【正文】 008加強業(yè)務培訓，用科學發(fā)展觀不斷提高業(yè)務人員政治思想水平、業(yè)務知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產(chǎn)生；制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員工作失誤，不應核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（2）在行政許可過程中，因業(yè)務不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導致其向分局或上級進行投訴。市委加強廉政風險防控工作領導小組辦公室制部門廉政風險防控措施登記表單位（蓋章）：填表日期：年月日第三篇：綜合科個人廉政風險排查表1廉政風險防控機制建設崗位風險點排查登記表（一）單位：（內(nèi)容和格式樣表）填表時間：年月日廉政風險防控機制建設崗位風險點排查登記表（一）單位：（內(nèi)容和格式樣表）填表時間：年月日廉政風險防控機制建設崗位風險點排查登記表（一）單位：（內(nèi)容和格式樣表）填表時間：年月日廉政風險防控機制建設崗位風險點排查登記表（一）單位：（內(nèi)容和格式樣表）填表時間：年月日第四篇：廉政風險點（范有剛）工商行政管理機關作為行政執(zhí)法部門，擔負著行政執(zhí)法和市場監(jiān)管的重要職能。紀檢信訪（482）對信訪反映的情況不調(diào)查、不處理、不上報，在信訪接待工作中，工作粗暴、推諉、敷衍、拖延受理；將信訪人反映的情況透露給被檢舉、揭發(fā)人，造成信訪人被打擊、報復。貨幣收支管理（393）利用基本賬戶為其他單位和個人套取現(xiàn)金,多頭開戶，截留公款；（394）虛構支出業(yè)務內(nèi)同，涂改憑證金額，票據(jù)頭尾不一致，挪用備用現(xiàn)金；（395）支出票據(jù)的審批或授權批準手續(xù)不健全，予以報銷；（396）不按財務管理規(guī)定實行日清月結(jié)，不按規(guī)定及時核對現(xiàn)金、銀行存款、造成資金管理混亂，出現(xiàn)短款現(xiàn)象。頒發(fā)離婚證（366）缺男/女方結(jié)婚證；（367）男/女方身份證不在有效期內(nèi)；（368）男/女方身份證與戶口薄上的姓名、出生日期不一致； 慈善捐贈（369）收費不開票據(jù)；（370）捐贈人對捐贈款物的具體去向難以了解清楚。監(jiān)獄刑罰變更執(zhí)行有人情因素（344）監(jiān)獄刑罰變更執(zhí)行時（減刑、假釋、保外就醫(yī)、暫監(jiān)外執(zhí)行）存在一些人情因素。與案發(fā)單位、當事人、律師的關系（385）與案發(fā)單位、當事人及律師之間的關系處理。批復前須經(jīng)團區(qū)委領導班子集體研究決定 17 區(qū)婦聯(lián) 財務管理（371）認真執(zhí)行財務預算，無不合理開支，無挪用、誤用現(xiàn)象發(fā)生，無數(shù)據(jù)不準確現(xiàn)象，管理制度健全 資產(chǎn)管理（372）在資產(chǎn)購置、管理使用、登記及處置過程中，無違反政府采購相關規(guī)定，定期進行資產(chǎn)核查、登記造冊。資產(chǎn)管理（361）財務方面容易出現(xiàn)核報手續(xù)不全、審核把關不嚴的問題。會議保密（331）因保密意識不強或放松對自身要求等原因，可能對一些重大會議內(nèi)容不能做到保密，而給工作帶來被動影響。信訪受理（293）應受理而不受理，工作中有推諉現(xiàn)象；（294）接待受理舉報人過程中工作方法不當，和舉報人發(fā)生正面沖突；（295）實名舉報沒在規(guī)定時間內(nèi)通知舉報人已受理；（296）因保管不善將信件丟失；（297）向被舉報人通風報信，或泄露舉報信息。（262）工作組少于 2 人。（236）未經(jīng)批準私自將銀行存款轉(zhuǎn)出，挪做他用。（207）資金監(jiān)管使用不當，導致國有資金流失或造成嚴重浪費。（199）不按規(guī)定使用專項資金，造成借用或挪用。（191）利用管理之便，故意刁難施工單位，吃、拿、卡、要的。（181）不履行相關手續(xù)，暗箱操作，造成不良影響。償（173）借機謀取個人利益或為他人謀利的。住房補貼審核（165）違反相關規(guī)定，不按程序違規(guī)審核的。評先評優(yōu)(157)把關不嚴、審核不準，致使不符合上報條件的單位或個人被推薦上報，造成不良影響。政府采購管理(149)不按照政府采購的相關規(guī)定，擅自采購物品。招投標管理（134）將資質(zhì)不佳的中介機構納入中介機構預選庫，或年度量化考核不實事求是，將不合格的中介機構繼續(xù)留庫；（135）組織招標的中介機構因收受投標企業(yè)賄賂或接受投標企業(yè)其他形式的利益，違規(guī)操作，致使特定的投標企業(yè)中標；（136）出于部門利益需要，擅自將工程項目交給中介機構和建設單位自行招標，缺乏有效監(jiān)管；（137）暗示組織招標的中介機構違規(guī)操作，致使特定的投標企業(yè)中標；（138）不按規(guī)定要求搖號產(chǎn)生工程監(jiān)理、招標代理等中介機構；（139）循私舞弊，不公正評標。團工委崗位（100）不按照規(guī)定標準和程序推薦、申報個人或集體榮譽；（101）不按照規(guī)定標準收繳團費，或挪用、截留、私分團費；（102）假借團員活動名義使用團費。第一篇：廉政風險點排查大全表廉政風險點排查匯總表序號 單 位 風險崗位 風險點表現(xiàn)形式 1 建設局 所有崗位（1）索取、接受或者以借為名占用管理和服務對象以及其他與行使使職權有關系的單位或者個人的財物；（2）接受可能影響公正執(zhí)行公務的禮品、宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排；（3）在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證；（4）利用知悉或者掌握的內(nèi)幕信息謀取利益；（5）違反規(guī)定多占住房，或者違反規(guī)定買賣經(jīng)濟適用房、廉租住房等保障性住房；（6）個人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)；（7）違反規(guī)定在經(jīng)濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動；（8）用公款報銷或支付應由個人負擔的費用；（9）用公款參與高消費娛樂、健身活動和獲取各種形式的俱樂部會員資格；（10）違反規(guī)定借用公款、公物或者將公款、公物借給他人；（11）非法占有公共財物，或者以象征性地支付錢款等方式非法占有公共財物；（12）利用職權和職務上的影響為本人、親屬及身邊工作人員謀取利益；（13）在公務活動中提供或者接受超過規(guī)定標準的接待，或者超過規(guī)定標準報銷招待費、差旅費等相關費用；（14）違反規(guī)定干預和插手市場經(jīng)濟活動，謀取私利；（15）虛報工作業(yè)績；（16）大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機斂財；（17）在民主推薦、民主測評、組織考察和選舉中搞拉票等非組織活動；（18）以不正當手段獲取榮譽、職稱、學歷學位等利益；（19）從事有悖社會公德、職業(yè)道德、家庭美德的活動。工會崗位（96）不按照規(guī)定標準和程序推薦、申報個人或集體榮譽；（97）群眾觀念淡薄，不公正維護職工群眾合法權益；（98）不按照規(guī)定標準收繳工會會員費，或挪用、截留、私分會員費；（99）假借工會工作名義使用工會經(jīng)費。（133）對工程質(zhì)量放松管理，監(jiān)督不力，造成不良后果。(148)不按照相關規(guī)定或不履行報批手續(xù)，擅自發(fā)放津補貼。(156)違反原則，利用招工之際謀取私利。（164）把關不嚴，審核不準，造成不良影響的。企業(yè)拆遷補（172）不按相關程序規(guī)定確定執(zhí)行補償標準的。拆舊房屋招投標（180）不按照舊房屋招投標相關程序。工程建設管理（190）不嚴格監(jiān)督工程質(zhì)量、進度，造成工程質(zhì)量不達標或因質(zhì)量問題造成嚴重事故。資金的使用（198）違反原則和監(jiān)管、審核不細、不嚴，造成資金使用不當或與核撥 資金浪費。對下屬公司的監(jiān)管（206）不按相關規(guī)定程序和議事規(guī)則對重大事項進行決策，造成不良社會影響和重大經(jīng)濟損失。報賬管理（235）隱瞞現(xiàn)金收入，據(jù)為己有。執(zhí)法監(jiān)察項目立項（256）被動參與、難以實施有效監(jiān)督 執(zhí)法監(jiān)察項目立項（257）對應該立項的調(diào)查項目不予立項的、立項不及時或無正當理由立項的 執(zhí)法監(jiān)察項目實施（258）不能根據(jù)“實施方案”全面有效實施監(jiān)察（259）不按照職能規(guī)定擅自擴大調(diào)查權限（260）執(zhí)法監(jiān)察人員辦理的執(zhí)法監(jiān)察事項與本人及其近親屬有利害關系，影響調(diào)查（261）依法行使執(zhí)法監(jiān)察職能時，受其他行政部門、社會團體和個人的干涉。投訴辦結(jié)崗位（289）不按規(guī)定時間辦結(jié)；（290）不按規(guī)定向投訴人反饋辦理結(jié)果；（291）擅自涂改、抽取、調(diào)換檔案材料，或因工作不負責任，遺失投訴材料；（292）不按規(guī)定要求借閱、復印投訴檔案材料。案件受理（327）受理未經(jīng)形式審核式不符合移送審理條件的案件 案件審理（328）違反審理程序，未經(jīng)審理階段審核案件環(huán)節(jié)的必須程序，如權利義務告知、證據(jù)適度公開等 紀律處分（329）違反規(guī)定宣布、送達和執(zhí)行處分決定 9 組織部 印章管理（330）因各種原因疏于審查，且未經(jīng)領導審批，對不該使用印章的材料加蓋印章，給工作造成不良影響或損失。（360）評先評優(yōu)容易出現(xiàn)不公平、不公正的現(xiàn)象?？偣?幫扶專項資金管理（368）困難職工幫扶專項資金無計劃，使得資金使用效能發(fā)揮可能受到影響，開支結(jié)構不盡合理 考核評比推優(yōu)工作（369）可能偶爾會有重情面、輕原則的現(xiàn)象發(fā)生 16 團區(qū)委 團干部任用（370）基層直屬單位團干部任用前須經(jīng)團區(qū)委備案、批復，提供參考意見。接受吃請（384）辦案中人情案、關系案的處理，有可能存在接受吃請的問題。監(jiān)管措施不到位（343）監(jiān)獄、看守護病犯、頑危犯思想不見底，監(jiān)管措施不到位。離婚受理登記（361）對子女撫養(yǎng)/財產(chǎn)及債務處理未達成書面協(xié)議；（362）男/女方屬于無民事行為能力或限制民事行為能力；（363）本婚姻登記機關不具有管轄權；（364）缺男/女方戶口薄；（365）缺男/女方身份證。預算編制執(zhí)行（392）不按批復的部門預算執(zhí)行,收入無計劃,支出撥付不合理,隨意使用預算經(jīng)費。藥品采購（476）審核不嚴格、濫用審核權力 藥品進貨（477）濫用進貨權力 藥品監(jiān)督（478）未定期開展監(jiān)督檢查，監(jiān)督不力導致藥品使用不規(guī)范 藥品使用（479）不因病施治，濫用處方權，有藥品促銷行為，拿紅包、回扣 印章檔案管理（480）使用印章不履行審批登記手續(xù)，私用、亂用、濫用印章，造成嚴重后果；檔案管理工作責任心不強，造成檔案缺失、損壞、外傳；不按照規(guī)定要求借閱、復印檔案； 監(jiān)督 與懲戒（481）對全局重大事項、重點工作、基建項目不認真履行紀檢監(jiān)察職責或者履行職責不到位，導致工作無法順利開展或出現(xiàn)重大違紀問題；對違法違紀問題隱瞞不報、壓案不查或向違紀違法者透露消息，隨意降低對當事人的處理決定；違反法定事由、法定程序調(diào)查處理違法違紀行為。部門廉政風險排查組織審核表單位：填表時間：年月日注：審核工作由本單位加強廉政風險防控工作領導小組辦公室負責。二、潛在監(jiān)管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關不嚴、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。如對于前置審批項目，目前總局尚未根據(jù)法律授權制定出臺相關目錄，辦理登記時無明確依據(jù)而存在風險；如對實質(zhì)審查，目前未明確規(guī)定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質(zhì)審查，導致無論是否進行實質(zhì)審查都可能產(chǎn)生風險。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完善長效防控機制是根本。如對符合法定條件的申請不予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可事項,謀取私利；違規(guī)指定代理或推薦中介機構，收受回扣；憑借行政許可職權為親友經(jīng)商辦企業(yè)或從事其他活動謀取便利等。（4）因企業(yè)登記原始檔案存在問題導致風險。（10）由于信息統(tǒng)計人員工作失誤，可能造成上報或發(fā)布的數(shù)據(jù)信息