金融從業(yè)人員專業(yè)證照簡介及未來發(fā)展趨勢-資料下載頁
2025-05-10 03:12本頁面
【正文】 練課程方可應(yīng)試 測驗使用 語言 英文 英文 中文 46 國際證券相關(guān)專業(yè)證照簡介 (四 ) CIIA CFA CFP 科目保留年限 五年 (自科目通過之日起計算 ) 七年內(nèi)必須完成三階段測驗 五年 (自科目通過之日起計算 ) 測驗舉辦頻率 一年兩次 (進(jìn)階測驗 ) 每年 3月 amp。 9月 Level I ： 一年兩次 每年 6月 amp。 12月 Level II amp。 III ： 一年一次 每年 6月 一年兩次 每年 3月 amp。 9月 證書簽署單位 The Association of Certified International Investment Analysts (簡稱 ACIIA) Chartered Financial Analyst Institute (簡稱 CFAI) 臺灣理財認(rèn)證協(xié)會 47 國際證券相關(guān)專業(yè)證照簡介 (五 ) CIIA CFA CFP 授證條件 CIIA測驗 之會員 、投資、資產(chǎn)管理等領(lǐng)域之工作經(jīng)驗 (通過測驗後五年內(nèi)之經(jīng)驗亦可計入 ) ACIIA發(fā)布的職業(yè)行為準(zhǔn)則與道德規(guī)範(fàn) CFA測驗 CFAI之會員 決策過程的收集、評估及應(yīng)用金融、經(jīng)濟(jì)和統(tǒng)計資料相關(guān)工作經(jīng)驗 則同意書 送 CFAI審核 CFP測驗 協(xié)會之會員 關(guān)工作經(jīng)驗 德行為準(zhǔn)則 規(guī)範(fàn)同意契約 2021年起， 須具學(xué)士學(xué)位方可授證 48 國際證券相關(guān)專業(yè)證照簡介 (六 ) CIIA CFA CFP 測驗內(nèi)容 amp。 測驗時間 進(jìn)階測驗 (含 Exam I amp。 Exam II) Exam I (3小時 ) 分析 Exam II(3小時 ) 分析 Level I amp。 Level II涵蓋範(fàn)圍均相同 (Level I ： 6小時； Level II： 3小時 ) Level III (3小時 ) (3小時 ) 規(guī)劃 (2小時 ) 金規(guī)劃 (2小時 ) (3小時 ) (2小時 ) (6小時 ) 49 國際證券相關(guān)專業(yè)證照簡介 (七 ) CIIA CFA CFP 應(yīng)試 資格 國內(nèi)證券分析人員測驗合格且為分析協(xié)會會員 (不限科系 ) ，應(yīng)具至 少四年合格之工作經(jīng)驗 必須先完成臺灣理財認(rèn)證協(xié)會所規(guī)定之專業(yè)課程(必須在 FPAT授權(quán)之專責(zé)教育機構(gòu)上課 ) 如有相關(guān)學(xué)位或資格可予抵免部分訓(xùn)練課程。 50 國際證券相關(guān)專業(yè)證照簡介 (八 ) CIIA CFA CFP 測驗題型 均為題組型態(tài)之申論與應(yīng)用計算 Level I及 Level II： 均為單一選擇題 Level III： 均為題組型態(tài)之申論與應(yīng)用計算 所有題目，包括個案分析題目，均為單一選擇題 一般會員 年費 每年約新臺幣 500元 每年約新臺幣10800元 (US$338元 ) 入會費新臺幣 5000元，以後每年須繳交常年會費新臺幣 5000元 換證要求 無 無 初次認(rèn)證後，須每兩年換證一次。若要換證，必須完成 30小時最低在職訓(xùn)練時數(shù)且無違反專業(yè)道德情形 51 國際證券相關(guān)專業(yè)證照簡介 (九 ) 取得國際證照，有助進(jìn)入國際市場(如歐洲、日本及大陸等市場 )發(fā)展 國際市場與國內(nèi)市場同時認(rèn)同之國際證照最具價值 相較 CFA測驗與 CFP測驗， CIIA測驗因以通過國內(nèi)證券分析人員測驗為第一階段測驗，具備國際市場與國內(nèi)市場同時認(rèn)同之優(yōu)勢，更適合國內(nèi)財金科系學(xué)生參試 52 證照的價值與迷思（一） 專業(yè)證照是新鮮人求職的成功之鑰 擁有數(shù)張的專業(yè)證照，可提升本身的專業(yè)能力，進(jìn)而塑造專業(yè)形象 主管機關(guān)已明文增加專業(yè)證照為執(zhí)業(yè)條件 金控時代，證照多寡攸關(guān)績效評定與升遷 國際化與金控之推動，企業(yè)日益重視專業(yè)證照與全方位金融從業(yè)人員 53 證照的價值與迷思（二） 專業(yè)能力 =學(xué)識 +實務(wù)經(jīng)驗 +證照 +工作態(tài)度 取得專業(yè)資格證照 ≠ 擁有專業(yè)能力 ≠ 保證就業(yè) 但取得證照卻顯示 ： 你的專業(yè)能力經(jīng)過客觀驗證，使雇主相信你的專業(yè)能力達(dá)到基本水準(zhǔn) 使你與別人有所區(qū)隔，機會比別人多 54 證照的價值與迷思（三） 國內(nèi)目前證照種類繁多，思考方向 → 法定證照優(yōu)先 → 與執(zhí)行業(yè)務(wù)有關(guān)的證照優(yōu)先 → 市場需求高之專業(yè)能力測驗優(yōu)先 如 債券 、 資產(chǎn)證券化 、 股務(wù) 、企業(yè)內(nèi)控 → 國際市場與國內(nèi)市場同時認(rèn)同的證照優(yōu)先 → 正確的考照時點 常見的錯誤觀念 ： 初出社會的新鮮人考了升任銀行主 管才必須考的銀行內(nèi)控測驗 55 如何正確準(zhǔn)備證照測驗 (一 ) 取得正確的準(zhǔn)備資料 已公開題庫之測驗 → 主辦單位出版之題庫優(yōu)於坊間以考古題拼湊之資料 隨時留意法規(guī)的變化 善用證基會網(wǎng)站之證券期貨法令查詢系統(tǒng) (免費 ) 以照考照，事半功倍 取測驗?zāi)＝M化之優(yōu)點 ` 如 投資型保險 +證券法規(guī)及實務(wù) → 普業(yè)執(zhí)業(yè)資格 (可應(yīng)考高業(yè) ) 高業(yè) +投信投顧法規(guī) → 投信投顧業(yè)務(wù)員 利用自己的專長有策略性的準(zhǔn)備考試 例高業(yè)測驗 ： 財金科系學(xué)生 → 投資學(xué)必拿高分以拉高總分 非商科學(xué)生 → 熟讀法規(guī) ， 財務(wù)分析以超過 50分門檻 為目標(biāo) 56 如何正確準(zhǔn)備證照測驗 (二 ) 大專技職院校學(xué)生，建議在學(xué)時先取得證券商業(yè)務(wù)人員及期貨商業(yè)務(wù)人員資格後，再取得投信投顧業(yè)務(wù)員及證券商高級業(yè)務(wù)人員資格，畢業(yè)或有工作經(jīng)驗後再陸續(xù)取得其他國內(nèi)外金融證照 57 如何正確準(zhǔn)備證照測驗 （三） 高中或高職以上 證券商業(yè)務(wù)人員 期貨商業(yè)務(wù)員 證券市場 期貨市場 期貨交易分析人員 證券商高級業(yè)務(wù)人員 投資型保險商品業(yè)務(wù)員 投信投顧業(yè)務(wù)員 END 財團(tuán)法人中華民國證券暨期貨市場發(fā)展基金會 100 臺北市中正區(qū)南海路 3號 5樓
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1