各部、公司、廠 7 已婚員工按規(guī)定節(jié)育率達(dá)100%。 未完成的，有一例扣責(zé)任單位月度績(jī)效工資 1%。 年度 工會(huì) 集團(tuán)公司各部、公司、廠 8 認(rèn)真落實(shí)計(jì)劃生育政策，計(jì)劃生育率完成率達(dá)100%。 未完成的，有一例扣責(zé)任單位月度績(jī)效工資 5%。 年度 工會(huì) 集團(tuán)公司各部、公司、廠 9 技改、科技、節(jié)能項(xiàng)目各完成率 ≧ 90%。 每低 5%（經(jīng)申請(qǐng)同意除外）， 扣責(zé)任單位當(dāng)月績(jī)效工資 5%。 年度 企管部 集團(tuán)公司企管部 、公司、廠 四、其他管理規(guī)定評(píng)估指標(biāo) 1 執(zhí)行公司頒發(fā)的工程項(xiàng)目及招投標(biāo)管理規(guī)定 有一項(xiàng)未按規(guī)定，扣責(zé)任單位月度績(jī)效工資2%。 因程序違規(guī)，造成經(jīng)濟(jì)損失 10萬(wàn)元以上的，扣責(zé)任單位月度績(jī)效工資 5%，每增加損失 5 萬(wàn)元，加扣 1%。 月度 企管部 集團(tuán)公司各部、公司、廠 2 不發(fā)生影響公司聲譽(yù)的環(huán)境污染事故 未完成，扣主要責(zé)任單位月度績(jī)效工資 %，次要責(zé)任單位月度績(jī)效工資 ～ 1%。 月度 企管部 各公司、廠 3 網(wǎng)絡(luò)信息管理 通過(guò)公司網(wǎng)絡(luò)在公司網(wǎng)站、 NOTES 信箱傳播危害國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定的信 息，危害公司內(nèi)部團(tuán)結(jié)、有損集體或個(gè)人名譽(yù)、形象的信息；傳播封建迷信、賭博淫穢等不健康信息；捏造或歪曲事實(shí)信息的，每次扣 責(zé)任單位 月度績(jī)效工資的 1%。造成重大不良影響的扣 責(zé)任單位 月度績(jī)效工資的 2%～ 10%。 月度 辦公室 集團(tuán)公司各部、公司、廠 4 保密管理 不能嚴(yán)格執(zhí)行公司保密管理規(guī)定，造成惡劣影響的，視情節(jié)輕重扣責(zé)任單位績(jī)效工資 15% 月度 辦公室 全公司各單位 評(píng)估內(nèi)容 評(píng)估細(xì)則 評(píng)估 周期 評(píng)估單位 評(píng)估對(duì)象 備注 5 信訪管理 不能嚴(yán)格執(zhí)行公司信訪管理規(guī)定，造成后果嚴(yán)重的越級(jí)上訪或群防，視情節(jié)