金融從業(yè)人員專業(yè)證照簡(jiǎn)介及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)-文庫(kù)吧
2025-04-20 03:12 本頁(yè)面
【正文】 + 票券金融實(shí)務(wù)短期票券（國(guó)庫(kù)券、可轉(zhuǎn)讓定期存單、本票或匯票、一年期以下受益證券或資產(chǎn)基礎(chǔ)證券等）及相關(guān)衍生性金融商品信託業(yè)務(wù)人員信託業(yè)業(yè)務(wù)人員信託業(yè)務(wù)專業(yè)測(cè)驗(yàn)合格證明書金融市場(chǎng)常識(shí)與職業(yè)道德+ 信託法規(guī)+ 信託實(shí)務(wù)信託業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)金融商品銀行具有業(yè)務(wù)或交易核準(zhǔn)權(quán)限之各級(jí)主管銀行內(nèi)部控制與內(nèi)部稽核測(cè)驗(yàn)考試合格證書金融市場(chǎng)常識(shí)與職業(yè)道德+ 銀行內(nèi)部控制法規(guī)+ 銀行內(nèi)部控制制度（非屬銷售金融商品人員）13 金融相關(guān)測(cè)驗(yàn)?zāi)＝M化方案與影響（六） 金融從業(yè)人員證照名稱 考試科目 可銷售之金融商品人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)合格證書金融市場(chǎng)常識(shí)與職業(yè)道德+ 人身保險(xiǎn)法規(guī)與實(shí)務(wù)人身保險(xiǎn)商品（投資型保險(xiǎn)商品除外）財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)合格證書金融市場(chǎng)常識(shí)與職業(yè)道德+ 財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)法規(guī)與實(shí)務(wù)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)商品投資型保險(xiǎn)商品業(yè)務(wù)員投資型保險(xiǎn)商品業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)合格證書金融市場(chǎng)常識(shí)與職業(yè)道德+ 人身保險(xiǎn)法規(guī)與實(shí)務(wù)+ 投資型保險(xiǎn)商品概要、金融體系概述+ 投資學(xué)概要、債券與證券之評(píng)價(jià)分析、投資組合管理or證券商業(yè)務(wù)員 + 人身保險(xiǎn)法規(guī)與實(shí)務(wù)+ 投資型保險(xiǎn)商品概要、金融體系概述投資型保險(xiǎn)商品14 金融相關(guān)測(cè)驗(yàn)?zāi)＝M化方案與影響 (七 ) 舉例說(shuō)明 已通過(guò)投資型保險(xiǎn)商品業(yè)務(wù)員測(cè)驗(yàn)者，只要加考一科證券法規(guī)與市場(chǎng)實(shí)務(wù)，便可取得證券商業(yè)務(wù)員資格 已通過(guò)證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員測(cè)驗(yàn)者，只要加考一科投信投顧法規(guī)，便可取得投信投顧業(yè)務(wù)員合格證明書 15 證照之於職場(chǎng)發(fā)展的未來(lái)趨勢(shì) 金控與非金控公司證照要求（一） 銀行券商主體企業(yè)旗下公司證照要求 證照獎(jiǎng)勵(lì)華南金控主體企業(yè) ：華南銀行旗下公司 ：永昌證券領(lǐng)組級(jí)以上員工 ，必須通過(guò)銀行內(nèi)部控制基本能力 測(cè)驗(yàn) 。其他建議員工考取的專業(yè)證照項(xiàng)目計(jì)有 ：人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員 、人壽保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人 、人壽保險(xiǎn)代理人 、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人 、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)代理人 、證券商業(yè)務(wù)員 、證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員 、證券投資分析師 、期貨商業(yè)務(wù)員 、不動(dòng)產(chǎn)估價(jià)師 、精算師 、土地代書 、投信投顧業(yè)務(wù)員 、信託業(yè)務(wù)員 。凡通過(guò)證照考試者 ，將成為升等加分的依據(jù) 。富邦金控主體企業(yè) ：富邦產(chǎn)險(xiǎn)旗下公司 ：富邦人壽 、富邦證券 、臺(tái)北富 邦銀行 、富邦投信以證券商業(yè)務(wù)員 、期貨商業(yè)務(wù)員 、壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)員 、產(chǎn)險(xiǎn)業(yè)務(wù)員 、投資型保險(xiǎn)商品共計(jì)5 張?jiān)偌涌夹庞?、投信投顧 、理財(cái)專員 3 張 ，記嘉獎(jiǎng) 2次16 證照之於職場(chǎng)發(fā)展的未來(lái)趨勢(shì) 金控與非金控公司證照要求（二） 銀行券商主體企業(yè)旗下公司證照要求 證照獎(jiǎng)勵(lì)新光金控主體企業(yè) ：新光人壽旗下公司 ：新壽綜合證券沒(méi)有特定證照要求 考 取 會(huì) 計(jì) 師 執(zhí)照 ， 頒 發(fā) 獎(jiǎng) 金6,000 元 ，證券投資 分 析 師 獎(jiǎng) 金6,000 元 ，壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)員 4,000 元 ，以 10 年為限復(fù)華金控主體企業(yè) ：復(fù)華證金旗下公司 ：復(fù)華證券 、亞太銀行 、金亞太投信證券 、期貨 、證券投資分析師 、信託業(yè)務(wù) 、壽險(xiǎn) 、投信與銀行內(nèi)部控制基本能力測(cè)驗(yàn)等 ，以取得證券相關(guān)執(zhí)照為優(yōu)先凡通過(guò)證照考試者 ，將成為升等加分的依據(jù) 。臺(tái)新金控主體企業(yè) ：臺(tái)新銀行旗下公司 ：臺(tái)証證券 、臺(tái)新票券 、大安銀行沒(méi)有特定證照要求 ，但鼓勵(lì)員工多參加考試取得專業(yè)證照視 各 部 室 的 須求 ，主管認(rèn)為此證照須工作上基本門檻亦會(huì)列入年終考績(jī)及人評(píng)參考17 證照之於職場(chǎng)發(fā)展的未來(lái)趨勢(shì) 金控與非金控公司證照要求（三） 銀行券商主體企業(yè)旗下公司證照要求 證照獎(jiǎng)勵(lì)建華金控主體企業(yè) ：建華銀行旗下公司 ：建華證券 、建華投信 、安信信用卡證券商業(yè)務(wù)員 、證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員 、期貨商業(yè)務(wù)員 、壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)員 、產(chǎn)險(xiǎn)業(yè)務(wù)員 、信託業(yè)務(wù)員共計(jì) 6 張考取證券投資分析師獎(jiǎng)金 1 萬(wàn)元 ，會(huì)計(jì)師 2 萬(wàn)元 ，考取 CF A 1至 3 等級(jí) ，獎(jiǎng)金自 2 萬(wàn)元至 3 萬(wàn)元國(guó)泰金控主體企業(yè) ：國(guó)泰人壽旗下公司 ：東泰產(chǎn)險(xiǎn) 、匯通銀行要求外勤業(yè)務(wù)人員必須具備5 大證照 ，分別是壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)員 、投資型保險(xiǎn)商品 、產(chǎn)險(xiǎn)業(yè)務(wù) 、信託業(yè)務(wù)以及投信投顧證照欲進(jìn)國(guó)泰金至少須 5 張證照日盛金控主體企業(yè) ：日盛證券旗下公司 ：日盛證券 、日盛銀行要求員工必須具備證券業(yè)務(wù)員與壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)員資格 ，對(duì)於其他證照則採(cǎi)取獎(jiǎng)勵(lì)方式全額補(bǔ)助報(bào)名費(fèi)並頒發(fā)考照獎(jiǎng)金1,000 元18 證照之於職場(chǎng)發(fā)展的未來(lái)趨勢(shì) 金控與非金控公司證照要求（四） 銀行券商主體企業(yè)旗下公司證照要求 證照獎(jiǎng)勵(lì)中國(guó)信託金控主體企業(yè) ：中國(guó)信託銀行旗下公司 ：中信證券 、中信票券 、中信投顧 、中信保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人各子公司視各個(gè)部室業(yè)務(wù)有關(guān)之證照作要求 ，目前基本4 張證照包括證券 、信託 、人身保險(xiǎn) 、投資保險(xiǎn)等專業(yè)證照考上證券 、信託等相關(guān)證照有全額補(bǔ)助報(bào)名費(fèi) ，亦會(huì)列入年終晉升依據(jù)兆豐金控主體企業(yè) ：交通銀行旗下公司 ：中興票券 、中國(guó)產(chǎn)險(xiǎn) 、國(guó)際證券 、中國(guó)國(guó)際商商業(yè) 、倍利國(guó)際綜合證券沒(méi)有特定證照要求 考上證券 、期貨及銀行內(nèi)控等相關(guān)證照有補(bǔ)助報(bào)名費(fèi)第一金控主體企業(yè) ：第一銀行旗下公司 ：一銀證券 、明臺(tái)產(chǎn)險(xiǎn) 、建弘投信各子公司視各個(gè)部室業(yè)務(wù)有關(guān)之證照作要求可作為年終晉升依據(jù)19 證照之於職場(chǎng)發(fā)展的未來(lái)趨勢(shì) 金控與非金控公司證照要求（五） 銀行券商主體企業(yè)旗下公司證照要求 證照獎(jiǎng)勵(lì)玉山金控主體企業(yè) ：玉山銀行旗下公司 ：玉山證券 、玉山票券主管級(jí)以上員工須參加銀行內(nèi)部控制基本測(cè)驗(yàn) ，各單位經(jīng)辦人員也要取得承辦業(yè)務(wù)的證照 ，例如理財(cái)專員必須具備四項(xiàng)基本證照 ，包括證券業(yè)務(wù)員 、期貨業(yè)務(wù)員 、信託業(yè)務(wù)員及保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員 。公司方面採(cǎi)取鼓勵(lì)員工參加專業(yè)證照測(cè)驗(yàn)態(tài)度針對(duì)特定的員工須取得特定的證照 ，公司會(huì)補(bǔ)助報(bào)名費(fèi) 、參考書籍及訓(xùn)練費(fèi)元大京華證券目前尚屬非金控公司證券商業(yè)務(wù)員 、期貨商業(yè)務(wù)員 、壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)員 、投資型保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員共計(jì) 4 張拿到證券分析師執(zhí)照每月多 5000津貼寶來(lái)證券目前尚屬非金控公司證券商業(yè)務(wù)員 、期貨商業(yè)務(wù)員 、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員 ( 產(chǎn) 、壽險(xiǎn) 、投資型保險(xiǎn)三選一 )、投信投顧業(yè)務(wù)員 ， ( 理財(cái)專員 / 信託二選一 ) 共計(jì) 5 張5 張 必 備 證 照外 ，每多考到 1張 ，獎(jiǎng)金 2,000元20 證照之於職場(chǎng)發(fā)展的未來(lái)趨勢(shì) 金控與非金控公司證照要求 (六 ) 基礎(chǔ)型證照 (如普業(yè)、期貨、投信投顧、信託、人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員等 )已成為新鮮人投入金融服務(wù)業(yè)之門檻。 許多金控內(nèi)部已不再個(gè)別舉辦升等考試，而是把取得相關(guān)證照當(dāng)作績(jī)效
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