【正文】 理（397）對列入政府采購目錄范圍內(nèi)的物品,未經(jīng)過政府采購辦,擅自采購的，造成重大損失的；（398）采購未經(jīng)審批，重復(fù)購置造成資產(chǎn)浪費；（399）對固定資產(chǎn)使用和分配不符合規(guī)定，隨意轉(zhuǎn)借或據(jù)為私有；（400）固定資產(chǎn)管理混亂、造成資產(chǎn)流失的。公共風(fēng)險（403）在公務(wù)活動中接受禮金和各種有價證券；（404）索取管理、服務(wù)對象或違法當(dāng)事人錢物；（405）接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮物饋贈、宴請及提供的各種消費娛樂活動；（406）接受下屬單位和其他企業(yè)、事業(yè)單位或者個人贈送的信用卡及其他支付憑證；（407）利用逢年過節(jié)、婚喪喜慶、工作調(diào)動、子女上學(xué)等機會接受禮金、禮品；（408）用公款報銷或支付應(yīng)由個人負(fù)擔(dān)的費用；（409）用公款參與高消費娛樂活動；（410）挪用、截留或貪污單位公款；（411）用個人名義私存公款；（412）挪用、截留罰沒款和罰沒物資的；（413）違反規(guī)定，私設(shè)小金庫；（414）違反國家民政部、省民政廳、市民政局有關(guān)禁令、規(guī)定等。內(nèi)部審計（445）審計工作不實事求是，弄虛作假，審計報告不真實；（446）對單位資金使用以及社團(tuán)組織收取的會費和費用監(jiān)督不到位； 固定資金（447）固定資產(chǎn)使用和分配不符合規(guī)定，隨意轉(zhuǎn)借、調(diào)換、處置、變更產(chǎn)權(quán)或據(jù)為私有；（448）固定資產(chǎn)管理混亂，賬冊不全、賬卡不實、賬務(wù)不實，造成固定資產(chǎn)流失；（449）因工作不盡責(zé)，造成固定資產(chǎn)、辦公設(shè)施損壞、丟失，造成公有財產(chǎn)流失； 物資采購（450）對列入政府采購目錄范圍內(nèi)的物品，不經(jīng)過政府采購中心，擅自采購，造成重大損失或損公肥私問題；（451）采購未經(jīng)審批或超越授權(quán)審批；驗收程序不規(guī)范，可能造成賬實不符或資產(chǎn)損失；重復(fù)購置，導(dǎo)致資產(chǎn)浪費；（452）公用物品采購組織不健全，操作不規(guī)范，監(jiān)督無措施，導(dǎo)致“暗箱操作”、弄虛作假、舍賤求貴、以次充好、中飽私囊等違法違紀(jì)問題； 工程管理（453）功能、概算、效益論證不夠充分；（454）不嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)章制度和程序等進(jìn)行決策；（455）公示時間不足，頁面信息不明顯，導(dǎo)致投標(biāo)單位少；（456）投標(biāo)文件要求不明確，投標(biāo)單位相互串通，透露標(biāo)底，投標(biāo)單位饋贈禮品或有價證券；（457）分析報告中存在傾向性問題；（458）指定單位或有傾向性意見；中標(biāo)單位給予參標(biāo)工作人沒費用；（459）通過改變設(shè)計，簽證而增加造價；施工和審計時少做多簽；不遵守簽證制度；（460）工程施工進(jìn)度把握不準(zhǔn)，偶有多付進(jìn)度款現(xiàn)象；（461）高于市場價采購；指定品牌及供應(yīng)商；質(zhì)次價高；（462）降低驗收標(biāo)準(zhǔn)；參與驗收人員不符合規(guī)定；（463）倉促驗收、降低標(biāo)準(zhǔn)；參與驗收人員不符合規(guī)定； 法律法規(guī)（464）對受理的影響的案件，瞞案不報，壓案不查，弄虛作假，偽造案情；（465）申請材料不齊或不符合條件而進(jìn)行受理；（466）利用職務(wù)之便，徇私舞弊，收受賄賂； 組織人事（467）提干評優(yōu)程序；（468）人員調(diào)配程序；（469）人才引進(jìn)、招聘、職稱評定、工資等級。藥品采購（476）審核不嚴(yán)格、濫用審核權(quán)力 藥品進(jìn)貨（477）濫用進(jìn)貨權(quán)力 藥品監(jiān)督（478）未定期開展監(jiān)督檢查，監(jiān)督不力導(dǎo)致藥品使用不規(guī)范 藥品使用（479）不因病施治，濫用處方權(quán)，有藥品促銷行為，拿紅包、回扣 印章檔案管理（480）使用印章不履行審批登記手續(xù)，私用、亂用、濫用印章，造成嚴(yán)重后果；檔案管理工作責(zé)任心不強，造成檔案缺失、損壞、外傳；不按照規(guī)定要求借閱、復(fù)印檔案； 監(jiān)督 與懲戒（481）對全局重大事項、重點工作、基建項目不認(rèn)真履行紀(jì)檢監(jiān)察職責(zé)或者履行職責(zé)不到位，導(dǎo)致工作無法順利開展或出現(xiàn)重大違紀(jì)問題；對違法違紀(jì)問題隱瞞不報、壓案不查或向違紀(jì)違法者透露消息，隨意降低對當(dāng)事人的處理決定；違反法定事由、法定程序調(diào)查處理違法違紀(jì)行為。財務(wù)機構(gòu)設(shè)置（483）不按規(guī)定要求設(shè)置機構(gòu)和人員，制度不健全、職責(zé)不明確，造成財務(wù)管理混亂，出現(xiàn)資金挪用、貪污等問題 資金管理（484）違反財務(wù)管理審批規(guī)定和程序，擅自同意和直接撥付、報銷各項經(jīng)費和費用（485）授意、指使或聯(lián)合他人貪污、挪用公款（486）預(yù)算編制不規(guī)范、資金使用管理混亂、財務(wù)報告不準(zhǔn)確（487）違規(guī)使用票據(jù)，審簽把關(guān)不嚴(yán)，造成單位經(jīng)濟(jì)損失 資金收支（488）利用單位銀行賬戶為其他單位或個人套取現(xiàn)金，私存私放公款，多頭開戶，截留公款（489）虛構(gòu)費用、涂改單據(jù)金額報銷（490）購買、領(lǐng)用和保管票據(jù)手續(xù)不健全，不嚴(yán)密，擅自提現(xiàn)、撕毀票據(jù)或盜用憑證，收入長時間不入帳（491）支出的單據(jù)審批或授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)不健全，予以報銷（492）不按要求和規(guī)定及時清理現(xiàn)金、銀行存款，導(dǎo)致資金管理混亂，出現(xiàn)短款等現(xiàn)象 內(nèi)部審計（493）審計工作不實事求是，弄虛作假，審計報告不真實 資產(chǎn)管理（494）不履行審批手續(xù)，隨意轉(zhuǎn)借、調(diào)換、處置、變更產(chǎn)權(quán)或據(jù)為私有（495）制度不健全造成管理混亂、賬冊不全、賬卡不實、賬務(wù)不實，國有資產(chǎn)嚴(yán)重流失（496）工作不盡責(zé)，造成固定資產(chǎn)、辦公設(shè)施損壞、丟失（497）健全不制度、導(dǎo)致資產(chǎn)管理不規(guī)范，賬實不符或資產(chǎn)損失； 物資采購（498）不執(zhí)行政府招標(biāo)采購規(guī)定，未經(jīng)審批或越權(quán)審批，擅自采購資產(chǎn)，并在采購過程中弄虛作假、舍賤求貴、以次充好、中飽私囊等違法違紀(jì)（499）重復(fù)購置，導(dǎo)致資產(chǎn)浪費； 27 市容局 渣土管理（500）在渣土執(zhí)法管理中有可能接受被管理相對人行賄等行為 廣告亮化管理（501）在廣告審批管理中有可能接受被管理相對人行賄等行為 大宗設(shè)備采購（502）在大宗設(shè)備采購有可能不采取招投標(biāo)、未經(jīng)集體討論研究 工程建設(shè)（503）工程項目建設(shè)有可能未按要求進(jìn)行招投標(biāo) 大宗資金 使用及安排（504）大宗資金使用或安排未經(jīng)集體討論研究，一個人說了算 違建管理（505）在違法查處中有可能接受被管理相對人行賄等行為 28 信訪局 財務(wù)管理（506）經(jīng)常接觸錢財、實物 資產(chǎn)管理（507）購置、管理、核銷物品、人事工作（508）職務(wù)晉升、獎勵等 案件處理（509）涉及拆遷、經(jīng)濟(jì)類案件處理 29 法制辦 干部人事任免（510）收受好處，違規(guī)任用干部或者用人失察 行政執(zhí)法監(jiān)督（511）收受好處，徇私舞弊，包庇縱容行政執(zhí)法證件（512）徇私舞弊，收受好處，初審不嚴(yán) 財務(wù)資金管理（513）虛開名目，貪污公款；或者誤用、挪用財政資金 30 旅游局 旅游企業(yè)檢查（514）未按要求開展定期、專項行業(yè)檢查。游客投訴受理（516）不按規(guī)定時間辦理游客投訴或處理結(jié)果令游客不滿意 公務(wù)員考核（517）違反規(guī)定隨意確定考核等級或考核結(jié)果不客觀公正 評...第二篇：部門廉政風(fēng)險排查表[模版]部門圖表一部門權(quán)力清單登記表單位：填表時間：年月日注：列出部門層面全部權(quán)力事項。部門廉政風(fēng)險排查組織審核表單位：填表時間：年月日注：審核工作由本單位加強廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)。企業(yè)注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權(quán)及行政收費權(quán)時都有可能產(chǎn)生腐敗，如何對加強風(fēng)險防范管理，提高拒腐防變能力，遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪，是加強黨風(fēng)廉政建設(shè)的重點工作之一。樹立以“促進(jìn)發(fā)展為重，優(yōu)質(zhì)服務(wù)為先”理念，自覺抵制不良風(fēng)氣的侵蝕，提高廉政風(fēng)險防范能力；通過加強學(xué)習(xí)教育，結(jié)合自身工作，總結(jié)了以下潛在風(fēng)險點：一、潛在廉政風(fēng)險點：（1）利用行政許可權(quán)謀取私利導(dǎo)致風(fēng)險。（2）違規(guī)收費導(dǎo)致風(fēng)險。二、潛在監(jiān)管風(fēng)險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關(guān)不嚴(yán)、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。（3）由于歷史的或其他原因，執(zhí)行與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的政策或決定而導(dǎo)致風(fēng)險。重點地域、重點行業(yè)、重點項目的準(zhǔn)入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患存在風(fēng)險。包括因企業(yè)登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導(dǎo)致現(xiàn)有登記行為存在風(fēng)險。如對于前置審批項目，目前總局尚未根據(jù)法律授權(quán)制定出臺相關(guān)目錄，辦理登記時無明確依據(jù)而存在風(fēng)險；如對實質(zhì)審查，目前未明確規(guī)定何種事項、何種情況下通過何種程序進(jìn)行實質(zhì)審查，導(dǎo)致無論是否進(jìn)行實質(zhì)審查都可能產(chǎn)生風(fēng)險。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營業(yè)執(zhí)照與登記人員核準(zhǔn)的不一致，有可能引起不良后果。（9）由于內(nèi)勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當(dāng)，造成不良影響。風(fēng)險找得再準(zhǔn)、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。風(fēng)險防范管理工作能不能取得成效，建立完善長效防控機制是根本。以文字形式及時將可能發(fā)生的隱患向上級報告，并做好記錄；協(xié)助有關(guān)部門加大監(jiān)管和巡察力度，發(fā)現(xiàn)隱情及時報告。第五篇：廉政風(fēng)險點（范有剛）工商行政管理機關(guān)作為行政執(zhí)法部門，擔(dān)負(fù)著行政執(zhí)法和市場監(jiān)管的重要職能。為正確行使行政審批權(quán)，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風(fēng)險，莊河工商局注冊科采取措施，積極提高廉政、監(jiān)管風(fēng)險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務(wù)的窗口。如對符合法定條件的申請不予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可事項,謀取私利；違規(guī)指定代理或推薦中介機構(gòu)，收受回扣；憑借行政許可職權(quán)為親友經(jīng)商辦企業(yè)或從事其他活動謀取便利等。如借企業(yè)登記注冊或辦理變更登記之機強制企業(yè)加入私營企業(yè)協(xié)會、工商人員代收會員費或?qū)⒗U納會員費作為企業(yè)登記的前置條件。（2）在行政許可過程中，因業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向分局或上級進(jìn)行投訴。如執(zhí)行相關(guān)降低主體準(zhǔn)入條件優(yōu)惠政策時存在的風(fēng)險；執(zhí)行上級機關(guān)、當(dāng)?shù)卣鞒龅呐c法律、法規(guī)規(guī)定相悖的決定時存在的風(fēng)險。（4）因企業(yè)登記原始檔案存在問題導(dǎo)致風(fēng)險。（5）由于法律法規(guī)無具體規(guī)定，辦理具體事項時無依據(jù)而導(dǎo)致風(fēng)險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員工作失誤，不應(yīng)核準(zhǔn)的名稱而予以核準(zhǔn)，造成名稱使用糾紛。（8）由于發(fā)照人員工作失誤，有可能錯發(fā)營業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。（10）由于信息統(tǒng)計人員工作失誤，可能造成上報或發(fā)布的數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確。只有措施到位了，才能真正發(fā)揮出風(fēng)險防范管理的預(yù)警、監(jiān)督、保護(hù)功能。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河市工商局注冊科認(rèn)為：加大政務(wù)公開力度，全面公開登記工作流程、服務(wù)規(guī)定；嚴(yán)格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準(zhǔn)員共同把關(guān)，確保前置許可文件合法有效，登記手續(xù)完備和程序合法；通過規(guī)范登記流程，全面使用工商綜合業(yè)務(wù)軟件，做到信息真實有效、無遺漏；定期對注冊登記檔案進(jìn)行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否有效；工作程序嚴(yán)格執(zhí)行GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)文件： 注冊登記業(yè)務(wù)過程控制程序DLGSB/P242008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W292008加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高業(yè)務(wù)人員政治思想水平、業(yè)務(wù)知識能力以及自我保護(hù)能力，努力降低因自身不足導(dǎo)致的風(fēng)險產(chǎn)生；制定標(biāo)準(zhǔn)告知流程，明確責(zé)任，盡量減少口頭形式告知；暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級?？傊?，廉政風(fēng)險防范管理工作是從源頭上預(yù)防腐敗和預(yù)防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風(fēng)險意識，掌握風(fēng)險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執(zhí)法、有效地預(yù)防、避免和控制行政行為帶來的廉