【文章內(nèi)容簡介】 、升遷的條件。 因應(yīng)主管機(jī)關(guān)對從事財富管理業(yè)務(wù)人員於推介商品時要求依所推介商品之性質(zhì)具備各業(yè)資格 (法定證照 )之新規(guī)定，取得法定證照效益加大。 如推介期貨 → 期貨業(yè)務(wù)員 推介人身保險 → 人身保險業(yè)務(wù)員 21 證券基金會所辦理測驗說明 證券商業(yè)務(wù)員資格測驗 證券商高級業(yè)務(wù)員資格測驗 期貨商業(yè)務(wù)員資格測驗 投信投顧業(yè)務(wù)員資格測驗 證券投資分析人員資格測驗 期貨交易分析人員資格測驗 債券人員與股務(wù)人員專業(yè)能力測驗 企業(yè)內(nèi)部控制及資產(chǎn)證券化基本能力測驗 票券商業(yè)務(wù)人員資格測驗 模擬電腦應(yīng)試畫面 22 證券商業(yè)務(wù)員資格測驗（一） 一、 辦理依據(jù)及測驗日期： 二、 測驗科目、時間與及格標(biāo)準(zhǔn)： 依據(jù) 測驗日期 「證券商負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)人員管理規(guī)則」 ，由主管機(jī)關(guān) 指示證券商業(yè)同業(yè)公會委託本會辦理 。 一、筆試：每三、六、九、十二月第一個星期日。 二、電腦應(yīng)試：週 一至週五，每日上、下午及晚上辦理，週六及週日受理團(tuán)體報名應(yīng)試。 應(yīng)試科目 考試時間 合格標(biāo)準(zhǔn) 證券交易 相 關(guān) 法 關(guān) 與 實務(wù) 60 分鐘 證券投資與財務(wù)分析 90 分鐘 二科總分達(dá) 140 分 ( 其中任何一科分?jǐn)?shù)不得低於 50 分 ) 23 證券商業(yè)務(wù)員資格測驗（二） 三、報名資格： 測驗類別 報名資格證券商業(yè)務(wù)員1. 教育行政主管機(jī)關(guān)認(rèn)可之高中或高職以上學(xué)校畢業(yè)者 。2. 普通考試或相當(dāng)普通考試以上之特種考試及格者 。3. 教育行政機(jī)關(guān)認(rèn)可之高中 、高職學(xué)力鑑定考試及格並取得資格證明書者 。註 ：具有大學(xué) 、三年制或二年制?？茖W(xué)校一年級以上肄業(yè)或五年制專科學(xué)校四年級以上肄業(yè)有證明文件者 ，視同高級中學(xué)畢業(yè) 。四、證照年限： 目前為取得後永久有效，如法規(guī)有更新依新法規(guī)。 24 證券商高級業(yè)務(wù)員資格測驗（一） 一、 辦理依據(jù)及測驗日期： 二、 測驗科目、時間與及格標(biāo)準(zhǔn)： 測驗類別 應(yīng)試科目 考試時間 合格標(biāo)準(zhǔn) 證券投資與財務(wù)分析－試卷「投資學(xué)」 60 分鐘 證券投資與財務(wù)分析－試卷「財務(wù)分析」 90 分鐘 證券商高級業(yè)務(wù)員 證券交易相關(guān)法規(guī)與實務(wù) 60 分鐘 三科總分達(dá) 2 10 分 ( 其中任何一科分?jǐn)?shù)不得低於 50 分 ) 依據(jù) 測驗日期 「證券商負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)人員管理規(guī)則」，由主管機(jī)關(guān) 指示證券商業(yè)同業(yè)公會委託本會辦理。 一、 筆試：每三、六、九、十二月第一個星期日。 二、電腦應(yīng)試：週 一至週五，每日上、下午及晚上辦理，週六及週日受理團(tuán)體報名應(yīng)試。 25 證券商高級業(yè)務(wù)員資格測驗（二） 三、報考資格： 測驗類別 報名資格 證券商高級業(yè)務(wù)員 1. 教育部認(rèn)可之國內(nèi)、外大學(xué)系所以上學(xué)校畢業(yè)者。 2. 高等考試或相當(dāng)高等考試以上之特種考試及格者。 3. 取得證券商業(yè)務(wù)員資格者。 4. 取得投信投顧業(yè)務(wù)員資格者。 5. 已 取 得 證 券 交 易 相 關(guān) 法 規(guī) 與 實 務(wù) 乙 科 資 格 者 。 四、證照年限： 目前為取得後永久有效，如法規(guī)有 更新依新法規(guī)。 26 期貨商業(yè)務(wù)員資格測驗（一） 一、 辦理依據(jù)及測驗日期： 二、 測驗科目、時間與及格標(biāo)準(zhǔn)： 應(yīng)試科目 考試時間 合格標(biāo)準(zhǔn)期貨交易法規(guī) 60 分鐘期貨交易理論與實務(wù) 120 分鐘總分達(dá) 140 分( 其中任何一科分?jǐn)?shù)不得低於 60分 )依據(jù) 測驗日期 「期貨商負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)人員管理規(guī)則」 ，由主管機(jī)關(guān) 指示期貨商業(yè)同業(yè)公會委託本會辦理。 一、筆試：每三、六、九、十二月第一個星期日。 二、電腦應(yīng)試：週 一至週五，每日上、下午及晚上辦理，週六及週日受理團(tuán)體報名應(yīng)試。 27 期貨商業(yè)務(wù)員資格測驗（二） 測驗類別 報名資格期貨商業(yè)務(wù)員1. 教育行政主管機(jī)關(guān)認(rèn)可之高中或高職以上學(xué)校畢業(yè)者 。2. 普通考試或相當(dāng)普通考試以上之特種考試及格者 。三、報名資格： 四、證照年限： 取得證明書後五年內(nèi)未至期貨公會登記即無效，如法規(guī)有更新依新法規(guī)。 28 投信投顧業(yè)務(wù)員資格測驗（一） 二、 測驗科目、時間與及格標(biāo)準(zhǔn)： 應(yīng)試科目 考試時間 合格標(biāo)準(zhǔn) 投信投顧相關(guān)法規(guī) ( 含自律規(guī)範(fàn) ) 60 分鐘 證券交易相關(guān) 法 規(guī) 與 實 務(wù) 60 分鐘 證 券 投資 與財務(wù)分析 90 分鐘 參加三科者 : 總分須達(dá) 210 分( 各科分?jǐn)?shù)不得低 50 分 ) 參加一科者 : 該科成績須達(dá) 70分 一、 辦理依據(jù)及測驗日期： 依據(jù) 測驗日期 「證券投資顧問事業(yè)管理規(guī)則」 「投信投顧事業(yè)業(yè)務(wù)人員資格測驗及認(rèn)可辦法」 由主管機(jī)關(guān) 指示證券投資信託暨顧問商業(yè)同業(yè)公會委託辦理。 筆試：每三、六、九、十二月第一個星期日。 29 投信投顧業(yè)務(wù)員資格測驗（二） 測驗類別 報名資格 投信投顧業(yè)務(wù)員 1. 公立或私立?？埔陨蠈W(xué)?；蚪?jīng)教育部承認(rèn)之國外專科以上學(xué)校畢業(yè)者。 2. 公務(wù)人員普通考試或相當(dāng)普通考試以上之特種考試及格者。 3. 取得證券商業(yè)務(wù)員資格者。 4. 取得證券商高級業(yè)務(wù)員資格者。 5. 現(xiàn)任證券投資信託事業(yè)或證券投資顧問事業(yè)之業(yè)務(wù)人員，在八十九年十月十一日證券投資顧問事業(yè)管理規(guī)則或證券投資信託事業(yè)管理規(guī)則修正生效前，已辦理登記者。 得應(yīng) 投信投顧相關(guān)法規(guī)（含自律規(guī)範(fàn)）乙科測驗，須具下列資格： 經(jīng)信託業(yè)業(yè)務(wù)人員信託業(yè)務(wù)專業(yè)測驗取得合格證明書者，可參加「投信投顧相關(guān) 法規(guī) ( 含 自 律 規(guī)範(fàn) ) 」乙科之測驗，並可取得該科測驗合格證明。 三 、報名資格： 四 、證照年限： 目前為取得後永久有效，如法規(guī)有更新依新法規(guī) 30 證券投資分析人員資格測驗（一） 依據(jù) 測驗日期 『證券投資顧問事業(yè)管理規(guī)則』 『投信投顧事業(yè)業(yè)務(wù)人員資格測驗及認(rèn)可辦法』 由主管機(jī)關(guān) 指示 證券投資信託暨顧問商業(yè)同業(yè)公會委託 本 會 辦 理 。 每三、六、九、十二月第一個星期日 一、辦理依據(jù)及測驗日期： 二、 測驗科目、時間與及格標(biāo)準(zhǔn)： 應(yīng)試科目 考試時間 合格標(biāo)準(zhǔn) 證券法規(guī) ( 含投信投顧相關(guān)法規(guī)及自律規(guī)範(fàn) ) 90 分鐘 證券投資與財務(wù)分析－試卷「會計及財務(wù)分析」 90 分鐘 證券投資與財務(wù)分析－試卷「投資學(xué)」 90 分鐘 總體經(jīng)濟(jì)及金融市場 ( 含產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì) ) 90 分鐘 申論題與選擇題各佔 5 0 % 總分達(dá) 240 分 ( 其中一科分?jǐn)?shù)低於 40 分與該科實際到考人數(shù)平均分?jǐn)?shù)兩者中之孰低者即屬不合格 ) 31 證券投資分析人員資格測驗（二） 測驗類別 報名資格 證券投資分析人員 1. 公立或私立?？埔陨蠈W(xué)?；蚪?jīng)教育部承認(rèn)之國外專科以上學(xué)校畢業(yè)，並從事證券相關(guān)工作二年以上經(jīng)驗者。 2. 公務(wù)人員高等考試或相當(dāng)於高等考試以上之特種考試及格，並從事證券相關(guān)工作一年以上經(jīng)驗者。 3. 經(jīng)投信投顧業(yè)務(wù)員測驗合格者，並從事證