【正文】 化照顧，不認真研究確定標(biāo)準或不按相關(guān)程序規(guī)定確定標(biāo)準的。工程簽證（192）不認真核查簽證，造成不良后果的?？萍季?會議記錄(208)重要會議記錄不全，影響工作 印鑒管理(209)多人管理，手續(xù)不全，隨意外帶 檔案管理(210)文件歸檔不及時或丟失，使用不便(211)資料登記、管理混亂，難以查找 采購崗(212)不按程序報批、隨意采買、浪費嚴重 報賬員崗(213)不按財務(wù)規(guī)定處理、手續(xù)不全 保密員崗(214)不按照相關(guān)規(guī)定保管、記錄，泄露重要人事、經(jīng)費、處罰事項等內(nèi)容 接待咨詢(215)態(tài)度生硬、冷漠；對政策理解不透，解釋不清；相互推諉 項目申報(216)不及時將項目申報信息傳達帶基層，不能給企業(yè)及時指導(dǎo)，人為設(shè)置障礙 科技經(jīng)費核定(217)不按相關(guān)流程、標(biāo)準執(zhí)行，存在人情經(jīng)費、上級經(jīng)費、關(guān)系經(jīng)費，或收取關(guān)聯(lián)單位好處 項目管理(218)立項后的項目疏于管理，不了解項目進展、成果以及效益 政策兌現(xiàn)(219)沒有及時掌握企業(yè)信息，造成遺漏；審核過嚴或過寬，造成不公 人事任免(220)不按相關(guān)程序、條件執(zhí)行 招商崗(221)不夠熱情，政策不熟悉，情況不了解 招商管理(222)招商中隨意承諾，資源浪費或流失 日常管理(223)不能為企業(yè)及時解決水電等日常工作保障 安全管理(224)管理不到位，存在安全隱患 4 區(qū)委辦 機要值班（225）涉密文件的簽收、傳閱、回收、銷毀過程中的失密、泄密情況 5 人大辦 固定資產(chǎn)（226）保管不妥或變賣而造成固定資產(chǎn)流失采購（227）沒按采購程序、虛假采購 人事（228）不按組織程序、暗箱操作 經(jīng)費管理（229）坐收、坐支、截留收入不入賬，私設(shè)“小金庫”。未確定責(zé)任人，工作組成員不能對各自承擔(dān)的工作各負其責(zé)。組工專網(wǎng)管理（332）因保密意識不強或放松對自身要求等原因，在專網(wǎng)使用上可能造成泄密事件。黨 校 校長室（373）行政主要負責(zé)人 校長室（374）黨支部書記、分管領(lǐng)導(dǎo)（教務(wù)科、函授科、調(diào)研科）總務(wù)科（375）負責(zé)財務(wù)工作 辦公室（376）上傳下達、統(tǒng)籌全校各科室工作 19 法 院 執(zhí)行案件中的重大決定權(quán)（377）隨意查封、扣劃、終結(jié)案件、拖延執(zhí)行等等。程序公正（345）案件的審批程序嚴肅性。固定資產(chǎn)采購與管理（397）對列入政府采購目錄范圍內(nèi)的物品,未經(jīng)過政府采購辦,擅自采購的，造成重大損失的；（398）采購未經(jīng)審批，重復(fù)購置造成資產(chǎn)浪費；（399）對固定資產(chǎn)使用和分配不符合規(guī)定，隨意轉(zhuǎn)借或據(jù)為私有；（400）固定資產(chǎn)管理混亂、造成資產(chǎn)流失的。企業(yè)注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權(quán)及行政收費權(quán)時都有可能產(chǎn)生腐敗，如何對加強風(fēng)險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務(wù)犯罪，是加強黨風(fēng)廉政建設(shè)的重點工作之一。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營業(yè)執(zhí)照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。如借企業(yè)登記注冊或辦理變更登記之機強制企業(yè)加入私營企業(yè)協(xié)會、工商人員代收會員費或?qū)⒗U納會員費作為企業(yè)登記的前置條件。只有措施到位了，才能真正發(fā)揮出風(fēng)險防范管理的預(yù)警、監(jiān)督、保護功能。（8）由于發(fā)照人員工作失誤，有可能錯發(fā)營業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。為正確行使行政審批權(quán)，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風(fēng)險，莊河工商局注冊科采取措施，積極提高廉政、監(jiān)管風(fēng)險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務(wù)的窗口。包括因企業(yè)登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導(dǎo)致現(xiàn)有登記行為存在風(fēng)險。信訪（386）對信訪反映的情況不調(diào)查、不處理、不上報；（387）在信訪接待工作中，工作粗暴，推諉、敷衍、拖延受理；（388）將信訪人反映的情況披露給被檢舉、揭發(fā)人，造成信訪人被打擊、報復(fù)的。業(yè)務(wù)熟練、工作方法得當(dāng)（341）對立案監(jiān)督申請、刑事與民事申訴處理方法不當(dāng)，可能造成當(dāng)事人纏訪纏訴。（366）容易發(fā)生利用職務(wù)之便，為自己或他人謀取私利問題。辦案措施（319）濫用兩規(guī)兩指措施，給相關(guān)人的權(quán)益造成損害；（320）暫扣財物保管不善，造成丟失等；（321）擅自處理、銷毀暫扣財物； 案件移送移交（322）按規(guī)定應(yīng)移送司法機關(guān)查處的，擅自決定不移送的；（323）發(fā)現(xiàn)應(yīng)由其他職能部門管轄查處的違法行為，不移送其他部門的；（324）不按規(guī)定及時移送審理室審理的。干部電子廉政檔案（253）不及時、不如實登記 廉政文化示范點 創(chuàng)建（254）廉政文化示范點創(chuàng)建工作脫離基層實際，為創(chuàng)建示范點而創(chuàng)建，廉政文化活動群眾參與度不高，造成鋪張浪費。（204）不及時登記、盤點核實，造成帳物不符。（188）插手干預(yù)招投標(biāo)工作，為個人或他人謀取利益的。拆遷調(diào)查（170）不認真調(diào)查，造成房屋面積和定附著物數(shù)量與實際情況有出入。(154)考察材料弄虛作假，嚴重失實、失準，不能準確全面反映考察對象真實情況。市政工程養(yǎng)護（122）不嚴格執(zhí)行挖掘占用施工現(xiàn)場管理有關(guān)規(guī)定，降低質(zhì)量標(biāo)準，放松監(jiān)督管理，造成不良后果；（123）對不具備辦理城市道路、綠地、河道挖掘占用、城市樹木移植砍伐、修剪初審手續(xù)條件的企事業(yè)單位，給予初審?fù)ㄟ^；（124）越權(quán)辦理城市道路、綠地、河道挖掘占用、城市樹木移植砍伐、修剪審批手續(xù)，造成不良后果；（125）對未達移交標(biāo)準的市政設(shè)施，給予驗收通過，辦理移交手續(xù)；（126）不按規(guī)定放松檢查考核，造成養(yǎng)護工作不到位，影響設(shè)施正常使用及運轉(zhuǎn)；（127）對未達維護標(biāo)準的市政設(shè)施，不督促整改，造成不良后果；（128）對市政設(shè)施養(yǎng)護計劃未認真審核、實施及提出指導(dǎo)性意見，導(dǎo)致設(shè)施得不到及時維護，維護成本增加；（129）對涉及本單位利益的投訴舉報，調(diào)查處理避重就輕。財務(wù)管理（51）因財務(wù)機構(gòu)、人員設(shè)置不規(guī)范，職責(zé)不明確、分工不合理、內(nèi)控制度不健全，人員未經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)、未具崗位資格等，造成財務(wù)管理混亂，出現(xiàn)資金挪用、貪污等問題；（52）違反財務(wù)管理審批規(guī)定和程序，擅自直接審批經(jīng)費支出；（53）不按照批復(fù)的部門預(yù)算執(zhí)行，資金使用隨意，?？畈粚Ｓ?；（54）因違規(guī)辦理預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行、決算、憑證復(fù)核記賬結(jié)賬、編制財務(wù)報告、會計檔案管理等業(yè)務(wù)，造成預(yù)算編制不規(guī)范、憑證賬實不符、財務(wù)報告不準確，給財務(wù)工作帶來不良影響；（55）授意、指使或聯(lián)合出納人員共同提取現(xiàn)金，出現(xiàn)貪污、挪用公款問題；（56）票據(jù)審簽把關(guān)不嚴，導(dǎo)致資金挪用、違規(guī)支出和貪污問題；（57）違規(guī)辦理票據(jù)審批、領(lǐng)發(fā)、核算、保管，造成票據(jù)賬實不符、票據(jù)賬務(wù)核算錯誤；（58）違反陽光工資有關(guān)規(guī)定發(fā)放錢物，并假借正當(dāng)列支項目名義虛開票據(jù)核銷，或從下屬單位、協(xié)作企業(yè)列支；（59）利用單位銀行賬戶為其他單位或個人套取現(xiàn)金，私存私放公款，多頭開戶，截留公款；（60）虛構(gòu)支出業(yè)務(wù)內(nèi)容，涂改憑證金額，出現(xiàn)貪污問題；（61）銀行票據(jù)的購買、領(lǐng)用、保管手續(xù)不健全，領(lǐng)用、核銷的手續(xù)不嚴密，撕毀票據(jù)或盜用憑證，擅自提現(xiàn)；（62）支出票據(jù)的審批或授權(quán)批準手續(xù)不健全，予以報銷；（63）不按照規(guī)定制單錄入原始憑證，不及時傳遞會計憑證，影響正常工作；（64）不按照財務(wù)管理規(guī)定實行日清月結(jié)，現(xiàn)金、銀行存款、單位公務(wù)卡等核對不及時，資金管理混亂，出現(xiàn)短款現(xiàn)象；（65）不按照有關(guān)規(guī)定嚴格保管個人財務(wù)信息化密碼，給核算軟件造成影響；（66）審計工作不實事求是，弄虛作假，審計報告不真實；（67）對單位資金使用以及社團組織收取的費用監(jiān)督不到位。建筑稅協(xié)管理（142）礙于情面，有法不依，致使建筑稅流失、國家利益受損；（143）收受納稅對象賄賂或接受納稅對象其他形式的利益。保障房申購初審(159)違反相關(guān)規(guī)定，違規(guī)進行受理的。（175）借機謀取個人利益或為他人謀利的。（193）工程量變更不履行規(guī)定的程序和手續(xù)擅自簽證，或?qū)こ塘孔兏鼘嵤┣闆r不嚴格把關(guān)，造成工程量虛增的。（230）違規(guī)發(fā)放津貼、補貼和獎金。（263）取證不全、不足或故意怠于調(diào)查（264）由于工作失誤，使得違法行為主要證據(jù)滅失、隱匿、銷毀等（265）收集證據(jù)忽略形式要件，致使案證證據(jù)無效、事實不清，導(dǎo)致案件無法定性（266）不能跟據(jù)監(jiān)察掌握的實際問題下達監(jiān)察決定或監(jiān)察決定（267）案件初查違反規(guī)定或者初查后發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人涉嫌違法不作處理 檔案管理（268）檔案管理不當(dāng)，造成檔案缺失、損壞、外傳，造成泄密行為 效能監(jiān)察、糾風(fēng)專項治理立項崗位（269）立項前期調(diào)研不充分，隨意立項；（270）對應(yīng)該立項的調(diào)查項目不予立項的、立項不及時或無正當(dāng)理由立項的。物品采購與發(fā)放（333）因管理不到位造成不執(zhí)行政府采購預(yù)算制度，人為規(guī)避政府采購的等問題 黨費管理（334）因疏于管理，可能導(dǎo)致黨費使用不范圍，甚至出現(xiàn)被挪用、貪污等違法犯罪行為。案件處理中款項的流轉(zhuǎn)（378）案件處理和款項流轉(zhuǎn)的脫節(jié)，容易造成拖延或不當(dāng)放款 車輛的使用、管理（379）公車私用、違章、夜不歸庫等。降低案件的訴訟標(biāo)準、要求（346）降低案件的訴訟標(biāo)準、要求。內(nèi)部審計（401）審計工作不實事求是，弄虛作假，審計報告不真實；（402）對單位資金使用監(jiān)督不到位。為正確行使行政審批權(quán)，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風(fēng)險，莊河工商局注冊科采取措施，積極提高廉政、監(jiān)管風(fēng)險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務(wù)的窗口。（8）由于發(fā)照人員工作失誤，有可能錯發(fā)營業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。二、潛在監(jiān)管風(fēng)險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關(guān)不嚴、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。風(fēng)險防范管理工作能不能取得成效，建立完善長效防控機制是根本。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營業(yè)執(zhí)照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。企業(yè)注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權(quán)及行政收費權(quán)時都有可能產(chǎn)生腐敗，如何對加強風(fēng)險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務(wù)犯罪，是加強黨風(fēng)廉政建設(shè)的重點工作之一。（4）因企業(yè)登記原始檔案存在問題導(dǎo)致風(fēng)險。市委加強廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室制XX部門XX權(quán)力運行流程圖（例圖）注：。公務(wù)員考核（383）違反有關(guān)規(guī)定，隨意建議、確定公務(wù)員考核等次；（384）在考核中弄虛作假，不實事求是，不客觀公正；（385）違反規(guī)定的管理權(quán)限和程序，違規(guī)組織實施公務(wù)員考核。接待工作的方式方法（340）控申接待中稍有不慎即會造成當(dāng)事人越級上訪。公共管理（365）容易發(fā)生利用職務(wù)之便，收受有關(guān)單位、個人的吃請、有價證券和物品問題。立案（313）對應(yīng)該立案查處的案件不予立案；（314）立案不及時或者無正當(dāng)理由立案； 調(diào)查取證（315）向當(dāng)事人或其他與案件有關(guān)的人員泄露案件情況；（316）應(yīng)該調(diào)查核實的違法行為而不調(diào)查核實；（317）調(diào)查取證不全、不足或故意急于調(diào)查，導(dǎo)致不能；（318）由于工作失誤，使得違紀行為主要證據(jù)滅失、隱匿、銷毀等。檔案管理（240）丟失、損毀 6 政府辦 因公出國人員護照（241）督促因公出國人員在執(zhí)行公務(wù)回國后 15 天（以入境日期為準）內(nèi)將護照交市外辦統(tǒng)一保管 7 政協(xié)辦 人事管理（242）人事管理、干部任用、考核考評、評先評優(yōu) 財務(wù)管理（243）大額開支民主討論規(guī)范使用 資產(chǎn)管理（244）資產(chǎn)購置、管理使用及處置 8 紀 委 公務(wù)接待（245）表現(xiàn)為：可不接待的安排接待、超標(biāo)準接待、不在定點場所