【正文】 公 人事任免(220)不按相關(guān)程序、條件執(zhí)行 招商崗(221)不夠熱情，政策不熟悉，情況不了解 招商管理(222)招商中隨意承諾，資源浪費(fèi)或流失 日常管理(223)不能為企業(yè)及時(shí)解決水電等日常工作保障 安全管理(224)管理不到位，存在安全隱患 4 區(qū)委辦 機(jī)要值班（225）涉密文件的簽收、傳閱、回收、銷毀過程中的失密、泄密情況 5 人大辦 固定資產(chǎn)（226）保管不妥或變賣而造成固定資產(chǎn)流失采購（227）沒按采購程序、虛假采購 人事（228）不按組織程序、暗箱操作 經(jīng)費(fèi)管理（229）坐收、坐支、截留收入不入賬，私設(shè)“小金庫”。（200）自設(shè)小金庫，隱瞞部分收入不入帳，造成不良后果和影響。工程簽證（192）不認(rèn)真核查簽證，造成不良后果的。房屋租賃登記備案（182）不按規(guī)定收取登記備案手續(xù)費(fèi)或亂收費(fèi)。民房拆遷補(bǔ)償（174）對重大病殘、特殊困難戶的適當(dāng)人性化照顧，不認(rèn)真研究確定標(biāo)準(zhǔn)或不按相關(guān)程序規(guī)定確定標(biāo)準(zhǔn)的。（166）補(bǔ)貼金額未按相關(guān)規(guī)定核算的。(158)違反評(píng)選原則，私下許諾先進(jìn)稱號(hào)，造成評(píng)先評(píng)優(yōu)顯失公平。干部選任(150)違反干部選拔任用管理相關(guān)規(guī)定，違反相關(guān)程序決定任免干部。建筑市場管理（140）放松管理，發(fā)現(xiàn)問題不依法查處；（141）違規(guī)管理，濫用監(jiān)督檢查權(quán)。工程項(xiàng)目建設(shè)（103）違反審批程序規(guī)定超計(jì)劃發(fā)放項(xiàng)目資金；（104）為謀私利或部門利益，或圖利施工企業(yè)，以變更、增加項(xiàng)目內(nèi)容等為由，虛報(bào)冒領(lǐng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；（105）對不達(dá)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)工程項(xiàng)目給予驗(yàn)收通過；（106）不按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和程序推薦、申報(bào)優(yōu)質(zhì)工程；（107）在工程施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等企業(yè)支付與工程無關(guān)的費(fèi)用；（108）利用職權(quán)和職務(wù)上的影響向施工企業(yè)推薦施工隊(duì)伍，推銷建材、用品等。組織人事管理（20）不按照規(guī)定程序和德才兼?zhèn)湓瓌t推薦、考察、醞釀、討論決定任免干部；（21）用人失察失誤造成嚴(yán)重后果；（22）在工作調(diào)動(dòng)、機(jī)構(gòu)變動(dòng)時(shí),突擊提拔、調(diào)整干部；（23）在干部選拔任用工作中封官許愿，任人唯親，營私舞弊；（24）利用職務(wù)之便私自干預(yù)下級(jí)或者原任職單位干部選拔任用工作；（25）私自泄露民主推薦、民主測評(píng)、考察、醞釀、討論決定干部任免等有關(guān)情況；（26）采取不正當(dāng)手段為本人或者他人謀取職位；（27）利用選拔任用干部或人員調(diào)整之機(jī)，謀取個(gè)人利益或?yàn)樗酥\取利益；（28）考察干部不認(rèn)真、不細(xì)致、不全面，馬馬虎虎走過場；（29）考察干部不實(shí)事求是，不客觀公正，弄虛作假或故意刁難被考察人；（30）考察材料失實(shí)、失準(zhǔn)，不能準(zhǔn)確全面反映考察對象真實(shí)情況；（31）不執(zhí)行考察工作回避制度；（32）違反規(guī)定程序和管理權(quán)限組織實(shí)施干部考核；（33）在考核中弄虛作假，不實(shí)事求是，不客觀公正；（34）違反有關(guān)規(guī)定，隨意建議、確定干部考核等次；（35）不按照有關(guān)規(guī)定集體討論審定干部考核結(jié)果；（36）把關(guān)不嚴(yán)，審核不準(zhǔn)，致使不符合評(píng)先標(biāo)準(zhǔn)條件的單位或個(gè)人被推薦上報(bào)，造成不良影響；（37）違反評(píng)先晉級(jí)原則，擅自授意下級(jí)辦理先進(jìn)稱號(hào)或晉升職級(jí)申報(bào)，或私下許諾先進(jìn)稱號(hào)或晉升職級(jí)等，造成評(píng)先晉級(jí)工作顯失公平公正；（38）不按有關(guān)規(guī)定集體討論審定評(píng)先晉級(jí)結(jié)果；（39）不按照規(guī)定要求集體討論審定黨員發(fā)展對象；（40）放松對黨員政治、思想道德方面的學(xué)習(xí)、教育；（41）不按照規(guī)定要求發(fā)展黨員，或違反程序規(guī)定發(fā)展黨員；（42）不按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取黨費(fèi)，或挪用、截留、私分黨費(fèi)；（43）對政策把握不準(zhǔn)或工作不嚴(yán)謹(jǐn)，致使干部工資發(fā)放出現(xiàn)失誤，造成不良影響；（44）無故不及時(shí)對工作人員進(jìn)行正常調(diào)資；（45）違反規(guī)定更改干部工資、福利、保險(xiǎn)待遇標(biāo)準(zhǔn)；（46）在工資、獎(jiǎng)金、津貼核定上違規(guī)為當(dāng)事人謀取不正當(dāng)利益；（47）不按照規(guī)定要求集體討論審定人員招聘條件、程序及招考辦法；（48）不按照有關(guān)規(guī)定制定招聘簡章，以及向社會(huì)公開招考；（49）保管不善，造成人事檔案丟失或材料缺失；（50）管理不嚴(yán)，造成本人或他人擅自涂改檔案信息。紀(jì)檢監(jiān)察（86）對全局重大事項(xiàng)、重點(diǎn)工作、基建項(xiàng)目不認(rèn)真履行紀(jì)檢監(jiān)察職責(zé)或者履行職責(zé)不到位，導(dǎo)致工作無法順利開展或出現(xiàn)重大違紀(jì)問題；（87）不按規(guī)定受理和處理干部職工申訴和控告，侵害當(dāng)事人合法權(quán)益；（88）對違法違紀(jì)問題隱瞞不報(bào)、壓案不查或向違紀(jì)違法者透露消息，隨意降低對當(dāng)事人的處理決定；（89）在案件查處中泄露秘密，導(dǎo)致案件查處困難，舉報(bào)人、證人被打擊報(bào)復(fù)；（90）違反法定事由、法定程序調(diào)查處理違法違紀(jì)行為；（91）濫用紀(jì)檢監(jiān)察部門職權(quán)或者超越紀(jì)檢監(jiān)察職責(zé)范圍進(jìn)行監(jiān)督檢查；（92）貪污單位和個(gè)人上繳的錢物；（93）對信訪反映的情況不調(diào)查、不處理、不上報(bào)；（94）在信訪接待工作中，工作粗暴、推諉、敷衍、拖延受理；（95）將信訪人反映的情況透露給被檢舉、揭發(fā)人，造成信訪人被打擊、報(bào)復(fù)。建安工程質(zhì)量 監(jiān)督管理（130）對不符合監(jiān)督申報(bào)手續(xù)的建設(shè)單位，給予辦理申報(bào)手續(xù)；（131）對未達(dá)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工程給予驗(yàn)收通過；（132）對不符合竣工驗(yàn)收備案條件的工程項(xiàng)目，違反有關(guān)規(guī)定和程序予以備案。工資福利管理(147)工作不細(xì)或把關(guān)不嚴(yán)，造成工資、獎(jiǎng)金、津補(bǔ)貼發(fā)放出現(xiàn)失誤，造成不良影響。工作人員招錄(155)違反程序、擅自做主、隨意錄用工作人員。(163)利用初審，謀取個(gè)人利益或?yàn)樗酥\利的。（171）利用調(diào)查，弄虛作假，謀取個(gè)人利益或?yàn)樗酥\利的。（179）借機(jī)謀取個(gè)人利益或?yàn)樗酥\利的。（189）不認(rèn)真驗(yàn)收采購建筑材料，造成不良影響或損失的。（197）工程款支付不嚴(yán)格履行規(guī)定的審批程序或不嚴(yán)格審核把關(guān)，造成不良影響或資金損失的。（205）不嚴(yán)格管理，造成固定資產(chǎn)流失。（234）資產(chǎn)管理制度執(zhí)行不嚴(yán)，資產(chǎn)調(diào)配、報(bào)廢、閑置資產(chǎn)的管理不能精確到位。（255）示范點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)把關(guān)不嚴(yán)，檢查不實(shí)，影響基層積極性。投訴辦理崗位（284）不按規(guī)定辦理，擅自處置或超出辦理范圍；（285）故意拖延時(shí)間不及時(shí)辦理或轉(zhuǎn)辦；（286）辦理過程中向被投訴人通風(fēng)報(bào)信，或泄露投訴人有關(guān)信息；（287）辦理過程中避重就輕，走過場；（288）辦理中發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)問題不作處理。案卷管理（325）違反規(guī)定擅自借閱、涂改、抽取、調(diào)換案卷材料的；（326）由于工作失誤，致使案卷丟失、損毀的。宣傳部 人事管理（338）在人事管理、干部任用、考核等方面，容易出現(xiàn)不正式、不規(guī)范、不公開的問題 評(píng)先晉級(jí)（339）把關(guān)不嚴(yán)，審核不準(zhǔn)，致使不符合推薦上報(bào)條件的單位或個(gè)人被推薦上報(bào)（340）私下許諾政工職稱晉升或弄虛作假 黨員管理（341）不按規(guī)定要求發(fā)展黨員，或違反程序規(guī)定發(fā)展黨員（342）對黨員管理和監(jiān)督不夠嚴(yán)格（343）不按規(guī)定要求收取黨費(fèi)，使用黨費(fèi) 工會(huì)管理（344）不嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定使用工會(huì)經(jīng)費(fèi) 財(cái)務(wù)管理（345）不按財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行，隨意使用資金（346）違反政府采購相關(guān)規(guī)定采購物品（347）票據(jù)管理把關(guān)不嚴(yán)，造成滯留、截留、坐支、挪用、貪污規(guī)費(fèi)（348）違反規(guī)定，私設(shè)小金庫 固定資產(chǎn)管理（349）固定資產(chǎn)管理不嚴(yán)，帳務(wù)不實(shí)，造成固定資產(chǎn)流失（350）對固定資產(chǎn)使用和分配不符合規(guī)定，隨意轉(zhuǎn)借、調(diào)換、處置、變更產(chǎn)權(quán)或據(jù)為私有 文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理（351）把關(guān)不嚴(yán)，審核不準(zhǔn)，致使不符合推薦上報(bào)條件的單位被推薦上報(bào) 檔案管理（352）管理不嚴(yán)，造成本人或他人擅自涂改檔案信息 11 統(tǒng)戰(zhàn)部 人事管理（353）人事管理、干部任用、考核考評(píng)、評(píng)先評(píng)優(yōu) 資金使用（354）工作正常開支、公務(wù)招待 履職違規(guī)（355）收受禮物、違反原則、偽造記錄等 老干部局 綜合管理（356）資產(chǎn)登記造冊、資產(chǎn)臺(tái)賬建立不及時(shí)，有滯后現(xiàn)象 13 機(jī)關(guān)工委 組織人事（357）發(fā)展黨員材料審查不嚴(yán)，志愿書填寫不規(guī)范 經(jīng)費(fèi)管理（358）有關(guān)程序不夠規(guī)范 14 政法委 人事管理（359）干部選拔任用、考核容易出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)、審核不準(zhǔn)的問題。（367）容易發(fā)生利用自身權(quán)利，為他人說情、打招呼問題。當(dāng)事人自殺、病重（383）在調(diào)查接觸當(dāng)事人過程中因工作不到位，可能出現(xiàn)自殺、病重等意外情況發(fā)生。程序公正（342）有時(shí)未能按規(guī)定給實(shí)名舉報(bào)人書面答復(fù)。離婚受理審查（359）非雙方自愿；（360）雙方未共同到婚姻登記機(jī)關(guān)申請辦理離婚登記。檔案管理（389）單位公章被私用、亂用、濫用，造成嚴(yán)重后果；（390）檔案管理不當(dāng)，造成檔案缺失、損壞、外傳；（391）不嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，私自接待和查閱檔案，造成泄密行為。衛(wèi)生局 公務(wù)活動(dòng)（470）在公務(wù)活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證用、公款報(bào)銷或支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用 黨費(fèi)管理（471）不按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取黨費(fèi)，或挪用、截留、私分黨費(fèi) 工資福利管理（472）在工資、獎(jiǎng)金、津貼核定上違規(guī)，為當(dāng)事人謀取不正當(dāng)利益 人員招聘（473）不按照有關(guān)規(guī)定招錄人員,在招錄工作中謀取不正當(dāng)利益人事檔案管理（474）管理不嚴(yán)，造成本人或他人擅自涂改檔案信息 行政許可、行政處罰（475）利用衛(wèi)生行政許可職權(quán)索取、接受服務(wù)對象以及其他與行使使職權(quán)有關(guān)系的單位或者個(gè)人的財(cái)物、接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、宴請以及娛樂等其他活動(dòng)安排、在行政許可、行政處罰等活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證；接受相對人邀請，參與消費(fèi)娛樂、健身活動(dòng)和獲取各種形式的俱樂部會(huì)員資格。市委加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室制部門廉政風(fēng)險(xiǎn)排查登記表單位（蓋章）：填表日期：年月日部門廉政風(fēng)險(xiǎn)排查民主測評(píng)統(tǒng)計(jì)表單位：填表時(shí)間：年月日注：征求領(lǐng)導(dǎo)意見表和民主測評(píng)表可參照此表自行設(shè)計(jì)。如借企業(yè)登記注冊或辦理變更登記之機(jī)強(qiáng)制企業(yè)加入私營企業(yè)協(xié)會(huì)、工商人員代收會(huì)員費(fèi)或?qū)⒗U納會(huì)員費(fèi)作為企業(yè)登記的前置條件。（5）由于法律法規(guī)無具體規(guī)定，辦理具體事項(xiàng)時(shí)無依據(jù)而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。只有措施到位了，才能真正發(fā)揮出風(fēng)險(xiǎn)防范管理的預(yù)警、監(jiān)督、保護(hù)功能。樹立以“促進(jìn)發(fā)展為重，優(yōu)質(zhì)服務(wù)為先”理念，自覺抵制不良風(fēng)氣的侵蝕，提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防范能力；通過加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，結(jié)合自身工作，總結(jié)了以下潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：一、潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（1）利用行政許可權(quán)謀取私利導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)地域、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目的準(zhǔn)入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患存在風(fēng)險(xiǎn)。（9）由于內(nèi)勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當(dāng)，造成不良影響。風(fēng)險(xiǎn)找得再準(zhǔn)、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。包括因企業(yè)登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯(cuò)誤導(dǎo)致現(xiàn)有登記行為存在風(fēng)險(xiǎn)。（2）違規(guī)收費(fèi)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。那么在實(shí)際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機(jī)制呢？莊河市工商局注冊科認(rèn)為：加大政務(wù)公開力度，全面公開登記工作流程、服務(wù)規(guī)定；嚴(yán)格實(shí)行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準(zhǔn)員共同把關(guān)，確保前置許可文件合法有效，登記手續(xù)完備和程序合法；通過規(guī)范登記流程，全面使用工商綜合業(yè)務(wù)軟件，做到信息真實(shí)有效、無遺漏；定期對注冊登記檔案進(jìn)行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否有效；工作程序嚴(yán)格執(zhí)行GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)文件： 注冊登記業(yè)務(wù)過程控制程序DLGSB/P242008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W292