【正文】 大損失；（72）物資采購未經(jīng)審批或超越授權(quán)審批；（73）驗收程序不規(guī)范，造成賬實不符或資產(chǎn)損失；（74）重復(fù)購置，導(dǎo)致資產(chǎn)浪費；（75）公用物品采購組織不健全，操作不規(guī)范，監(jiān)督無措施，導(dǎo)致“暗箱操作”、弄虛作假、舍賤求貴、以次充好、中飽私囊等違法違紀問題。工會崗位（96）不按照規(guī)定標(biāo)準和程序推薦、申報個人或集體榮譽；（97）群眾觀念淡薄，不公正維護職工群眾合法權(quán)益；（98）不按照規(guī)定標(biāo)準收繳工會會員費，或挪用、截留、私分會員費；（99）假借工會工作名義使用工會經(jīng)費。（111）違反審批程序規(guī)定超計劃發(fā)放綠化項目資金；（112）發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量問題，隱瞞不報，處置不力，造成不良影響；（113）對不達質(zhì)量標(biāo)準的綠化工程給予驗收通過；（114）為謀私利或部門利益，或圖利施工企業(yè)，以變更、增加項目內(nèi)容等為由，虛報冒領(lǐng)項目經(jīng)費；（115）利用職權(quán)和職務(wù)上的影響向園林綠化企業(yè)推銷苗木、用品等。（133）對工程質(zhì)量放松管理，監(jiān)督不力，造成不良后果。房產(chǎn)局 內(nèi)部審計（144）審計方案不明確，重點不突出，過程不精細，流于形式走過場。(148)不按照相關(guān)規(guī)定或不履行報批手續(xù)，擅自發(fā)放津補貼。(152)不按德才兼?zhèn)涞脑瓌t選拔干部，用人失察失誤造成嚴重后果。(156)違反原則，利用招工之際謀取私利。(160)利用初審，謀取個人利益或為他人謀利的。（164）把關(guān)不嚴，審核不準，造成不良影響的。（168）故意刁難管理相對人造成不良影響的。企業(yè)拆遷補（172）不按相關(guān)程序規(guī)定確定執(zhí)行補償標(biāo)準的。集體土地 無證房補償（176）不按相關(guān)程序規(guī)定確定執(zhí)行補償標(biāo)準的。拆舊房屋招投標(biāo)（180）不按照舊房屋招投標(biāo)相關(guān)程序。（185）稅款上繳不及時，滯留、截留、挪用稅款 建設(shè)工程項目、建筑材料招投標(biāo)（186）不按照政策和相關(guān)規(guī)定進入市招投標(biāo)平臺或經(jīng)區(qū)招投標(biāo)平臺進行招標(biāo)的以及擅自拆分工程招投標(biāo)的。工程建設(shè)管理（190）不嚴格監(jiān)督工程質(zhì)量、進度，造成工程質(zhì)量不達標(biāo)或因質(zhì)量問題造成嚴重事故。（194）弄虛作假，虛報工程量的。資金的使用（198）違反原則和監(jiān)管、審核不細、不嚴，造成資金使用不當(dāng)或與核撥 資金浪費。（202）不嚴格把關(guān)，導(dǎo)致報銷、費用支付出現(xiàn)錯誤，造成損失。對下屬公司的監(jiān)管（206）不按相關(guān)規(guī)定程序和議事規(guī)則對重大事項進行決策，造成不良社會影響和重大經(jīng)濟損失。（231）弄虛作假、未經(jīng)公司主管財務(wù)負責(zé)人同意私自報銷個人開支。報賬管理（235）隱瞞現(xiàn)金收入，據(jù)為己有。（239）抽取他人前已報賬憑證，重新報銷一次，騙取現(xiàn)金。執(zhí)法監(jiān)察項目立項（256）被動參與、難以實施有效監(jiān)督 執(zhí)法監(jiān)察項目立項（257）對應(yīng)該立項的調(diào)查項目不予立項的、立項不及時或無正當(dāng)理由立項的 執(zhí)法監(jiān)察項目實施（258）不能根據(jù)“實施方案”全面有效實施監(jiān)察（259）不按照職能規(guī)定擅自擴大調(diào)查權(quán)限（260）執(zhí)法監(jiān)察人員辦理的執(zhí)法監(jiān)察事項與本人及其近親屬有利害關(guān)系，影響調(diào)查（261）依法行使執(zhí)法監(jiān)察職能時，受其他行政部門、社會團體和個人的干涉。效能監(jiān)察、糾風(fēng)專項治理實施崗位（271）不能根據(jù)工作方案組織實施；（272）不按照工作方案或職能范圍，擅自擴大監(jiān)察范圍；（273）方案實施少于 2 人，不符合工作紀律；（274）方案實施過程中向他人或單位泄露工作有關(guān)信息；（275）方案實施過程中，工作人員不能正確履行職責(zé)，影響方案實施進行；（276）擅自隱瞞、涂改證據(jù)材料或取證不全，因工作不負責(zé)任，使主要證據(jù)滅失、銷毀等；影響工作進行；（277）方案實施過程中發(fā)現(xiàn)違法違紀問題不作處理。投訴辦結(jié)崗位（289）不按規(guī)定時間辦結(jié)；（290）不按規(guī)定向投訴人反饋辦理結(jié)果；（291）擅自涂改、抽取、調(diào)換檔案材料，或因工作不負責(zé)任，遺失投訴材料；（292）不按規(guī)定要求借閱、復(fù)印投訴檔案材料。案件初查（309）為當(dāng)事人通風(fēng)報信，致使案源流失；（310）初查工作避重就輕，違反規(guī)定濫用檢查權(quán)；（311）案件初查違反規(guī)定或初查后發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人涉嫌違法違紀不作處理；（312）案件初查報告、討論案件中隱瞞真實情況，導(dǎo)致決策失當(dāng)?shù)?。案件受理?27）受理未經(jīng)形式審核式不符合移送審理條件的案件 案件審理（328）違反審理程序，未經(jīng)審理階段審核案件環(huán)節(jié)的必須程序，如權(quán)利義務(wù)告知、證據(jù)適度公開等 紀律處分（329）違反規(guī)定宣布、送達和執(zhí)行處分決定 9 組織部 印章管理（330）因各種原因疏于審查，且未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，對不該使用印章的材料加蓋印章，給工作造成不良影響或損失。黨員發(fā)展（335）因?qū)鶎影l(fā)展黨員工作疏于監(jiān)管，導(dǎo)致工作不規(guī)范，甚至出現(xiàn)違規(guī)、違紀現(xiàn)象的發(fā)生。（360）評先評優(yōu)容易出現(xiàn)不公平、不公正的現(xiàn)象。（364）固定資產(chǎn)管理容易發(fā)生錄入系統(tǒng)不及時、隨意處置的問題?？偣?幫扶專項資金管理（368）困難職工幫扶專項資金無計劃，使得資金使用效能發(fā)揮可能受到影響，開支結(jié)構(gòu)不盡合理 考核評比推優(yōu)工作（369）可能偶爾會有重情面、輕原則的現(xiàn)象發(fā)生 16 團區(qū)委 團干部任用（370）基層直屬單位團干部任用前須經(jīng)團區(qū)委備案、批復(fù)，提供參考意見。律師、中介的關(guān)系（380）對熟悉律師及其他中介機構(gòu)的關(guān)照、方便等。接受吃請（384）辦案中人情案、關(guān)系案的處理，有可能存在接受吃請的問題。技術(shù)部門職責(zé)到位（388）本院突審室全程錄音錄像無人跟蹤負責(zé) 自偵案件超過12小時不立案（389）自偵案件超過 12 小時不立案。監(jiān)管措施不到位（343）監(jiān)獄、看守護病犯、頑危犯思想不見底，監(jiān)管措施不到位。發(fā)改局 重大項目核（347）在項目專項治理中發(fā)現(xiàn)有些項目手續(xù)不全，不能保證項目準申報備案 公開公平公正，以利于從源頭上把關(guān) 22 民政局 結(jié)婚受理審查（348）非雙方自愿；（349）男不滿 22 周歲/女不滿 20 周歲。離婚受理登記（361）對子女撫養(yǎng)/財產(chǎn)及債務(wù)處理未達成書面協(xié)議；（362）男/女方屬于無民事行為能力或限制民事行為能力；（363）本婚姻登記機關(guān)不具有管轄權(quán)；（364）缺男/女方戶口??；（365）缺男/女方身份證。福利機構(gòu)年檢（380）符合福利機構(gòu)年檢的申請，無正當(dāng)理由不給予審批或逾期不辦理；（381）對提供年檢手續(xù)不全、材料不全等不符合法定條件年檢的申請給予審批；（382）對違反相應(yīng)管理規(guī)定的，限期整改，整改到位的沒給予年檢。預(yù)算編制執(zhí)行（392）不按批復(fù)的部門預(yù)算執(zhí)行,收入無計劃,支出撥付不合理,隨意使用預(yù)算經(jīng)費。公共風(fēng)險（403）在公務(wù)活動中接受禮金和各種有價證券；（404）索取管理、服務(wù)對象或違法當(dāng)事人錢物；（405）接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮物饋贈、宴請及提供的各種消費娛樂活動；（406）接受下屬單位和其他企業(yè)、事業(yè)單位或者個人贈送的信用卡及其他支付憑證；（407）利用逢年過節(jié)、婚喪喜慶、工作調(diào)動、子女上學(xué)等機會接受禮金、禮品；（408）用公款報銷或支付應(yīng)由個人負擔(dān)的費用；（409）用公款參與高消費娛樂活動；（410）挪用、截留或貪污單位公款；（411）用個人名義私存公款；（412）挪用、截留罰沒款和罰沒物資的；（413）違反規(guī)定，私設(shè)小金庫；（414）違反國家民政部、省民政廳、市民政局有關(guān)禁令、規(guī)定等。藥品采購（476）審核不嚴格、濫用審核權(quán)力 藥品進貨（477）濫用進貨權(quán)力 藥品監(jiān)督（478）未定期開展監(jiān)督檢查，監(jiān)督不力導(dǎo)致藥品使用不規(guī)范 藥品使用（479）不因病施治，濫用處方權(quán)，有藥品促銷行為，拿紅包、回扣 印章檔案管理（480）使用印章不履行審批登記手續(xù)，私用、亂用、濫用印章，造成嚴重后果；檔案管理工作責(zé)任心不強，造成檔案缺失、損壞、外傳；不按照規(guī)定要求借閱、復(fù)印檔案； 監(jiān)督 與懲戒（481）對全局重大事項、重點工作、基建項目不認真履行紀檢監(jiān)察職責(zé)或者履行職責(zé)不到位，導(dǎo)致工作無法順利開展或出現(xiàn)重大違紀問題；對違法違紀問題隱瞞不報、壓案不查或向違紀違法者透露消息，隨意降低對當(dāng)事人的處理決定；違反法定事由、法定程序調(diào)查處理違法違紀行為。游客投訴受理（516）不按規(guī)定時間辦理游客投訴或處理結(jié)果令游客不滿意 公務(wù)員考核（517）違反規(guī)定隨意確定考核等級或考核結(jié)果不客觀公正 評...第二篇：部門廉政風(fēng)險排查表[模版]部門圖表一部門權(quán)力清單登記表單位：填表時間：年月日注：列出部門層面全部權(quán)力事項。部門廉政風(fēng)險排查組織審核表單位：填表時間：年月日注：審核工作由本單位加強廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責(zé)。樹立以“促進發(fā)展為重，優(yōu)質(zhì)服務(wù)為先”理念，自覺抵制不良風(fēng)氣的侵蝕，提高廉政風(fēng)險防范能力；通過加強學(xué)習(xí)教育，結(jié)合自身工作，總結(jié)了以下潛在風(fēng)險點：一、潛在廉政風(fēng)險點：（1）利用行政許可權(quán)謀取私利導(dǎo)致風(fēng)險。二、潛在監(jiān)管風(fēng)險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關(guān)不嚴、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。重點地域、重點行業(yè)、重點項目的準入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患存在風(fēng)險。如對于前置審批項目，目前總局尚未根據(jù)法律授權(quán)制定出臺相關(guān)目錄，辦理登記時無明確依據(jù)而存在風(fēng)險；如對實質(zhì)審查，目前未明確規(guī)定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質(zhì)審查，導(dǎo)致無論是否進行實質(zhì)審查都可能產(chǎn)生風(fēng)險。（9）由于內(nèi)勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當(dāng)，造成不良影響。風(fēng)險防范管理工作能不能取得成效，建立完善長效防控機制是根本。第五篇：廉政風(fēng)險點（范有剛）工商行政管理機關(guān)作為行政執(zhí)法部門，擔(dān)負著行政執(zhí)法和市場監(jiān)管的重要職能。如對符合法定條件的申請不予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可事項,謀取私利；違規(guī)指定代理或推薦中介機構(gòu)，收受回扣；憑借行政許可職權(quán)為親友經(jīng)商辦企業(yè)或從事其他活動謀取便利等。（2）在行政許可過程中，因業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向分局或上級進行投訴。（4）因企業(yè)登記原始檔案存在問題導(dǎo)致風(fēng)險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員工作失誤，不應(yīng)核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（10）由于信息統(tǒng)計人員工作失誤，可能造成上報或發(fā)布的數(shù)據(jù)信息不準確。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河市工商局注冊科認為：加大政務(wù)公開力度，全面公開登記工作流程、服務(wù)規(guī)定；嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關(guān)，確保前置許可文件合法有效，登記手續(xù)完備和程序合法；通過規(guī)范登記流程，全面使用工商綜合業(yè)務(wù)軟件，做到信息真實有效、無遺漏；定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否有效；工作程序嚴格執(zhí)行GB/T190012000標(biāo)準，相關(guān)文件： 注冊登記業(yè)務(wù)過程控制程序DLGSB/P242008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W292008加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高業(yè)務(wù)人員政治思想水平、業(yè)務(wù)知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導(dǎo)致的風(fēng)險產(chǎn)生；制定標(biāo)準告知流程，明確責(zé)任，盡量減少口頭形式告知；暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛