【正文】 008加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高業(yè)務(wù)人員政治思想水平、業(yè)務(wù)知識(shí)能力以及自我保護(hù)能力，努力降低因自身不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生；制定標(biāo)準(zhǔn)告知流程，明確責(zé)任，盡量減少口頭形式告知；暢通投訴渠道，及時(shí)處理投訴案件，避免矛盾升級(jí)。（6）由于微機(jī)提示程序不完善或登記人員工作失誤，不應(yīng)核準(zhǔn)的名稱而予以核準(zhǔn)，造成名稱使用糾紛。（2）在行政許可過程中，因業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知，給申請(qǐng)人帶來不便，往返多次跑腿，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向分局或上級(jí)進(jìn)行投訴。市委加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室制部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施登記表單位（蓋章）：填表日期：年月日第三篇：綜合科個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表1廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查登記表（一）單位：（內(nèi)容和格式樣表）填表時(shí)間：年月日廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查登記表（一）單位：（內(nèi)容和格式樣表）填表時(shí)間：年月日廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查登記表（一）單位：（內(nèi)容和格式樣表）填表時(shí)間：年月日廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查登記表（一）單位：（內(nèi)容和格式樣表）填表時(shí)間：年月日第四篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（范有剛）工商行政管理機(jī)關(guān)作為行政執(zhí)法部門，擔(dān)負(fù)著行政執(zhí)法和市場(chǎng)監(jiān)管的重要職能。紀(jì)檢信訪（482）對(duì)信訪反映的情況不調(diào)查、不處理、不上報(bào)，在信訪接待工作中，工作粗暴、推諉、敷衍、拖延受理；將信訪人反映的情況透露給被檢舉、揭發(fā)人，造成信訪人被打擊、報(bào)復(fù)。貨幣收支管理（393）利用基本賬戶為其他單位和個(gè)人套取現(xiàn)金,多頭開戶，截留公款；（394）虛構(gòu)支出業(yè)務(wù)內(nèi)同，涂改憑證金額，票據(jù)頭尾不一致，挪用備用現(xiàn)金；（395）支出票據(jù)的審批或授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)不健全，予以報(bào)銷；（396）不按財(cái)務(wù)管理規(guī)定實(shí)行日清月結(jié)，不按規(guī)定及時(shí)核對(duì)現(xiàn)金、銀行存款、造成資金管理混亂，出現(xiàn)短款現(xiàn)象。頒發(fā)離婚證（366）缺男/女方結(jié)婚證；（367）男/女方身份證不在有效期內(nèi)；（368）男/女方身份證與戶口薄上的姓名、出生日期不一致； 慈善捐贈(zèng)（369）收費(fèi)不開票據(jù)；（370）捐贈(zèng)人對(duì)捐贈(zèng)款物的具體去向難以了解清楚。監(jiān)獄刑罰變更執(zhí)行有人情因素（344）監(jiān)獄刑罰變更執(zhí)行時(shí)（減刑、假釋、保外就醫(yī)、暫監(jiān)外執(zhí)行）存在一些人情因素。與案發(fā)單位、當(dāng)事人、律師的關(guān)系（385）與案發(fā)單位、當(dāng)事人及律師之間的關(guān)系處理。批復(fù)前須經(jīng)團(tuán)區(qū)委領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定 17 區(qū)婦聯(lián) 財(cái)務(wù)管理（371）認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)預(yù)算，無不合理開支，無挪用、誤用現(xiàn)象發(fā)生，無數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確現(xiàn)象，管理制度健全 資產(chǎn)管理（372）在資產(chǎn)購(gòu)置、管理使用、登記及處置過程中，無違反政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定，定期進(jìn)行資產(chǎn)核查、登記造冊(cè)。資產(chǎn)管理（361）財(cái)務(wù)方面容易出現(xiàn)核報(bào)手續(xù)不全、審核把關(guān)不嚴(yán)的問題。會(huì)議保密（331）因保密意識(shí)不強(qiáng)或放松對(duì)自身要求等原因，可能對(duì)一些重大會(huì)議內(nèi)容不能做到保密，而給工作帶來被動(dòng)影響。信訪受理（293）應(yīng)受理而不受理，工作中有推諉現(xiàn)象；（294）接待受理舉報(bào)人過程中工作方法不當(dāng)，和舉報(bào)人發(fā)生正面沖突；（295）實(shí)名舉報(bào)沒在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知舉報(bào)人已受理；（296）因保管不善將信件丟失；（297）向被舉報(bào)人通風(fēng)報(bào)信，或泄露舉報(bào)信息。（262）工作組少于 2 人。（236）未經(jīng)批準(zhǔn)私自將銀行存款轉(zhuǎn)出，挪做他用。（207）資金監(jiān)管使用不當(dāng)，導(dǎo)致國(guó)有資金流失或造成嚴(yán)重浪費(fèi)。（199）不按規(guī)定使用專項(xiàng)資金，造成借用或挪用。（191）利用管理之便，故意刁難施工單位，吃、拿、卡、要的。（181）不履行相關(guān)手續(xù)，暗箱操作，造成不良影響。償（173）借機(jī)謀取個(gè)人利益或?yàn)樗酥\利的。住房補(bǔ)貼審核（165）違反相關(guān)規(guī)定，不按程序違規(guī)審核的。評(píng)先評(píng)優(yōu)(157)把關(guān)不嚴(yán)、審核不準(zhǔn)，致使不符合上報(bào)條件的單位或個(gè)人被推薦上報(bào)，造成不良影響。政府采購(gòu)管理(149)不按照政府采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定，擅自采購(gòu)物品。招投標(biāo)管理（134）將資質(zhì)不佳的中介機(jī)構(gòu)納入中介機(jī)構(gòu)預(yù)選庫(kù)，或年度量化考核不實(shí)事求是，將不合格的中介機(jī)構(gòu)繼續(xù)留庫(kù)；（135）組織招標(biāo)的中介機(jī)構(gòu)因收受投標(biāo)企業(yè)賄賂或接受投標(biāo)企業(yè)其他形式的利益，違規(guī)操作，致使特定的投標(biāo)企業(yè)中標(biāo)；（136）出于部門利益需要，擅自將工程項(xiàng)目交給中介機(jī)構(gòu)和建設(shè)單位自行招標(biāo)，缺乏有效監(jiān)管；（137）暗示組織招標(biāo)的中介機(jī)構(gòu)違規(guī)操作，致使特定的投標(biāo)企業(yè)中標(biāo)；（138）不按規(guī)定要求搖號(hào)產(chǎn)生工程監(jiān)理、招標(biāo)代理等中介機(jī)構(gòu)；（139）循私舞弊，不公正評(píng)標(biāo)。團(tuán)工委崗位（100）不按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和程序推薦、申報(bào)個(gè)人或集體榮譽(yù)；（101）不按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收繳團(tuán)費(fèi)，或挪用、截留、私分團(tuán)費(fèi)；（102）假借團(tuán)員活動(dòng)名義使用團(tuán)費(fèi)。第一篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查大全表廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查匯總表序號(hào) 單 位 風(fēng)險(xiǎn)崗位 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式 1 建設(shè)局 所有崗位（1）索取、接受或者以借為名占用管理和服務(wù)對(duì)象以及其他與行使使職權(quán)有關(guān)系的單位或者個(gè)人的財(cái)物；（2）接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、宴請(qǐng)以及旅游、健身、娛樂等活動(dòng)安排；（3）在公務(wù)活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證；（4）利用知悉或者掌握的內(nèi)幕信息謀取利益；（5）違反規(guī)定多占住房，或者違反規(guī)定買賣經(jīng)濟(jì)適用房、廉租住房等保障性住房；（6）個(gè)人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)；（7）違反規(guī)定在經(jīng)濟(jì)實(shí)體、社會(huì)團(tuán)體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動(dòng)；（8）用公款報(bào)銷或支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用；（9）用公款參與高消費(fèi)娛樂、健身活動(dòng)和獲取各種形式的俱樂部會(huì)員資格；（10）違反規(guī)定借用公款、公物或者將公款、公物借給他人；（11）非法占有公共財(cái)物，或者以象征性地支付錢款等方式非法占有公共財(cái)物；（12）利用職權(quán)和職務(wù)上的影響為本人、親屬及身邊工作人員謀取利益；（13）在公務(wù)活動(dòng)中提供或者接受超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的接待，或者超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷招待費(fèi)、差旅費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；（14）違反規(guī)定干預(yù)和插手市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，謀取私利；（15）虛報(bào)工作業(yè)績(jī)；（16）大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機(jī)斂財(cái)；（17）在民主推薦、民主測(cè)評(píng)、組織考察和選舉中搞拉票等非組織活動(dòng)；（18）以不正當(dāng)手段獲取榮譽(yù)、職稱、學(xué)歷學(xué)位等利益；（19）從事有悖社會(huì)公德、職業(yè)道德、家庭美德的活動(dòng)。工會(huì)崗位（96）不按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和程序推薦、申報(bào)個(gè)人或集體榮譽(yù)；（97）群眾觀念淡薄，不公正維護(hù)職工群眾合法權(quán)益；（98）不按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收繳工會(huì)會(huì)員費(fèi)，或挪用、截留、私分會(huì)員費(fèi)；（99）假借工會(huì)工作名義使用工會(huì)經(jīng)費(fèi)。（133）對(duì)工程質(zhì)量放松管理，監(jiān)督不力，造成不良后果。(148)不按照相關(guān)規(guī)定或不履行報(bào)批手續(xù)，擅自發(fā)放津補(bǔ)貼。(156)違反原則，利用招工之際謀取私利。（164）把關(guān)不嚴(yán)，審核不準(zhǔn)，造成不良影響的。企業(yè)拆遷補(bǔ)（172）不按相關(guān)程序規(guī)定確定執(zhí)行補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的。拆舊房屋招投標(biāo)（180）不按照舊房屋招投標(biāo)相關(guān)程序。工程建設(shè)管理（190）不嚴(yán)格監(jiān)督工程質(zhì)量、進(jìn)度，造成工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)或因質(zhì)量問題造成嚴(yán)重事故。資金的使用（198）違反原則和監(jiān)管、審核不細(xì)、不嚴(yán)，造成資金使用不當(dāng)或與核撥 資金浪費(fèi)。對(duì)下屬公司的監(jiān)管（206）不按相關(guān)規(guī)定程序和議事規(guī)則對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，造成不良社會(huì)影響和重大經(jīng)濟(jì)損失。報(bào)賬管理（235）隱瞞現(xiàn)金收入，據(jù)為己有。執(zhí)法監(jiān)察項(xiàng)目立項(xiàng)（256）被動(dòng)參與、難以實(shí)施有效監(jiān)督 執(zhí)法監(jiān)察項(xiàng)目立項(xiàng)（257）對(duì)應(yīng)該立項(xiàng)的調(diào)查項(xiàng)目不予立項(xiàng)的、立項(xiàng)不及時(shí)或無正當(dāng)理由立項(xiàng)的 執(zhí)法監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施（258）不能根據(jù)“實(shí)施方案”全面有效實(shí)施監(jiān)察（259）不按照職能規(guī)定擅自擴(kuò)大調(diào)查權(quán)限（260）執(zhí)法監(jiān)察人員辦理的執(zhí)法監(jiān)察事項(xiàng)與本人及其近親屬有利害關(guān)系，影響調(diào)查（261）依法行使執(zhí)法監(jiān)察職能時(shí)，受其他行政部門、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉。投訴辦結(jié)崗位（289）不按規(guī)定時(shí)間辦結(jié)；（290）不按規(guī)定向投訴人反饋辦理結(jié)果；（291）擅自涂改、抽取、調(diào)換檔案材料，或因工作不負(fù)責(zé)任，遺失投訴材料；（292）不按規(guī)定要求借閱、復(fù)印投訴檔案材料。案件受理（327）受理未經(jīng)形式審核式不符合移送審理?xiàng)l件的案件 案件審理（328）違反審理程序，未經(jīng)審理階段審核案件環(huán)節(jié)的必須程序，如權(quán)利義務(wù)告知、證據(jù)適度公開等 紀(jì)律處分（329）違反規(guī)定宣布、送達(dá)和執(zhí)行處分決定 9 組織部 印章管理（330）因各種原因疏于審查，且未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，對(duì)不該使用印章的材料加蓋印章，給工作造成不良影響或損失。（360）評(píng)先評(píng)優(yōu)容易出現(xiàn)不公平、不公正的現(xiàn)象?？偣?huì) 幫扶專項(xiàng)資金管理（368）困難職工幫扶專項(xiàng)資金無計(jì)劃，使得資金使用效能發(fā)揮可能受到影響，開支結(jié)構(gòu)不盡合理 考核評(píng)比推優(yōu)工作（369）可能偶爾會(huì)有重情面、輕原則的現(xiàn)象發(fā)生 16 團(tuán)區(qū)委 團(tuán)干部任用（370）基層直屬單位團(tuán)干部任用前須經(jīng)團(tuán)區(qū)委備案、批復(fù)，提供參考意見。接受吃請(qǐng)（384）辦案中人情案、關(guān)系案的處理，有可能存在接受吃請(qǐng)的問題。監(jiān)管措施不到位（343）監(jiān)獄、看守護(hù)病犯、頑危犯思想不見底，監(jiān)管措施不到位。離婚受理登記（361）對(duì)子女撫養(yǎng)/財(cái)產(chǎn)及債務(wù)處理未達(dá)成書面協(xié)議；（362）男/女方屬于無民事行為能力或限制民事行為能力；（363）本婚姻登記機(jī)關(guān)不具有管轄權(quán)；（364）缺男/女方戶口??；（365）缺男/女方身份證。預(yù)算編制執(zhí)行（392）不按批復(fù)的部門預(yù)算執(zhí)行,收入無計(jì)劃,支出撥付不合理,隨意使用預(yù)算經(jīng)費(fèi)。藥品采購(gòu)（476）審核不嚴(yán)格、濫用審核權(quán)力 藥品進(jìn)貨（477）濫用進(jìn)貨權(quán)力 藥品監(jiān)督（478）未定期開展監(jiān)督檢查，監(jiān)督不力導(dǎo)致藥品使用不規(guī)范 藥品使用（479）不因病施治，濫用處方權(quán)，有藥品促銷行為，拿紅包、回扣 印章檔案管理（480）使用印章不履行審批登記手續(xù)，私用、亂用、濫用印章，造成嚴(yán)重后果；檔案管理工作責(zé)任心不強(qiáng)，造成檔案缺失、損壞、外傳；不按照規(guī)定要求借閱、復(fù)印檔案； 監(jiān)督 與懲戒（481）對(duì)全局重大事項(xiàng)、重點(diǎn)工作、基建項(xiàng)目不認(rèn)真履行紀(jì)檢監(jiān)察職責(zé)或者履行職責(zé)不到位，導(dǎo)致工作無法順利開展或出現(xiàn)重大違紀(jì)問題；對(duì)違法違紀(jì)問題隱瞞不報(bào)、壓案不查或向違紀(jì)違法者透露消息，隨意降低對(duì)當(dāng)事人的處理決定；違反法定事由、法定程序調(diào)查處理違法違紀(jì)行為。部門廉政風(fēng)險(xiǎn)排查組織審核表單位：填表時(shí)間：年月日注：審核工作由本單位加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)。二、潛在監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（1）違反工作流程，簡(jiǎn)化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關(guān)不嚴(yán)、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。如對(duì)于前置審批項(xiàng)目，目前總局尚未根據(jù)法律授權(quán)制定出臺(tái)相關(guān)目錄，辦理登記時(shí)無明確依據(jù)而存在風(fēng)險(xiǎn)；如對(duì)實(shí)質(zhì)審查，目前未明確規(guī)定何種事項(xiàng)、何種情況下通過何種程序進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，導(dǎo)致無論是否進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查都可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作能不能取得成效，建立完善長(zhǎng)效防控機(jī)制是根本。如對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)不予辦理、消極辦理，借機(jī)吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可事項(xiàng),謀取私利；違規(guī)指定代理或推薦中介機(jī)構(gòu)，收受回扣；憑借行政許可職權(quán)為親友經(jīng)商辦企業(yè)或從事其他活動(dòng)謀取便利等。（4）因企業(yè)登記原始檔案存在問題導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。（10）由于信息統(tǒng)計(jì)人員工作失誤，可能造成上報(bào)或發(fā)布的數(shù)據(jù)信息