【正文】 、抽取、調(diào)換案卷材料的；（326）由于工作失誤，致使案卷丟失、損毀的。物品采購(gòu)與發(fā)放（333）因管理不到位造成不執(zhí)行政府采購(gòu)預(yù)算制度，人為規(guī)避政府采購(gòu)的等問(wèn)題 黨費(fèi)管理（334）因疏于管理，可能導(dǎo)致黨費(fèi)使用不范圍，甚至出現(xiàn)被挪用、貪污等違法犯罪行為。宣傳部 人事管理（338）在人事管理、干部任用、考核等方面，容易出現(xiàn)不正式、不規(guī)范、不公開(kāi)的問(wèn)題 評(píng)先晉級(jí)（339）把關(guān)不嚴(yán)，審核不準(zhǔn)，致使不符合推薦上報(bào)條件的單位或個(gè)人被推薦上報(bào)（340）私下許諾政工職稱晉升或弄虛作假 黨員管理（341）不按規(guī)定要求發(fā)展黨員，或違反程序規(guī)定發(fā)展黨員（342）對(duì)黨員管理和監(jiān)督不夠嚴(yán)格（343）不按規(guī)定要求收取黨費(fèi)，使用黨費(fèi) 工會(huì)管理（344）不嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定使用工會(huì)經(jīng)費(fèi) 財(cái)務(wù)管理（345）不按財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行，隨意使用資金（346）違反政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定采購(gòu)物品（347）票據(jù)管理把關(guān)不嚴(yán)，造成滯留、截留、坐支、挪用、貪污規(guī)費(fèi)（348）違反規(guī)定，私設(shè)小金庫(kù) 固定資產(chǎn)管理（349）固定資產(chǎn)管理不嚴(yán)，帳務(wù)不實(shí)，造成固定資產(chǎn)流失（350）對(duì)固定資產(chǎn)使用和分配不符合規(guī)定，隨意轉(zhuǎn)借、調(diào)換、處置、變更產(chǎn)權(quán)或據(jù)為私有 文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理（351）把關(guān)不嚴(yán)，審核不準(zhǔn)，致使不符合推薦上報(bào)條件的單位被推薦上報(bào) 檔案管理（352）管理不嚴(yán)，造成本人或他人擅自涂改檔案信息 11 統(tǒng)戰(zhàn)部 人事管理（353）人事管理、干部任用、考核考評(píng)、評(píng)先評(píng)優(yōu) 資金使用（354）工作正常開(kāi)支、公務(wù)招待 履職違規(guī)（355）收受禮物、違反原則、偽造記錄等 老干部局 綜合管理（356）資產(chǎn)登記造冊(cè)、資產(chǎn)臺(tái)賬建立不及時(shí)，有滯后現(xiàn)象 13 機(jī)關(guān)工委 組織人事（357）發(fā)展黨員材料審查不嚴(yán)，志愿書填寫不規(guī)范 經(jīng)費(fèi)管理（358）有關(guān)程序不夠規(guī)范 14 政法委 人事管理（359）干部選拔任用、考核容易出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)、審核不準(zhǔn)的問(wèn)題。（363）購(gòu)置固定資產(chǎn)容易忽視政府采購(gòu)規(guī)定。（367）容易發(fā)生利用自身權(quán)利，為他人說(shuō)情、打招呼問(wèn)題。案件處理中款項(xiàng)的流轉(zhuǎn)（378）案件處理和款項(xiàng)流轉(zhuǎn)的脫節(jié)，容易造成拖延或不當(dāng)放款 車輛的使用、管理（379）公車私用、違章、夜不歸庫(kù)等。當(dāng)事人自殺、病重（383）在調(diào)查接觸當(dāng)事人過(guò)程中因工作不到位，可能出現(xiàn)自殺、病重等意外情況發(fā)生。安全防范工作過(guò)于依賴硬件設(shè)施（387）在自偵案件辦案過(guò)程中，安全防范工作過(guò)于依賴硬件設(shè)施。程序公正（342）有時(shí)未能按規(guī)定給實(shí)名舉報(bào)人書面答復(fù)。降低案件的訴訟標(biāo)準(zhǔn)、要求（346）降低案件的訴訟標(biāo)準(zhǔn)、要求。離婚受理審查（359）非雙方自愿；（360）雙方未共同到婚姻登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理離婚登記。優(yōu)撫資金審核（375）撫恤補(bǔ)助金不按標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放到位、挪用； 社會(huì)組織年檢（376）無(wú)特殊情況，未在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)接受年檢；（377）未辦理有關(guān)變更登記或機(jī)構(gòu)備案手續(xù)；（378）違反有關(guān)規(guī)定亂收會(huì)費(fèi)的；（379）違反章程規(guī)定開(kāi)展活動(dòng)的。檔案管理（389）單位公章被私用、亂用、濫用，造成嚴(yán)重后果；（390）檔案管理不當(dāng)，造成檔案缺失、損壞、外傳；（391）不嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，私自接待和查閱檔案，造成泄密行為。內(nèi)部審計(jì)（401）審計(jì)工作不實(shí)事求是，弄虛作假，審計(jì)報(bào)告不真實(shí)；（402）對(duì)單位資金使用監(jiān)督不到位。衛(wèi)生局 公務(wù)活動(dòng)（470）在公務(wù)活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證用、公款報(bào)銷或支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用 黨費(fèi)管理（471）不按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取黨費(fèi)，或挪用、截留、私分黨費(fèi) 工資福利管理（472）在工資、獎(jiǎng)金、津貼核定上違規(guī)，為當(dāng)事人謀取不正當(dāng)利益 人員招聘（473）不按照有關(guān)規(guī)定招錄人員,在招錄工作中謀取不正當(dāng)利益人事檔案管理（474）管理不嚴(yán)，造成本人或他人擅自涂改檔案信息 行政許可、行政處罰（475）利用衛(wèi)生行政許可職權(quán)索取、接受服務(wù)對(duì)象以及其他與行使使職權(quán)有關(guān)系的單位或者個(gè)人的財(cái)物、接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、宴請(qǐng)以及娛樂(lè)等其他活動(dòng)安排、在行政許可、行政處罰等活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證；接受相對(duì)人邀請(qǐng)，參與消費(fèi)娛樂(lè)、健身活動(dòng)和獲取各種形式的俱樂(lè)部會(huì)員資格。（515）無(wú)目的性重復(fù)檢查，影響企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)等。市委加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室制部門廉政風(fēng)險(xiǎn)排查登記表單位（蓋章）：填表日期：年月日部門廉政風(fēng)險(xiǎn)排查民主測(cè)評(píng)統(tǒng)計(jì)表單位：填表時(shí)間：年月日注：征求領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)表和民主測(cè)評(píng)表可參照此表自行設(shè)計(jì)。為正確行使行政審批權(quán)，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，莊河工商局注冊(cè)科采取措施，積極提高廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保注冊(cè)登記窗口成為清正廉潔、為民服務(wù)的窗口。如借企業(yè)登記注冊(cè)或辦理變更登記之機(jī)強(qiáng)制企業(yè)加入私營(yíng)企業(yè)協(xié)會(huì)、工商人員代收會(huì)員費(fèi)或?qū)⒗U納會(huì)員費(fèi)作為企業(yè)登記的前置條件。如執(zhí)行相關(guān)降低主體準(zhǔn)入條件優(yōu)惠政策時(shí)存在的風(fēng)險(xiǎn)；執(zhí)行上級(jí)機(jī)關(guān)、當(dāng)?shù)卣鞒龅呐c法律、法規(guī)規(guī)定相悖的決定時(shí)存在的風(fēng)險(xiǎn)。（5）由于法律法規(guī)無(wú)具體規(guī)定，辦理具體事項(xiàng)時(shí)無(wú)依據(jù)而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。（8）由于發(fā)照人員工作失誤，有可能錯(cuò)發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。只有措施到位了，才能真正發(fā)揮出風(fēng)險(xiǎn)防范管理的預(yù)警、監(jiān)督、保護(hù)功能?？傊?，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作是從源頭上預(yù)防腐敗和預(yù)防失職瀆職行為的一項(xiàng)有益的探索，每個(gè)工作人員都要牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方法，堅(jiān)持依法行政、文明執(zhí)法、有效地預(yù)防、避免和控制行政行為帶來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。樹(shù)立以“促進(jìn)發(fā)展為重，優(yōu)質(zhì)服務(wù)為先”理念，自覺(jué)抵制不良風(fēng)氣的侵蝕，提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防范能力；通過(guò)加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，結(jié)合自身工作，總結(jié)了以下潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：一、潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（1）利用行政許可權(quán)謀取私利導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。二、潛在監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（1）違反工作流程，簡(jiǎn)化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關(guān)不嚴(yán)、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。重點(diǎn)地域、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目的準(zhǔn)入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患存在風(fēng)險(xiǎn)。如對(duì)于前置審批項(xiàng)目，目前總局尚未根據(jù)法律授權(quán)制定出臺(tái)相關(guān)目錄，辦理登記時(shí)無(wú)明確依據(jù)而存在風(fēng)險(xiǎn)；如對(duì)實(shí)質(zhì)審查，目前未明確規(guī)定何種事項(xiàng)、何種情況下通過(guò)何種程序進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，導(dǎo)致無(wú)論是否進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查都可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（9）由于內(nèi)勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當(dāng)，造成不良影響。風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作能不能取得成效，建立完善長(zhǎng)效防控機(jī)制是根本。以文字形式及時(shí)將可能發(fā)生的隱患向上級(jí)報(bào)告，并做好記錄；協(xié)助有關(guān)部門加大監(jiān)管和巡察力度，發(fā)現(xiàn)隱情及時(shí)報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)找得再準(zhǔn)、再全，如果沒(méi)有措施來(lái)保障，那也只能是徒勞。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營(yíng)業(yè)執(zhí)照與登記人員核準(zhǔn)的不一致，有可能引起不良后果。包括因企業(yè)登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯(cuò)誤導(dǎo)致現(xiàn)有登記行為存在風(fēng)險(xiǎn)。（3）由于歷史的或其他原因，執(zhí)行與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的政策或決定而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。（2）違規(guī)收費(fèi)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)注冊(cè)登記科的每個(gè)崗位在行使行政審批權(quán)及行政收費(fèi)權(quán)時(shí)都有可能產(chǎn)生腐敗，如何對(duì)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范管理，提高拒腐防變能力，遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪，是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重點(diǎn)工作之一。那么在實(shí)際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機(jī)制呢？莊河市工商局注冊(cè)科認(rèn)為：加大政務(wù)公開(kāi)力度，全面公開(kāi)登記工作流程、服務(wù)規(guī)定；嚴(yán)格實(shí)行“一審一核”的審批制度，通過(guò)審查員、核準(zhǔn)員共同把關(guān)，確保前置許可文件合法有效，登記手續(xù)完備和程序合法；通過(guò)規(guī)范登記流程，全面使用工商綜合業(yè)務(wù)軟件，做到信息真實(shí)有效、無(wú)遺漏；定期對(duì)注冊(cè)登記檔案進(jìn)行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否有效；工作程序嚴(yán)格執(zhí)行GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)文件： 注冊(cè)登記業(yè)務(wù)過(guò)程控制程序DLGSB/P242008 注冊(cè)科窗口工作管理制度DLGSB/W292008加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高業(yè)務(wù)人員政治思想水平、業(yè)務(wù)知識(shí)能力以及自我保護(hù)能力，努力降低因自身不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生；制定標(biāo)準(zhǔn)告知流程，明確責(zé)任，盡量減少口頭形式告知；暢通投訴渠道，及時(shí)處理投訴案件，避免矛盾升級(jí)。（10）由于信息統(tǒng)計(jì)人員工作失誤，可能造成上報(bào)或發(fā)布的數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確。（6）由于微機(jī)提示程序不完善或登記人員工作失誤，不應(yīng)核準(zhǔn)的名稱而予以核準(zhǔn)，造成名稱使用糾紛。（4）因企業(yè)登記原始檔案存在問(wèn)題導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。（2）在行政許可過(guò)程中，因業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知，給申請(qǐng)人帶來(lái)不便，往返多次跑腿，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向分局或上級(jí)進(jìn)行投訴。如對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)不予辦理、消極辦理，借機(jī)吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可事項(xiàng),謀取私利；違規(guī)指定代理或推薦中介機(jī)構(gòu)，收受回扣；憑借行政許可職權(quán)為親友經(jīng)商辦企業(yè)或從事其他活動(dòng)謀取便利等。市委加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室制部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施登記表單位（蓋章）：填表日期：年月日第三篇：綜合科個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表1廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查登記表（一）單位：（內(nèi)容和格式樣表）填表時(shí)間：年月日廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查登記表（一）單位：（內(nèi)容和格式樣表）填表時(shí)間：年月日廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查登記表（一）單位：（內(nèi)容和格式樣表）填表時(shí)間：年月日廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查登記表（一）單位：（內(nèi)容和格式樣表）填表時(shí)間：年月日第四篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（范有剛）工商行政管理機(jī)關(guān)作為行政執(zhí)法部門，擔(dān)負(fù)著行政執(zhí)法和市場(chǎng)監(jiān)管的重要職能。市委加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室制XX部門XX權(quán)力運(yùn)行流程圖（例圖）注：。紀(jì)檢信訪（482）對(duì)信訪反映的情況不調(diào)查、不處理、不上報(bào)，在信訪接待工作中，工作粗暴、推諉、敷衍、拖延受理；將信訪人反映的情況透露給被檢舉、揭發(fā)人，造成信訪人被打擊、報(bào)復(fù)。教育局 教師錄用（415）不按錄用程序招聘，泄露工作秘密 教師調(diào)動(dòng)（416）材料不齊上報(bào)，不按流程審批，為當(dāng)事人說(shuō)情 招投標(biāo)（417）招標(biāo)過(guò)程中泄露計(jì)劃，標(biāo)書的制定過(guò)分傾向某個(gè)公司 招投標(biāo)（418）制定標(biāo)書時(shí)傾向明顯，設(shè)置技術(shù)壁壘 招投標(biāo)（419）制定標(biāo)書時(shí)人為設(shè)置壁壘，讓某個(gè)公司營(yíng)利 出納崗位（420）隱瞞收入、不及時(shí)上交收入；改動(dòng)報(bào)銷憑證，騙取報(bào)銷金額；未經(jīng)批準(zhǔn)私自將銀行存款轉(zhuǎn)出，挪作他用；不按照規(guī)定合理使用發(fā)票，致使發(fā)票損毀、丟失 財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)人崗位（421）資產(chǎn)管理制度執(zhí)行不嚴(yán)，資產(chǎn)調(diào)配、報(bào)廢、閑置資產(chǎn)管理不到位 依法行政（422）對(duì)舉辦民辦教育機(jī)構(gòu)許可并進(jìn)行年度督查檢查 校舍修建工程（423）工程量清單和招標(biāo)文件的制作，工程招投標(biāo)、工程質(zhì)量的監(jiān)控和工程經(jīng)費(fèi)的決算 24 商務(wù)局 干部選拔任用（424）對(duì)機(jī)關(guān)干部及直屬單位領(lǐng)導(dǎo)干部的考察、考核、獎(jiǎng)懲、聘解工作中，可能存在不公開(kāi)、公正 財(cái)務(wù)管理（425）負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)行政及所屬單位財(cái)務(wù)預(yù)算、決算的編制及經(jīng)費(fèi)管理工作，可能出現(xiàn)管理漏洞 行政執(zhí)法（426）對(duì)致使農(nóng)藥殘留超標(biāo)蔬菜銷售的，實(shí)施行政處罰，可能出現(xiàn)處罰不公正 行政執(zhí)法（427）限額以下外商投資企業(yè)設(shè)立、變更及解散、終止的審批，可能出現(xiàn)辦理不及時(shí) 商貿(mào)項(xiàng)目專項(xiàng)補(bǔ)貼（428）推動(dòng)商業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和社區(qū)商業(yè)、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)建設(shè)，可能出現(xiàn)經(jīng)