【正文】 那么在實(shí)際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機(jī)制呢？莊河市工商局注冊(cè)科認(rèn)為：加大政務(wù)公開力度，全面公開登記工作流程、服務(wù)規(guī)定；嚴(yán)格實(shí)行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準(zhǔn)員共同把關(guān)，確保前置許可文件合法有效，登記手續(xù)完備和程序合法；通過規(guī)范登記流程，全面使用工商綜合業(yè)務(wù)軟件，做到信息真實(shí)有效、無遺漏；定期對(duì)注冊(cè)登記檔案進(jìn)行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否有效；工作程序嚴(yán)格執(zhí)行GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)文件： 注冊(cè)登記業(yè)務(wù)過程控制程序DLGSB/P242008 注冊(cè)科窗口工作管理制度DLGSB/W292008加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高業(yè)務(wù)人員政治思想水平、業(yè)務(wù)知識(shí)能力以及自我保護(hù)能力，努力降低因自身不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生；制定標(biāo)準(zhǔn)告知流程，明確責(zé)任，盡量減少口頭形式告知；暢通投訴渠道，及時(shí)處理投訴案件，避免矛盾升級(jí)。（6）由于微機(jī)提示程序不完善或登記人員工作失誤，不應(yīng)核準(zhǔn)的名稱而予以核準(zhǔn)，造成名稱使用糾紛。（2）在行政許可過程中，因業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知，給申請(qǐng)人帶來不便，往返多次跑腿，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向分局或上級(jí)進(jìn)行投訴。第五篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（范有剛）工商行政管理機(jī)關(guān)作為行政執(zhí)法部門，擔(dān)負(fù)著行政執(zhí)法和市場(chǎng)監(jiān)管的重要職能。（9）由于內(nèi)勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當(dāng)，造成不良影響。重點(diǎn)地域、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目的準(zhǔn)入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患存在風(fēng)險(xiǎn)。樹立以“促進(jìn)發(fā)展為重，優(yōu)質(zhì)服務(wù)為先”理念，自覺抵制不良風(fēng)氣的侵蝕，提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防范能力；通過加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，結(jié)合自身工作，總結(jié)了以下潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：一、潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（1）利用行政許可權(quán)謀取私利導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。游客投訴受理（516）不按規(guī)定時(shí)間辦理游客投訴或處理結(jié)果令游客不滿意 公務(wù)員考核（517）違反規(guī)定隨意確定考核等級(jí)或考核結(jié)果不客觀公正 評(píng)...第二篇：部門廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表[模版]部門圖表一部門權(quán)力清單登記表單位：填表時(shí)間：年月日注：列出部門層面全部權(quán)力事項(xiàng)。公共風(fēng)險(xiǎn)（403）在公務(wù)活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券；（404）索取管理、服務(wù)對(duì)象或違法當(dāng)事人錢物；（405）接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮物饋贈(zèng)、宴請(qǐng)及提供的各種消費(fèi)娛樂活動(dòng)；（406）接受下屬單位和其他企業(yè)、事業(yè)單位或者個(gè)人贈(zèng)送的信用卡及其他支付憑證；（407）利用逢年過節(jié)、婚喪喜慶、工作調(diào)動(dòng)、子女上學(xué)等機(jī)會(huì)接受禮金、禮品；（408）用公款報(bào)銷或支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用；（409）用公款參與高消費(fèi)娛樂活動(dòng)；（410）挪用、截留或貪污單位公款；（411）用個(gè)人名義私存公款；（412）挪用、截留罰沒款和罰沒物資的；（413）違反規(guī)定，私設(shè)小金庫；（414）違反國家民政部、省民政廳、市民政局有關(guān)禁令、規(guī)定等。福利機(jī)構(gòu)年檢（380）符合福利機(jī)構(gòu)年檢的申請(qǐng)，無正當(dāng)理由不給予審批或逾期不辦理；（381）對(duì)提供年檢手續(xù)不全、材料不全等不符合法定條件年檢的申請(qǐng)給予審批；（382）對(duì)違反相應(yīng)管理規(guī)定的，限期整改，整改到位的沒給予年檢。發(fā)改局 重大項(xiàng)目核（347）在項(xiàng)目專項(xiàng)治理中發(fā)現(xiàn)有些項(xiàng)目手續(xù)不全，不能保證項(xiàng)目準(zhǔn)申報(bào)備案 公開公平公正，以利于從源頭上把關(guān) 22 民政局 結(jié)婚受理審查（348）非雙方自愿；（349）男不滿 22 周歲/女不滿 20 周歲。技術(shù)部門職責(zé)到位（388）本院突審室全程錄音錄像無人跟蹤負(fù)責(zé) 自偵案件超過12小時(shí)不立案（389）自偵案件超過 12 小時(shí)不立案。律師、中介的關(guān)系（380）對(duì)熟悉律師及其他中介機(jī)構(gòu)的關(guān)照、方便等。（364）固定資產(chǎn)管理容易發(fā)生錄入系統(tǒng)不及時(shí)、隨意處置的問題。黨員發(fā)展（335）因?qū)鶎影l(fā)展黨員工作疏于監(jiān)管，導(dǎo)致工作不規(guī)范，甚至出現(xiàn)違規(guī)、違紀(jì)現(xiàn)象的發(fā)生。案件初查（309）為當(dāng)事人通風(fēng)報(bào)信，致使案源流失；（310）初查工作避重就輕，違反規(guī)定濫用檢查權(quán)；（311）案件初查違反規(guī)定或初查后發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人涉嫌違法違紀(jì)不作處理；（312）案件初查報(bào)告、討論案件中隱瞞真實(shí)情況，導(dǎo)致決策失當(dāng)?shù)?。效能監(jiān)察、糾風(fēng)專項(xiàng)治理實(shí)施崗位（271）不能根據(jù)工作方案組織實(shí)施；（272）不按照工作方案或職能范圍，擅自擴(kuò)大監(jiān)察范圍；（273）方案實(shí)施少于 2 人，不符合工作紀(jì)律；（274）方案實(shí)施過程中向他人或單位泄露工作有關(guān)信息；（275）方案實(shí)施過程中，工作人員不能正確履行職責(zé)，影響方案實(shí)施進(jìn)行；（276）擅自隱瞞、涂改證據(jù)材料或取證不全，因工作不負(fù)責(zé)任，使主要證據(jù)滅失、銷毀等；影響工作進(jìn)行；（277）方案實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)問題不作處理。（239）抽取他人前已報(bào)賬憑證，重新報(bào)銷一次，騙取現(xiàn)金。（231）弄虛作假、未經(jīng)公司主管財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人同意私自報(bào)銷個(gè)人開支。（202）不嚴(yán)格把關(guān)，導(dǎo)致報(bào)銷、費(fèi)用支付出現(xiàn)錯(cuò)誤，造成損失。（194）弄虛作假，虛報(bào)工程量的。（185）稅款上繳不及時(shí)，滯留、截留、挪用稅款 建設(shè)工程項(xiàng)目、建筑材料招投標(biāo)（186）不按照政策和相關(guān)規(guī)定進(jìn)入市招投標(biāo)平臺(tái)或經(jīng)區(qū)招投標(biāo)平臺(tái)進(jìn)行招標(biāo)的以及擅自拆分工程招投標(biāo)的。集體土地 無證房補(bǔ)償（176）不按相關(guān)程序規(guī)定確定執(zhí)行補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的。（168）故意刁難管理相對(duì)人造成不良影響的。(160)利用初審，謀取個(gè)人利益或?yàn)樗酥\利的。(152)不按德才兼?zhèn)涞脑瓌t選拔干部，用人失察失誤造成嚴(yán)重后果。房產(chǎn)局 內(nèi)部審計(jì)（144）審計(jì)方案不明確，重點(diǎn)不突出，過程不精細(xì)，流于形式走過場(chǎng)。（111）違反審批程序規(guī)定超計(jì)劃發(fā)放綠化項(xiàng)目資金；（112）發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量問題，隱瞞不報(bào)，處置不力，造成不良影響；（113）對(duì)不達(dá)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的綠化工程給予驗(yàn)收通過；（114）為謀私利或部門利益，或圖利施工企業(yè)，以變更、增加項(xiàng)目?jī)?nèi)容等為由，虛報(bào)冒領(lǐng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；（115）利用職權(quán)和職務(wù)上的影響向園林綠化企業(yè)推銷苗木、用品等。資產(chǎn)管理（68）固定資產(chǎn)使用和分配不符合規(guī)定，不履行審批手續(xù)，隨意轉(zhuǎn)借、調(diào)換、處置、變更產(chǎn)權(quán)或據(jù)為私有；（69）固定資產(chǎn)管理混亂，賬冊(cè)不全、賬卡不實(shí)、賬務(wù)不實(shí)，造成固定資產(chǎn)流失；（70）因工作不盡責(zé)，造成固定資產(chǎn)、辦公設(shè)施損壞、丟失；（71）對(duì)列入政府采購目錄范圍內(nèi)的物品，不經(jīng)政府采購中心，擅自采購，導(dǎo)致?lián)p公肥私或重大損失；（72）物資采購未經(jīng)審批或超越授權(quán)審批；（73）驗(yàn)收程序不規(guī)范，造成賬實(shí)不符或資產(chǎn)損失；（74）重復(fù)購置，導(dǎo)致資產(chǎn)浪費(fèi)；（75）公用物品采購組織不健全，操作不規(guī)范，監(jiān)督無措施，導(dǎo)致“暗箱操作”、弄虛作假、舍賤求貴、以次充好、中飽私囊等違法違紀(jì)問題。車輛管理（76）車輛管理不嚴(yán)，公車私用現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生；（77）對(duì)車輛駕駛?cè)藛T缺乏教育管理，違反交通法規(guī)行為時(shí)有發(fā)生，造成不良社會(huì)影響；（78）不按照審批程序維修、保養(yǎng)車輛，或者不按照規(guī)定到定點(diǎn)企業(yè)維修、保養(yǎng)車輛；（79）虛開車輛維修、保養(yǎng)票據(jù)金額報(bào)銷；（80）車輛加油等行為隨意、混亂，不按規(guī)定進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算；（81）虛開加油票據(jù)或用他人加油票據(jù)報(bào)銷。規(guī)劃審批管理（116）對(duì)不具備《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》申領(lǐng)條件的單位或個(gè)人，作出規(guī)劃許可；（117）對(duì)按規(guī)定需征求有關(guān)部門及利害關(guān)系人意見的項(xiàng)目，未征求意見即核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》；（118）對(duì)無立項(xiàng)批文和土地使用證的項(xiàng)目，核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》；（119）未經(jīng)審批，擅自改變建設(shè)工程規(guī)劃許可內(nèi)容；（120）不按照規(guī)劃許可放線、驗(yàn)線；（121）對(duì)逾期的臨時(shí)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》不公示注銷。(145)不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，解決問題的建議針對(duì)性不強(qiáng)。干部考察(153)考察不認(rèn)真、不細(xì)致、不全面，流于形式走過場(chǎng)。(161)把關(guān)不嚴(yán)，審核不準(zhǔn)，造成不良影響的。（169）利用受理權(quán)限謀取個(gè)人或?yàn)樗酥\取利益的。（177）借機(jī)謀取個(gè)人利益或?yàn)樗酥\利的。（187）泄露標(biāo)底等招標(biāo)重要信息、控制潛在投標(biāo)人投標(biāo)、提傾向性建議等影響公正、公平、公開進(jìn)行的。（195）利用管理之便吃拿卡要和收受賄賂的。固定資產(chǎn)管理（203）不履行購置固定資產(chǎn)相關(guān)程序或手續(xù)的。（232）不按照規(guī)定管理、使用發(fā)票、致使發(fā)票損毀、丟失。檔案管理（240）丟失、損毀 6 政府辦 因公出國人員護(hù)照（241）督促因公出國人員在執(zhí)行公務(wù)回國后 15 天（以入境日期為準(zhǔn)）內(nèi)將護(hù)照交市外辦統(tǒng)一保管 7 政協(xié)辦 人事管理（242）人事管理、干部任用、考核考評(píng)、評(píng)先評(píng)優(yōu) 財(cái)務(wù)管理（243）大額開支民主討論規(guī)范使用 資產(chǎn)管理（244）資產(chǎn)購置、管理使用及處置 8 紀(jì) 委 公務(wù)接待（245）表現(xiàn)為：可不接待的安排接待、超標(biāo)準(zhǔn)接待、不在定點(diǎn)場(chǎng)所接待、接待前不請(qǐng)示、不通過規(guī)范渠道安排接待等 到基層指導(dǎo)工作（246）主要表現(xiàn)形式有：不輕車簡(jiǎn)從、隨意接受吃請(qǐng)、索要或接受物品、將不該透露的情況透露出去 干部人事工作（247）主要表現(xiàn)形式有：考察干部不認(rèn)真、細(xì)致，不客觀公正、不如實(shí)反映干部表現(xiàn)；干部工作中跑風(fēng)漏氣 財(cái)務(wù)及辦公用品 管理（248）對(duì)不按規(guī)范程序使用資金、物品等現(xiàn)象把關(guān)不嚴(yán)；對(duì)列入政府采購目錄范圍內(nèi)的物品，不經(jīng)過政府采購中心，擅自采購；固定資產(chǎn)管理不嚴(yán)格 公車管理（249）對(duì)不按規(guī)范程序使用公車的現(xiàn)象把關(guān)不嚴(yán)；對(duì)車輛駕駛?cè)藛T的教育管理不嚴(yán) 檔案及公章管理（250）檔案的登記、歸檔、查閱管理不規(guī)范；未按規(guī)定程序使用公章公務(wù)交通費(fèi)審核（251）給不符合發(fā)放條件的人員發(fā)放公務(wù)交通費(fèi)；（252）不按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放公務(wù)交通費(fèi)。效能監(jiān)察、糾風(fēng)專項(xiàng)治理歸檔崗位（278）不按檔案局要求歸案；（279）不按規(guī)定要求借閱、復(fù)印檔案資料（280）擅自涂改、抽取、調(diào)換檔案資料；或因工作不負(fù)責(zé)任，遺失檔案材料。立案（313）對(duì)應(yīng)該立案查處的案件不予立案；（314）立案不及時(shí)或者無正當(dāng)理由立案； 調(diào)查取證（315）向當(dāng)事人或其他與案件有關(guān)的人員泄露案件情況；（316）應(yīng)該調(diào)查核實(shí)的違法行為而不調(diào)查核實(shí)；（317）調(diào)查取證不全、不足或故意急于調(diào)查，導(dǎo)致不能；（318）由于工作失誤，使得違紀(jì)行為主要證據(jù)滅失、隱匿、銷毀等。干部選拔任用（336）因違反《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條件》規(guī)定的原則、條件、程序和紀(jì)律選拔任用干部，造成用人失察、失誤。公共管理（365）容易發(fā)生利用職務(wù)之便，收受有關(guān)單位、個(gè)人的吃請(qǐng)、有價(jià)證券和物品問題。檢察院 不良社會(huì)影響（381）對(duì)應(yīng)當(dāng)查處的瀆職案件因地方干預(yù)而無法進(jìn)行，引起群眾不滿，造成不好的社會(huì)影響。接待工作的方式方法（340）控申接待中稍有不慎即會(huì)造成當(dāng)事人越級(jí)上訪。結(jié)婚受理登記（350）雙方有直系血親或三代以內(nèi)旁系血親關(guān)系；（351）男/女方已有配偶；（352）雙方未共同到婚姻登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理結(jié)婚登記；（353）本婚姻登記機(jī)關(guān)不具有管轄權(quán)；（354）缺男/女方戶口薄。公務(wù)員考核（383）違反有關(guān)規(guī)定，隨意建議、確定公務(wù)員考核等次；（384）在考核中弄虛作假，不實(shí)事求是，不客觀公正；（385）違反規(guī)定的管理權(quán)限和程序，違規(guī)組織實(shí)施公務(wù)員考核。教育局 教師錄用（415）不按錄用程序招聘，泄露工作秘密 教師調(diào)動(dòng)（416）材料不齊上報(bào)，不按流程審批，為當(dāng)事人說情 招投標(biāo)（417）招標(biāo)過程