商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引考題-文庫(kù)吧
2025-08-04 13:05 本頁(yè)面
【正文】 責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé) D．保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施 E．合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門等其他部門之間的協(xié)作關(guān)系 3．《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》所稱法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的（ A、 B、 C、 D、 E）。 A．法律 B．行政法規(guī) C．經(jīng)營(yíng)規(guī)則 D．部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件 E．自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則 4．下列說法中不正確的是 :（ A、 B）。 A．監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)每年向董事會(huì)提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 B．董事會(huì)負(fù)責(zé)任命合規(guī)負(fù)責(zé)人 C．董事 會(huì)負(fù)責(zé)審議商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施 D．高級(jí)管理層負(fù)責(zé)識(shí)別商業(yè)銀行所面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 5．下列對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人管理職責(zé)描述正確的是 : （ A、 B、C、 D）。 A．全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理 B．監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé) C． 定期向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 D．不得分管業(yè)務(wù)條線 E．對(duì)各業(yè)務(wù)條線經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任 6．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)，具體包括 :（ A、 B、 C、 D）。 A．法律制裁 B．監(jiān)管處罰 C． 重大財(cái)務(wù)損失 D．聲譽(yù)損失 7．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告包括但不限于以下哪些內(nèi)容？（ A、B、 C、 D）。 A．報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況 B．已識(shí)別的違規(guī)事件 C．已采取的或建議采取的糾正措施 D．已識(shí)別的合規(guī)缺陷 8．銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查的主要內(nèi)容包括：（ A、 B、 C、 D）。 A．商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適當(dāng)性和有效性 B．商業(yè)銀行董事會(huì)和高級(jí)管理層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用 C．商業(yè)銀行績(jī)效考核制度、問責(zé)制度和誠(chéng)信舉報(bào)制度的適當(dāng)性和有效性 D．商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性 9．應(yīng)對(duì)合規(guī)管理 部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)的是：（ B、 C）。 A．合規(guī)負(fù)責(zé)人 B．董事會(huì) C．高級(jí)管理層 D．合規(guī)管理部門 10．對(duì)合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計(jì)職能描述正確的是 :（ B、C、 D）。 A．商業(yè)銀行合規(guī)管理職能不應(yīng)與內(nèi)部審計(jì)職能分離，應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門定期的獨(dú)立評(píng)價(jià) B．內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì) C．內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)隨時(shí)將合規(guī)性審計(jì)結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人 D．商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計(jì)部門在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)性測(cè)試方面和職責(zé) 11．適用《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》 的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的（ A、 B、 C、 D）。 A．中資商業(yè)銀行 B．外資獨(dú)資銀行 C．中外合資銀行 D．外國(guó)銀行分行 E．城市信用合作社 三、判斷題 1．《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》所稱法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，不包括自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則。 答：錯(cuò)。 2．商業(yè)銀行在合規(guī)負(fù)責(zé)人離任后的十個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告離任原因等有關(guān)情況。 答：對(duì)。 3．商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的一
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