【正文】 化照顧，不認(rèn)真研究確定標(biāo)準(zhǔn)或不按相關(guān)程序規(guī)定確定標(biāo)準(zhǔn)的。工程簽證（192）不認(rèn)真核查簽證，造成不良后果的?？萍季?會(huì)議記錄(208)重要會(huì)議記錄不全，影響工作 印鑒管理(209)多人管理，手續(xù)不全，隨意外帶 檔案管理(210)文件歸檔不及時(shí)或丟失，使用不便(211)資料登記、管理混亂，難以查找 采購(gòu)崗(212)不按程序報(bào)批、隨意采買、浪費(fèi)嚴(yán)重 報(bào)賬員崗(213)不按財(cái)務(wù)規(guī)定處理、手續(xù)不全 保密員崗(214)不按照相關(guān)規(guī)定保管、記錄，泄露重要人事、經(jīng)費(fèi)、處罰事項(xiàng)等內(nèi)容 接待咨詢(215)態(tài)度生硬、冷漠；對(duì)政策理解不透，解釋不清；相互推諉 項(xiàng)目申報(bào)(216)不及時(shí)將項(xiàng)目申報(bào)信息傳達(dá)帶基層，不能給企業(yè)及時(shí)指導(dǎo)，人為設(shè)置障礙 科技經(jīng)費(fèi)核定(217)不按相關(guān)流程、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，存在人情經(jīng)費(fèi)、上級(jí)經(jīng)費(fèi)、關(guān)系經(jīng)費(fèi)，或收取關(guān)聯(lián)單位好處 項(xiàng)目管理(218)立項(xiàng)后的項(xiàng)目疏于管理，不了解項(xiàng)目進(jìn)展、成果以及效益 政策兌現(xiàn)(219)沒(méi)有及時(shí)掌握企業(yè)信息，造成遺漏；審核過(guò)嚴(yán)或過(guò)寬，造成不公 人事任免(220)不按相關(guān)程序、條件執(zhí)行 招商崗(221)不夠熱情，政策不熟悉，情況不了解 招商管理(222)招商中隨意承諾，資源浪費(fèi)或流失 日常管理(223)不能為企業(yè)及時(shí)解決水電等日常工作保障 安全管理(224)管理不到位，存在安全隱患 4 區(qū)委辦 機(jī)要值班（225）涉密文件的簽收、傳閱、回收、銷毀過(guò)程中的失密、泄密情況 5 人大辦 固定資產(chǎn)（226）保管不妥或變賣而造成固定資產(chǎn)流失采購(gòu)（227）沒(méi)按采購(gòu)程序、虛假采購(gòu) 人事（228）不按組織程序、暗箱操作 經(jīng)費(fèi)管理（229）坐收、坐支、截留收入不入賬，私設(shè)“小金庫(kù)”。未確定責(zé)任人，工作組成員不能對(duì)各自承擔(dān)的工作各負(fù)其責(zé)。組工專網(wǎng)管理（332）因保密意識(shí)不強(qiáng)或放松對(duì)自身要求等原因，在專網(wǎng)使用上可能造成泄密事件。黨 校 校長(zhǎng)室（373）行政主要負(fù)責(zé)人 校長(zhǎng)室（374）黨支部書(shū)記、分管領(lǐng)導(dǎo)（教務(wù)科、函授科、調(diào)研科）總務(wù)科（375）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)工作 辦公室（376）上傳下達(dá)、統(tǒng)籌全校各科室工作 19 法 院 執(zhí)行案件中的重大決定權(quán)（377）隨意查封、扣劃、終結(jié)案件、拖延執(zhí)行等等。程序公正（345）案件的審批程序嚴(yán)肅性。固定資產(chǎn)采購(gòu)與管理（397）對(duì)列入政府采購(gòu)目錄范圍內(nèi)的物品,未經(jīng)過(guò)政府采購(gòu)辦,擅自采購(gòu)的，造成重大損失的；（398）采購(gòu)未經(jīng)審批，重復(fù)購(gòu)置造成資產(chǎn)浪費(fèi)；（399）對(duì)固定資產(chǎn)使用和分配不符合規(guī)定，隨意轉(zhuǎn)借或據(jù)為私有；（400）固定資產(chǎn)管理混亂、造成資產(chǎn)流失的。企業(yè)注冊(cè)登記科的每個(gè)崗位在行使行政審批權(quán)及行政收費(fèi)權(quán)時(shí)都有可能產(chǎn)生腐敗，如何對(duì)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范管理，提高拒腐防變能力，遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪，是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重點(diǎn)工作之一。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營(yíng)業(yè)執(zhí)照與登記人員核準(zhǔn)的不一致，有可能引起不良后果。如借企業(yè)登記注冊(cè)或辦理變更登記之機(jī)強(qiáng)制企業(yè)加入私營(yíng)企業(yè)協(xié)會(huì)、工商人員代收會(huì)員費(fèi)或?qū)⒗U納會(huì)員費(fèi)作為企業(yè)登記的前置條件。只有措施到位了，才能真正發(fā)揮出風(fēng)險(xiǎn)防范管理的預(yù)警、監(jiān)督、保護(hù)功能。（8）由于發(fā)照人員工作失誤，有可能錯(cuò)發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。為正確行使行政審批權(quán)，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，莊河工商局注冊(cè)科采取措施，積極提高廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保注冊(cè)登記窗口成為清正廉潔、為民服務(wù)的窗口。包括因企業(yè)登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯(cuò)誤導(dǎo)致現(xiàn)有登記行為存在風(fēng)險(xiǎn)。信訪（386）對(duì)信訪反映的情況不調(diào)查、不處理、不上報(bào)；（387）在信訪接待工作中，工作粗暴，推諉、敷衍、拖延受理；（388）將信訪人反映的情況披露給被檢舉、揭發(fā)人，造成信訪人被打擊、報(bào)復(fù)的。業(yè)務(wù)熟練、工作方法得當(dāng)（341）對(duì)立案監(jiān)督申請(qǐng)、刑事與民事申訴處理方法不當(dāng)，可能造成當(dāng)事人纏訪纏訴。（366）容易發(fā)生利用職務(wù)之便，為自己或他人謀取私利問(wèn)題。辦案措施（319）濫用兩規(guī)兩指措施，給相關(guān)人的權(quán)益造成損害；（320）暫扣財(cái)物保管不善，造成丟失等；（321）擅自處理、銷毀暫扣財(cái)物； 案件移送移交（322）按規(guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)查處的，擅自決定不移送的；（323）發(fā)現(xiàn)應(yīng)由其他職能部門管轄查處的違法行為，不移送其他部門的；（324）不按規(guī)定及時(shí)移送審理室審理的。干部電子廉政檔案（253）不及時(shí)、不如實(shí)登記 廉政文化示范點(diǎn) 創(chuàng)建（254）廉政文化示范點(diǎn)創(chuàng)建工作脫離基層實(shí)際，為創(chuàng)建示范點(diǎn)而創(chuàng)建，廉政文化活動(dòng)群眾參與度不高，造成鋪張浪費(fèi)。（204）不及時(shí)登記、盤點(diǎn)核實(shí)，造成帳物不符。（188）插手干預(yù)招投標(biāo)工作，為個(gè)人或他人謀取利益的。拆遷調(diào)查（170）不認(rèn)真調(diào)查，造成房屋面積和定附著物數(shù)量與實(shí)際情況有出入。(154)考察材料弄虛作假，嚴(yán)重失實(shí)、失準(zhǔn)，不能準(zhǔn)確全面反映考察對(duì)象真實(shí)情況。市政工程養(yǎng)護(hù)（122）不嚴(yán)格執(zhí)行挖掘占用施工現(xiàn)場(chǎng)管理有關(guān)規(guī)定，降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，放松監(jiān)督管理，造成不良后果；（123）對(duì)不具備辦理城市道路、綠地、河道挖掘占用、城市樹(shù)木移植砍伐、修剪初審手續(xù)條件的企事業(yè)單位，給予初審?fù)ㄟ^(guò)；（124）越權(quán)辦理城市道路、綠地、河道挖掘占用、城市樹(shù)木移植砍伐、修剪審批手續(xù)，造成不良后果；（125）對(duì)未達(dá)移交標(biāo)準(zhǔn)的市政設(shè)施，給予驗(yàn)收通過(guò)，辦理移交手續(xù)；（126）不按規(guī)定放松檢查考核，造成養(yǎng)護(hù)工作不到位，影響設(shè)施正常使用及運(yùn)轉(zhuǎn)；（127）對(duì)未達(dá)維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的市政設(shè)施，不督促整改，造成不良后果；（128）對(duì)市政設(shè)施養(yǎng)護(hù)計(jì)劃未認(rèn)真審核、實(shí)施及提出指導(dǎo)性意見(jiàn)，導(dǎo)致設(shè)施得不到及時(shí)維護(hù)，維護(hù)成本增加；（129）對(duì)涉及本單位利益的投訴舉報(bào)，調(diào)查處理避重就輕。財(cái)務(wù)管理（51）因財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)、人員設(shè)置不規(guī)范，職責(zé)不明確、分工不合理、內(nèi)控制度不健全，人員未經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)、未具崗位資格等，造成財(cái)務(wù)管理混亂，出現(xiàn)資金挪用、貪污等問(wèn)題；（52）違反財(cái)務(wù)管理審批規(guī)定和程序，擅自直接審批經(jīng)費(fèi)支出；（53）不按照批復(fù)的部門預(yù)算執(zhí)行，資金使用隨意，?？畈粚Ｓ茫唬?4）因違規(guī)辦理預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行、決算、憑證復(fù)核記賬結(jié)賬、編制財(cái)務(wù)報(bào)告、會(huì)計(jì)檔案管理等業(yè)務(wù)，造成預(yù)算編制不規(guī)范、憑證賬實(shí)不符、財(cái)務(wù)報(bào)告不準(zhǔn)確，給財(cái)務(wù)工作帶來(lái)不良影響；（55）授意、指使或聯(lián)合出納人員共同提取現(xiàn)金，出現(xiàn)貪污、挪用公款問(wèn)題；（56）票據(jù)審簽把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致資金挪用、違規(guī)支出和貪污問(wèn)題；（57）違規(guī)辦理票據(jù)審批、領(lǐng)發(fā)、核算、保管，造成票據(jù)賬實(shí)不符、票據(jù)賬務(wù)核算錯(cuò)誤；（58）違反陽(yáng)光工資有關(guān)規(guī)定發(fā)放錢物，并假借正當(dāng)列支項(xiàng)目名義虛開(kāi)票據(jù)核銷，或從下屬單位、協(xié)作企業(yè)列支；（59）利用單位銀行賬戶為其他單位或個(gè)人套取現(xiàn)金，私存私放公款，多頭開(kāi)戶，截留公款；（60）虛構(gòu)支出業(yè)務(wù)內(nèi)容，涂改憑證金額，出現(xiàn)貪污問(wèn)題；（61）銀行票據(jù)的購(gòu)買、領(lǐng)用、保管手續(xù)不健全，領(lǐng)用、核銷的手續(xù)不嚴(yán)密，撕毀票據(jù)或盜用憑證，擅自提現(xiàn)；（62）支出票據(jù)的審批或授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)不健全，予以報(bào)銷；（63）不按照規(guī)定制單錄入原始憑證，不及時(shí)傳遞會(huì)計(jì)憑證，影響正常工作；（64）不按照財(cái)務(wù)管理規(guī)定實(shí)行日清月結(jié)，現(xiàn)金、銀行存款、單位公務(wù)卡等核對(duì)不及時(shí)，資金管理混亂，出現(xiàn)短款現(xiàn)象；（65）不按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格保管個(gè)人財(cái)務(wù)信息化密碼，給核算軟件造成影響；（66）審計(jì)工作不實(shí)事求是，弄虛作假，審計(jì)報(bào)告不真實(shí)；（67）對(duì)單位資金使用以及社團(tuán)組織收取的費(fèi)用監(jiān)督不到位。建筑稅協(xié)管理（142）礙于情面，有法不依，致使建筑稅流失、國(guó)家利益受損；（143）收受納稅對(duì)象賄賂或接受納稅對(duì)象其他形式的利益。保障房申購(gòu)初審(159)違反相關(guān)規(guī)定，違規(guī)進(jìn)行受理的。（175）借機(jī)謀取個(gè)人利益或?yàn)樗酥\利的。（193）工程量變更不履行規(guī)定的程序和手續(xù)擅自簽證，或?qū)こ塘孔兏鼘?shí)施情況不嚴(yán)格把關(guān)，造成工程量虛增的。（230）違規(guī)發(fā)放津貼、補(bǔ)貼和獎(jiǎng)金。（263）取證不全、不足或故意怠于調(diào)查（264）由于工作失誤，使得違法行為主要證據(jù)滅失、隱匿、銷毀等（265）收集證據(jù)忽略形式要件，致使案證證據(jù)無(wú)效、事實(shí)不清，導(dǎo)致案件無(wú)法定性（266）不能跟據(jù)監(jiān)察掌握的實(shí)際問(wèn)題下達(dá)監(jiān)察決定或監(jiān)察決定（267）案件初查違反規(guī)定或者初查后發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人涉嫌違法不作處理 檔案管理（268）檔案管理不當(dāng)，造成檔案缺失、損壞、外傳，造成泄密行為 效能監(jiān)察、糾風(fēng)專項(xiàng)治理立項(xiàng)崗位（269）立項(xiàng)前期調(diào)研不充分，隨意立項(xiàng)；（270）對(duì)應(yīng)該立項(xiàng)的調(diào)查項(xiàng)目不予立項(xiàng)的、立項(xiàng)不及時(shí)或無(wú)正當(dāng)理由立項(xiàng)的。物品采購(gòu)與發(fā)放（333）因管理不到位造成不執(zhí)行政府采購(gòu)預(yù)算制度，人為規(guī)避政府采購(gòu)的等問(wèn)題 黨費(fèi)管理（334）因疏于管理，可能導(dǎo)致黨費(fèi)使用不范圍，甚至出現(xiàn)被挪用、貪污等違法犯罪行為。案件處理中款項(xiàng)的流轉(zhuǎn)（378）案件處理和款項(xiàng)流轉(zhuǎn)的脫節(jié)，容易造成拖延或不當(dāng)放款 車輛的使用、管理（379）公車私用、違章、夜不歸庫(kù)等。降低案件的訴訟標(biāo)準(zhǔn)、要求（346）降低案件的訴訟標(biāo)準(zhǔn)、要求。內(nèi)部審計(jì)（401）審計(jì)工作不實(shí)事求是，弄虛作假，審計(jì)報(bào)告不真實(shí)；（402）對(duì)單位資金使用監(jiān)督不到位。為正確行使行政審批權(quán)，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，莊河工商局注冊(cè)科采取措施，積極提高廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保注冊(cè)登記窗口成為清正廉潔、為民服務(wù)的窗口。（8）由于發(fā)照人員工作失誤，有可能錯(cuò)發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。二、潛在監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（1）違反工作流程，簡(jiǎn)化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關(guān)不嚴(yán)、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作能不能取得成效，建立完善長(zhǎng)效防控機(jī)制是根本。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營(yíng)業(yè)執(zhí)照與登記人員核準(zhǔn)的不一致，有可能引起不良后果。企業(yè)注冊(cè)登記科的每個(gè)崗位在行使行政審批權(quán)及行政收費(fèi)權(quán)時(shí)都有可能產(chǎn)生腐敗，如何對(duì)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范管理，提高拒腐防變能力，遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪，是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重點(diǎn)工作之一。（4）因企業(yè)登記原始檔案存在問(wèn)題導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。市委加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室制XX部門XX權(quán)力運(yùn)行流程圖（例圖）注：。公務(wù)員考核（383）違反有關(guān)規(guī)定，隨意建議、確定公務(wù)員考核等次；（384）在考核中弄虛作假，不實(shí)事求是，不客觀公正；（385）違反規(guī)定的管理權(quán)限和程序，違規(guī)組織實(shí)施公務(wù)員考核。接待工作的方式方法（340）控申接待中稍有不慎即會(huì)造成當(dāng)事人越級(jí)上訪。公共管理（365）容易發(fā)生利用職務(wù)之便，收受有關(guān)單位、個(gè)人的吃請(qǐng)、有價(jià)證券和物品問(wèn)題。立案（313）對(duì)應(yīng)該立案查處的案件不予立案；（314）立案不及時(shí)或者無(wú)正當(dāng)理由立案； 調(diào)查取證（315）向當(dāng)事人或其他與案件有關(guān)的人員泄露案件情況；（316）應(yīng)該調(diào)查核實(shí)的違法行為而不調(diào)查核實(shí)；（317）調(diào)查取證不全、不足或故意急于調(diào)查，導(dǎo)致不能；（318）由于工作失誤，使得違紀(jì)行為主要證據(jù)滅失、隱匿、銷毀等。檔案管理（240）丟失、損毀 6 政府辦 因公出國(guó)人員護(hù)照（241）督促因公出國(guó)人員在執(zhí)行公務(wù)回國(guó)后 15 天（以入境日期為準(zhǔn)）內(nèi)將護(hù)照交市外辦統(tǒng)一保管 7 政協(xié)辦 人事管理（242）人事管理、干部任用、考核考評(píng)、評(píng)先評(píng)優(yōu) 財(cái)務(wù)管理（243）大額開(kāi)支民主討論規(guī)范使用 資產(chǎn)管理（244）資產(chǎn)購(gòu)置、管理使用及處置 8 紀(jì) 委 公務(wù)接待（245）表現(xiàn)為：可不接待的安排接待、超標(biāo)準(zhǔn)接待、不在定點(diǎn)場(chǎng)所