【正文】 程管理和工序質(zhì)量控制 ,以作業(yè)質(zhì)量控制和嚴(yán)格的驗收管理確保工程質(zhì)量。 (三 )工程資料收集整理風(fēng)險 工程資料包括工程經(jīng)濟(jì)資料和施工文件 (其中土建工程施工文件包括施工技術(shù)準(zhǔn)備文件、施工現(xiàn)場準(zhǔn)備文件、地基處理記錄、工程圖紙變更記錄、材料及構(gòu)件質(zhì)量證明文件及復(fù)試報告、施工試驗記錄、隱蔽工程檢查記錄、施工記錄、工程質(zhì)量事故處理記錄、工程質(zhì)量檢驗記錄等 )。這些資料和文件若不能按計劃隨工程進(jìn)度完整準(zhǔn)確的建立、收集和整理 ,將給項目的正常施工、分部驗收、工程計量、進(jìn)度款 支付以及最后的竣工結(jié)算和工程款回收帶來眾多的風(fēng)險。 控制措施 :建立健全資料管理制度 。明確資料主管、專管和相關(guān)人員的責(zé)任 。在項目實施策劃和工作計劃中把資料的建立、收集和整理作為重要內(nèi)容 ,列出與工程進(jìn)度同步的資料明細(xì)和資料質(zhì)量要求 ,確保工程資料隨工程進(jìn)度及時、準(zhǔn)確、完整的建立。 (四 )技術(shù)管理風(fēng)險 施工技術(shù)準(zhǔn)備和施工過程技術(shù)管理工作對工程項目的進(jìn)度、質(zhì)量、安全乃至成本起著非常重要的作用 ,技術(shù)方案、措施的失誤和過程技術(shù)管理的不到位將給項目的質(zhì)量、安全和效益帶來巨大的風(fēng)險。 控制措施 :建立健全公司技術(shù)管理體系 ,按要 求配足項目技術(shù)管理人員 。嚴(yán)格要求技術(shù)人員在工程開工前研究、熟悉設(shè)計圖紙 ,及時編制施工組織設(shè)計和施工方案并按規(guī)定程序報審 ,消除方案失誤帶來的風(fēng)險 ,特別是安全風(fēng)險 。切實做好施工過程技術(shù)交底、技術(shù)監(jiān)督和技術(shù)指導(dǎo)工作 ,防止技術(shù)疏漏對工程質(zhì)量和施工安全造成不良影響。 第十三條 安全環(huán)保系統(tǒng)風(fēng)險及內(nèi)部控制措施 (一 )主管部門執(zhí)法風(fēng)險 建設(shè)行政主管部門對項目建設(shè)程序、安全開工條件、施工過程安全文明施工管理及現(xiàn)場安全防護(hù)執(zhí)法檢查導(dǎo)致項目停工、記發(fā)不良行為記錄等風(fēng)險 ,特別是其中有部分是施工單位無法控制的風(fēng)險 ,如建設(shè)單位在手 續(xù)不齊全的前提下要求施工方進(jìn)場施工等。 控制措施 :全面實施并推進(jìn)建設(shè)工程標(biāo)準(zhǔn)化管理 ,避免違法施工 ,對外界因素影響造成的違法施工 ,及時保留相關(guān)證據(jù)并向主管部門說明 ,做好自我保護(hù)。 (二 )勞務(wù)資源風(fēng)險 新的《社會保險法》規(guī)定用人單位必須給所有的務(wù)工人員購買基本社會保險 ,且《勞動合同法》規(guī)定 :勞務(wù)作業(yè)人員在用人單位連續(xù)工作 12 個月以上而未簽訂合同的 ,視為已訂立了無固定期限勞動合同。該類人員一旦在施工現(xiàn)場發(fā)生生產(chǎn)安全事故 ,除了能依法享受到工傷保險的賠償外 ,還能依法以人身損害賠償起訴施工單位或要求訂立無固定期限勞務(wù)合 同 ,給依照行業(yè)習(xí)慣用工的我司帶來風(fēng)險。 控制措施 :與公司人力資源部協(xié)同 ,組織策劃、編寫、細(xì)化與臨聘人員的勞動合同 ,進(jìn)一步明確雙方的責(zé)權(quán)利。對施工現(xiàn)場勞務(wù)部分 ,堅決支持有資質(zhì)的勞務(wù)公司進(jìn)場 ,化解公司大部分的用工風(fēng)險。 (三 )起重設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃風(fēng)險 作為建設(shè)行政主管部門重點關(guān)注的起重設(shè)備和架子材料的安全性問題 ,在不規(guī)范的租賃市場環(huán)境和公司目前的管理狀態(tài)下存在以下風(fēng)險 : 個別租賃單位或私人供應(yīng)商有設(shè)備合格證、使用登記證等相關(guān)證明 ,但其租賃單位本身并不具備安裝資質(zhì) ,于是安裝設(shè)備的單位資質(zhì)為多掛靠 ,甚至有不法商 人以假資質(zhì)蒙混過關(guān) ,給我司帶來風(fēng)險。 部分設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)無人問津。設(shè)備安裝完成后 ,租賃及安裝單位對設(shè)備本身的維護(hù)及保養(yǎng)不重視 ,而建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例及起重設(shè)備安全管理相關(guān)說明中一再明確了總承包施工單位在這方面的安全管理職責(zé) ,責(zé)任未分解是我們在管理中一大風(fēng)險 。 架管、扣件、頂托等周轉(zhuǎn)材料的質(zhì)量問題多次導(dǎo)致事故的發(fā)生 ,是目前整個建筑行業(yè)普遍存在的一大風(fēng)險。 控制措施 :公司安環(huán)部門牽頭對目前整個公司的起重設(shè)備進(jìn)行監(jiān)督管理 ,對準(zhǔn)備安裝起重設(shè)備的工地 ,由項目部組織先對租賃及安裝單位進(jìn)行資格審查后報公司安 環(huán)部門批準(zhǔn)后方可進(jìn)場。安環(huán)部配合物資部加強(qiáng)對架管、扣件、頂托等周轉(zhuǎn)材料的租賃及進(jìn)場驗收安全監(jiān)管。 (四 )生產(chǎn)安全事故風(fēng)險 建筑行業(yè)屬高危行業(yè) ,安全事故發(fā)生頻率高 ,且容易造成較大的人身傷害和財產(chǎn)損失 ,相關(guān)法律法規(guī)對發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故的企業(yè)和相關(guān)責(zé)任人員的處罰力度也非常之大 ,是我司需重點防范的風(fēng)險。 控制措施 : 安全第一 ,預(yù)防為主 ,時刻將安全生產(chǎn)工作的重點落實在預(yù)防上 。 全面落實安全生產(chǎn)責(zé)任制度 ,將各項制度分解到各個部門及相關(guān)責(zé)任人員 ,切實做到“橫向到邊 ,縱向到底” 。并協(xié)同公司各部門、各組織 ,以創(chuàng)造“ 黨政工團(tuán) ,齊抓共管”的安全管理局面。 注重安全技術(shù)方案和措施 ,確保安全投入 ,落實現(xiàn)場安全防護(hù)。 特別注意加強(qiáng)對項目重大危險源的辨識及檢測、控制工作 ,對危險性較大及超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程予以重點監(jiān)控 ,確保不發(fā)生“群死群傷”事故。 (五 )環(huán)境保護(hù)管理風(fēng)險 對建筑行業(yè)來說 ,污水排放、噪聲污染、泥土及建筑垃圾對環(huán)境的影響受到人民群眾及主管部門的關(guān)注 ,且一旦經(jīng)過媒體或主管部門曝光 ,給項目施工和企業(yè)形象帶來嚴(yán)重影響。 控制措施 :建設(shè)工程經(jīng)過開工前環(huán)境評價后 ,嚴(yán)格按照環(huán)境評價的相關(guān)要求組織實施 ,并 倡導(dǎo)“綠色施工”概念 ,做好環(huán)境保護(hù)工作。 (六 )應(yīng)急突發(fā)事件風(fēng)險 人員及周邊環(huán)境復(fù)雜是大部分在建項目面臨的實際問題 ,故打架、斗毆、偷盜、滋事的情況時有發(fā)生 ,給項目的正常施工及人員或財產(chǎn)的安全帶來風(fēng)險。 控制措施 :加強(qiáng)對項目管理人員應(yīng)對和處理突發(fā)事件的相關(guān)法律法規(guī)及經(jīng)驗的培訓(xùn) ,提升項目部在預(yù)防及應(yīng)對該類事件中的處置能力。 第十四條 物資管理系統(tǒng)風(fēng)險及內(nèi)部控制措施 (一 )風(fēng)險內(nèi)容 (1)物資管理的外因型風(fēng)險。包括由于自然、國家經(jīng)濟(jì)政策、價格變動等造成風(fēng)險 。由于供應(yīng)商操縱市場帶來的價格風(fēng)險 。由于供應(yīng)商供應(yīng)的材料 質(zhì)量達(dá)不到設(shè)計要求造成的的質(zhì)量風(fēng)險 。因技術(shù)進(jìn)步造成原庫存材料被淘汰而產(chǎn)生的技術(shù)風(fēng)險 。合同欺詐形成的合同風(fēng)險等。 (2)物資管理的內(nèi)因型風(fēng)險。包括計劃不準(zhǔn)確或計劃管理不科學(xué)造成的計劃風(fēng)險 。采購合同內(nèi)容不清、履行不當(dāng)、管理混亂造成的合同風(fēng)險 。材料員對進(jìn)場材料品種、規(guī)格型號、質(zhì)量、數(shù)量把關(guān)不嚴(yán)造成的驗收風(fēng)險 。供應(yīng)不及時影響施工生產(chǎn)、庫存過多造成資金積壓等產(chǎn)生的存儲風(fēng)險 。市場價格信息及趨勢掌握不準(zhǔn)確導(dǎo)致的采購價格風(fēng)險 。材料員業(yè)務(wù)技能不熟、責(zé)任心不強(qiáng)甚或假公濟(jì)私導(dǎo)致的業(yè)務(wù)及責(zé)任風(fēng)險。 (二 )內(nèi)部控制措施 : (1)建立 和完善公司的物資管理辦法、物資管理程序和市場信息公開制度 。推行采購人員準(zhǔn)入制度 。建立健全內(nèi)部監(jiān)控制度 ,從制度上規(guī)避內(nèi)部風(fēng)險。 (2)從大宗材料集中統(tǒng)一采購入手 ,強(qiáng)化物資的全面集約化管理 ,便于監(jiān)控 ,最大限度防范價格風(fēng)險 ,同時發(fā)揮批量優(yōu)勢 ,降低采購成本。 (3)加強(qiáng)材料的招投標(biāo)管理 ,嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司關(guān)于材料招投標(biāo)的相關(guān)規(guī)定 ,凡是符合招投標(biāo)要求的材料必須走招投標(biāo)程序 ,從而選擇合適的供應(yīng)商 ,并做到每年進(jìn)行一次供應(yīng)商復(fù)審評定 ,建立合格供應(yīng)商名冊。 (4)強(qiáng)化物資管理從計劃、審批、詢價、招標(biāo)、簽約、驗收、核算、付款、領(lǐng) 用和賬務(wù)處理等所有環(huán)節(jié)的全過程控制。重點是計劃制定、合同簽訂、材料驗收、結(jié)算付款四個關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制。做到計劃合理、準(zhǔn)確 ,合同嚴(yán)謹(jǐn)無風(fēng)險 ,驗收嚴(yán)格、準(zhǔn)確無誤 ,結(jié)算付款程序合理、規(guī)范。 (5)加強(qiáng)合同管理 ,嚴(yán)格合同簽訂和評審程序。符合合同采購條件的材料必須實行合同采購 ,并按照制度規(guī)定進(jìn)行合同評審 ,審查合同的主要條款是否完備、文字表述是否準(zhǔn)確、合同簽訂是否符合法定程序等。同時 ,建立合同臺帳 ,加強(qiáng)合同管理 ,隨時檢查合同的履約情況。 (6)建立和加強(qiáng)教育制度。一是要加強(qiáng)材料員的業(yè)務(wù)技能培訓(xùn) ,讓材料員掌握本崗位必需的業(yè) 務(wù)技能 ,提高工作能力。二是通過法制和道德教育 ,讓材料員增強(qiáng)法制和道德觀念 ,做到依法照章辦事。 (7)開展效能監(jiān)察 ,進(jìn)行績效評估。通過效能監(jiān)察能規(guī)范管理程序 ,堵塞漏洞 ,而進(jìn)行績效評估 ,能發(fā)現(xiàn)工作中的不足 ,實行物資管理的最佳績效 ,進(jìn)而達(dá)到防范風(fēng)險。 第五章 風(fēng)險評估及風(fēng)險對策 第十五條 公司業(yè)務(wù)開展實行穩(wěn)健的風(fēng)險管理理念和程度適中的風(fēng)險偏好 ,對于高風(fēng)險項目采取謹(jǐn)慎介入的態(tài)度。 第十六條 公司根據(jù)所確立的風(fēng)險管理理念 ,對可能面臨的各類風(fēng)險進(jìn)行辨識、分析和評價 ,并據(jù)以提出風(fēng)險對策。 第十七條 公司識別與實現(xiàn) 風(fēng)險管理目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險至少應(yīng)關(guān)注以下因素 : (一 )公司識別內(nèi)部風(fēng)險應(yīng)關(guān)注的因素 公司經(jīng)理層及其他管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素 。 公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素 。 財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素 。 合同履約、工程質(zhì)量、進(jìn)度等項目管理因素 。 工程安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。 (二 )公司識別外部風(fēng)險應(yīng)關(guān)注的因素 經(jīng)濟(jì)及產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素 。 法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素 。 安全穩(wěn)定、地域文化、社會信用、教育水平等社會因素 。 技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素 。 自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。 第十八條 公司風(fēng)險分析方法一般采用定性和定量方法相結(jié)合。在不適宜采取定量分析 ,或者用于定量分析所需